对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范杭州柯林电气股份有限公司（以下简称"公司"）的对外担 保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》及其他相关法律法规及《杭 州柯林电气股份有限公司章程》的规定，特制定本制度。 杭州柯林电气股份有限公司 第二条 本制度适用于公司及公司的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司 担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵押或 质押。具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商业汇票、保 函等。 第五条 公司及控股子公司对外担保由公司统一管理，未经公司批准，下属 子公司或分公司不得对外提供担保，不得相互提供担保。公司对外担保应当遵循 合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担保风险。 第二章 对外担保申请的受理与调 ...

杭州柯林电气股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强本公司与投资者和潜在投资者（以下统称"投资 者"）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构， 实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》等有关法律、法规和《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、充分披露信息原则。除强制的信息披露以外，公司可主动披露投资者关 心的其他相关信息。 2、合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、证券 交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。在 开展投资者关系工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一旦出现泄 密的情形，公司应当按有 ...

第二章 总经理的任职资格和任免程序 第四条 总经理应当具备执行职务的职业道德水准和水平。 第五条 有下列情形之一的，不得担任公司总经理： 第一条 为进一步提高杭州柯林电气股份有限公司（以下简称"公司"、或 "本公司"）总经理及其他高级管理人员的管理水平和管理效率，进一步规范公 司总经理及其他高级管理人员的议事方式和决策程序，保证总经理及其他高级管 理人员能够合法有效地履行其职责，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》等有关法律法规以及《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）的有关规定，制订本工作细则。 第二条 本细则对公司总经理和副总经理的职责权限作出规定，并对公司总 经理、副总经理和其他高级管理人员的主要管理职能作出规定。公司总经理、副 总经理及其他高级管理人员除应按公司章程的规定行使职权外，还应按照本细则 的规定行使管理职权并承担管理责任。 第三条 总经理对董事会负责，根据董事会的授权，按所确定的职责分工， 主持公司的日常经营管理工作，并接受董事会的监督和指导。 （一）无民事行为能力或限制民事行 ...

杭州柯林电气股份有限公司 第一章 总则 第一条 为充分发挥杭州柯林电气股份有限公司（以下简称"公司"）独立 董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董 事管理办法》、《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、 《杭州柯林电气股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本细则。 独立董事专门会议工作细则 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。 第三条 董事会秘书负责协助独立董事专门会议的召开，公司应当保证独立 董事专门会议的召开，并提供所必需的工作条件。 第二章 职责权限 第四条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论审议，并经全体独立董 事过半数同意后，提交董事会审议： (一) 应当披露的关联交易； (二) 公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； (三) 被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施； (四) 法律、法规、中国证监会规定和公司章程规定的其他事项。 第五条 独立董事行使以下特别职权前应当经公司独立董事专门会议审议， 并经全体独立董事过半数同意： (一) 独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者 ...

第三条 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事、高级管理人员开立多个证券账户的， 对各证券账户的持股合并计算。 第四条 公司董事、高级管理人员不得开展以本公司股票为标的证券的融资 融券交易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁 止行为的规定，不得进行违法违规的交易。 公司董事、高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第一章 总则 第一条 为规范杭州柯林电气股份有限公司（以下简称公司）董事和高级管 理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 8 号 ——股份变动管理》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号——股东 及董事、高级管理人员减 ...

杭州柯林电气股份有限公司 累积投票制实施细则 1 第八条 董事候选人应在股东会召开前作出书面承诺，同意接受提名并公开 本人的详细资料，承诺公开披露的董事候选人的资料真实、完整，并保证当选后 切实履行董事的职责。 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中 小股东的利益，切实保障社会公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国 公司法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文件及及《杭 州柯林电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，特制 定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东 所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股 东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使 用，即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分 散行使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事（职工代表担 任的董事除外 ...

杭州柯林电气股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 股 | 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 32 | | | 第六章 | 高级管理人员 33 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节 | 财务会 ...

杭州柯林电气股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善杭州柯林电气股份有限公司（下称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，提高公司经营管理水 平。根据《中华人民共和国公司法》《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以下 简称"公司章程"）及其他有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司薪酬管理制度遵循合法性、公平性、外部竞争性、激励性和经 济性原则。 第三条 本制度适用于公司章程规定的董事、高级管理人员。 第二章 管理机构 第四条 公司董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定公司董事、高级管理 人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事、高级管理人员的薪酬方 案。 第五条 公司财务部等相关部门配合董事会薪酬与考核委员会进行公司董事、 高级管理人员薪酬方案的具体实施。 第四章 薪酬发放 第三章 薪酬标准 第六条 非独立董事按照在公司任职的职务与岗位职责确定薪酬标准，不再 领取董事津贴。 第七条 独立董事实行固定津贴制度，津贴标准由股东会审议。独立董事因 出席公司董事会、专门委员会、股东会的差旅费及依照公司章程行使职权时所需 的其他费用 ...

杭州柯林电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职条件 第五条 担任本公司独立董事应当具备下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《自 律监管指引第1号》"）等法律法规、规范性文件和《杭州柯林电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于1/3，且 ...

内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强经营管理，完善杭州柯林电气股份有限公司（以下简称： "公司"）自我发展和自我约束机制，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审 计监督作用，实现内部审计工作制度化、规范化，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其内部独立核算单位、公司所属全资子公司、 公司控股子公司、公司投资虽未控股但有实际控制权的企业（以下简称：各单位）。 第三条 公司按照国家有关规定，建立相对独立的内部审计机构，配备相应 的专职人员，建立健全内部审计工作规章制度，有效开展内部审计工作，强化企 业内部监督和风险控制。 第四条 内部审计是企业实施内部监督，依法检查和评价公司财务收支、经 济活动真实性、合法性、效益性的内部控制活动，以健全公司内部控制制度，促 进和加强经营管理和提高经济效益为目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公 ...