杭州柯林电气股份有限公司 章 程 | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | | 第三章 股 | 份 | 4 | | 第一节 | 股份发行 | 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 6 | | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | | 第四节 | 股东会的召集 14 | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 15 | | | 第六节 | 股东会的召开 17 | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 19 | | | 第五章 | 董事和董事会 23 | | | 第一节 | 董事的一般规定 23 | | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 独立董事 | 29 | | 第四节 | 董事会专门委员会 32 | | | 第六章 | 高级管理人员 33 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 35 | | | 第一节 | 财务会 ...

杭州柯林电气股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职条件 第五条 担任本公司独立董事应当具备下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 第一条 为进一步完善公司的治理结构，促进公司的规范运作，切实保护中 小股东及利益相关者的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称"《自 律监管指引第1号》"）等法律法规、规范性文件和《杭州柯林电气股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人或者其他 与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于1/3，且 ...

内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了加强经营管理，完善杭州柯林电气股份有限公司（以下简称： "公司"）自我发展和自我约束机制，规范公司内部审计工作，充分发挥内部审 计监督作用，实现内部审计工作制度化、规范化，根据《中华人民共和国审计法》 《审计署关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规 定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其内部独立核算单位、公司所属全资子公司、 公司控股子公司、公司投资虽未控股但有实际控制权的企业（以下简称：各单位）。 第三条 公司按照国家有关规定，建立相对独立的内部审计机构，配备相应 的专职人员，建立健全内部审计工作规章制度，有效开展内部审计工作，强化企 业内部监督和风险控制。 第四条 内部审计是企业实施内部监督，依法检查和评价公司财务收支、经 济活动真实性、合法性、效益性的内部控制活动，以健全公司内部控制制度，促 进和加强经营管理和提高经济效益为目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 第五条 公 ...

杭州柯林电气股份有限公司 董事会战略决策委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为完善公司治理结构，提高公司重大决策的专业化水平，防范公 司在战略和投资决策中的风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》 和《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司特设立战略决策委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略决策委员会是董事会下设的一个专门委员会，经董事会批准 后成立。 第九条 战略决策委员会任期与董事会一致，可以连选连任。在委员任职 期间，如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据本 工作细则第六条至第八条规定补足委员人数。在委员任职期间，董事会不能无故 解除其职务。 第十条 委员连续两次未能亲自出席会议，也未能以书面形式向委员会提 交对会议议题的意见报告，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会对该委员 予以撤换。 第三条 战略决策委员会必须遵守公司章程，在董事会授权的范围内独立 行使职权，并直接向董事会负责。 第四条 战略决策委员会是董事会的参谋机构。 第五条 战略决策委员 ...

杭州柯林电气股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，也不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证券监督管理委 员会（以下简称"中国证监会"）规定的开展证券期货相关业务所需的执业资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； 第一章 总则 第一条 为规范杭州柯林电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所行为，切实维护公司及股东利益，提高审计工 作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》及《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以下 ...

杭州柯林电气股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范柯林电气股份有限公司（以下简称"公司"）及相关义务人的信息 披露工作，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称" 《上市规则》"） 等法律、法规和规范性文件及《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人履行信息披露义务应当遵守法律法规、部门规章、规 范性文件和上海证券交易所有关规定，中国证券监督管理委员会（以下简称"中国 证监会"）对首次公开发行股票并上市、上市公司发行证券信息披露另有规定的， 从其规定。 第三条 公司及董事、高级管理人员、股东、实际控制人，收购人重大资产重 组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成 员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体为信息 披露义务人。 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当 ...

杭州柯林电气股份有限公司 公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的义务，不得通过信 息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得 1 以信息涉密为名进行业务宣传。 第五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的，可 以暂缓或者豁免披露： 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州柯林电气股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免业务的办理，确保公司及其他信息披露义务人依法合规地履行信息披 露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》等法律、法规、规范性文件及《杭州柯林电 气股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）与《杭州柯林电气股份有限公 司信息披露管理制度》（以下简称"信息披露管理制度"）的规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 公司和其他 ...

杭州柯林电气股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进杭州柯林电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）的规范运作，明确董事会秘书的职责权限，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"） 等法律、法规和《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司设立董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员， 对公司和董事会负有诚信和勤勉义务，应当忠实、勤勉地履行职责，维护公司 利益，不得利用职权为自己或他人谋取利益。法律、法规、规范性文件及《公 司章程》等对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称"上交所"）和 证券监管部门之间的指定联络人，履行法定报告义务，负责以公司董事会名义 组织协调和管理公司信息披露、公司治理、股权 ...

杭州柯林电气股份有限公司 募集资金管理制度 为规范杭州柯林电气股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管理和运 用，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 证券发行管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 （以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等相关法律、法规的规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金监管。 第二条 公司董事会应当对募投项目的可行性进行充分论证，确信募投项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第三条 公司应对募集资金投向履行信息披露义务，充分保障投资者的知情 权。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公 ...

杭州柯林电气股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、 对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 第一条 为规范杭州柯林电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议 事方式和科学决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规、规范性 文件和《杭州柯林电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 第二条 公司设董事会，董事会由股东会选举产生。董事会是公司经营管理 的决策机构，维护公司和全体股东的利益，在公司章程的规定和股东会的授权范 围内，负责公司发展目标和重大经营活动的决策，对股东会负责并 ...