深圳惠泰医疗器械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 短期投资主要指公司仅为获取短期投资收益为目的而购入的能随时 变现且预计持有时间不超过一年的投资，包括各种股票、债券、基 金、分红型保险、委托理财及其他资产管理产品； 长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备变现的 各种投资，包括股票、债券、股权和其他投资等。包括但不限于下 列情形： 1 第一条 为规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资行为，加强对外投资管理，控制对外投资风险，保护投资者合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 等法律、行政法规以及规范性文件和《深圳惠泰医疗器械股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产或其他法律法规及规 范性文件规定可以用作出资的资产，对外进行各种形式的投资活动， 包括但不限于投资新设全资或控股子公司（以下简称"子公司"）、 向子公 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 独立董事，报告期内，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《深圳惠泰医疗器械股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，始终 坚持诚信、勤勉、尽职的原则，充分履行独立董事的职责，切实维护公司和股东 的利益，积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将本人 2024 年度 履职的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 朱援祥，1963 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，焊接专业博士 学历。1988 年 7 月至 2001 年 7 月就职于武汉水利电力大学机械系，先后担任讲 师、副教授；2001 年 7 月至 2023 年 9 月，任武汉大学动力与机械学院副教授。 2019 年 11 月至今担任公司独立董事。 （二）是否存在影响独立性情况的说明 2024 年度，本人作 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 本制度所称"公司及其控股子公司对外担保总额"，是指包括公司 为控股子公司提供的担保在内的公司对外担保总额与公司控股子 公司对外担保总额之和。 对外担保管理制度 本制度所称"控股子公司"，是指公司持有其 50%以上的股份，或 者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安 排能够实际控制的公司。 1 第一条 为规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）对外 担保行为，有效防范公司对外担保风险，保护股东和其他利益相关 者的合法权益，促进公司健康稳定发展，现根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》等相关法律、行政法规和规范性文件以及《深 圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司以第三人身份为其他单位或个 人提供的保证、抵押、质押以及其他形式的对外担保，包括本公司 对子公司的担保。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司，公司控股子公司的对外担保， 视同公 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的 独立董事，2024 年任职期间，本人严格遵守《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办 法》等法律法规及《深圳惠泰医疗器械股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《深圳惠泰医疗器械股份有限公司独立董事工作制度》等有关规定 和要求，始终坚持诚信、勤勉、尽职的原则，充分履行独立董事的职责，切实维 护公司和股东的利益，积极推动董事会规范运作和公司治理水平的提升。现将本 人 2024 年度履职的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙乐非，男，1979 年出生，中国国籍，无境外永久居留权。清华大学基础 科学（数学和物理）学士，美国约翰斯·霍普金斯大学医学院（The Johns Hopkins University）神经科学系硕士研究生。现任晨壹投资合伙人，医疗行业投资和管 理负责人；曾任 General Atlantic 基金大中华地区医疗行业负责人、董事总经理， 华泰医疗产业 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证 监会派出机构和上海证券交易所（以下简称"证券交易所"），说 明原因并公告。 1 第一条 为了规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）的 行为，保证公司股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）颁布的《上市公司股东会规则》等相关法律、行政法 规、部门规章和其他规范性文件以及《深圳惠泰医疗器械股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本议 事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的 相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体 董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 | 董事姓名 | 董事会次 | 亲自出席次 | 委托出席 | 缺席次 | 是否连续两次未 | 列席股东 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 数 | 数 | 次数 | 数 | 亲自出席会议 | 大会次数 | | 夏立军 | 10 | 10 | 0 | 0 | 否 | 3 | 2024 年度，本人作为独立董事，本着勤勉尽责的态度，出席会议并认真审 阅了公司提供的各项会议材料，积极参与各议案的讨论，最大限度发挥专业知识 和工作经验优势，提出合理的意见和建议。同时独立、客观地行使表决权，对董 事会审议的各项议案均投了赞成票。 夏立军，1976 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，会计学博士学 历。2006 年 7 月至 2011 年 3 月历任上海财经大学会计学院讲师、硕士生导师、 教授、博士生导师；2011 年 3 月至今任上海交通大学安泰经济与管理学院教授、 博士生导师。现兼任中国审计学会理事、教育部会计学专业教学指导委员会委员， 并兼任多家公司独立董事。2019 年 11 月至今 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或个人的影响。 公司应当在董事会中设置审计委员会。审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董 事中会计专业人士担任召集人。 公司根据需要在董事会中设置提名、薪酬与考核、战略与投资等专门 委员会。提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 任召集人。 第一条 为进一步完善深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地 维护中小股东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《深圳惠泰医疗器械股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其所 聘的公司及其主要 ...

公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、实施 募投项目的公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及 实施募投项目的公司应当视为共同一方。 监管协议在有效期届满前因保荐机构、独立财务顾问或商业银行变更等 原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签 订新的协议。 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第二章 募集资金的存储 第五条 为方便募集资金的使用和对使用情况进行监督，公司实行募集资金专用 账户（以下简称"募集资金专户"）存储管理。设立募集资金专户事宜 由公司董事会批准，并在公司申请募集资金时，将该账户的设立情况及 材料报相关证券监管部门备案。募集资金专户不得存放非募集资金或用 1 第一条 为规范深圳惠泰医疗器械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金 的安全，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证 券交易所科创板上市公司自 ...

深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第二章 关联交易和关联人 第五条 公司的关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他 主体与公司关联方之间发生的可能引致资源或者义务转移的事项 （不论是否收取价款），主要包括： 1 （一） 购买或者出售资产； （二） 对外投资（购买银行理财产品的除外）； 2 （三） 转让或受让研发项目； （四） 签订许可使用协议； （五） 提供担保； （六） 租入或者租出资产； （七） 委托或者受托管理资产和业务； （八） 赠与或者受赠资产； （九） 债权、债务重组； （十） 提供财务资助； （十一） 研究与开发项目的转移； （十二） 签订许可协议； （十三） 放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （十四） 购买原材料、燃料、动力； （十五） 销售产品、商品； （十六） 提供或接受劳务； （十七） 委托或受托销售； （十八） 关联双方共同投资； （十九） 通过约定可能导致资源或义务转移的其他事项。 （二十） 在关联方的财务公司存贷款； （二十一） 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）或公司根 ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳惠泰医疗器械 股份有限公司章程》等相关规定，现将会计师事务所 2024 年度履职情况和评估 情况汇报如下： 一、 2024 年年审会计师事务所基本情况 (一) 资质条件 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗 潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制 的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前 具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监 督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2024 年末，立信拥有合伙人 296 名、注册会计师 2,498 名、从业人员 总数 10,021 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 743 名。 深圳惠泰医疗器械股份有限公司 关于会计师事务所 2024 年度履职情况评估报告 (二) 执业记录 1、基本信息 项目合伙人及签字注册会计师：王法亮 ...