南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立健全南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励机制和约束机 制，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《南通星球 石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事 会专门工作机构，主要负责研究制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方 案；负责研究董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级管理人 员是指董事会聘任的公司高级管理人员，包括：公司总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监等。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数。 南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三章 职责权限 第八条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考 核标准并进行考核，制定、审查董事 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用募 集资金向"高性能石墨列管式换热器及石墨管道产业化项目"和" 锂电池负极材料 用石墨匣钵及箱体智能制造项目"的实施主体内蒙古星球新材料科技有限公司（以下 简称"内蒙古新材料"）提供不超过人民币 52,000 万元的无息借款以实施该募投项目 （以下简称"本次提供借款"）。公司监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐机 构华泰联合证券有限责任公司出具了明确的核查意见。具体 ...

南通星球石墨股份有限公司 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 内部控制审计报告 致同审字（2024）第 332A013301 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求， 我们审计了南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石墨公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效 性是星球石墨公司董事会的责任。 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外， ...

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等规定和要求，南通星 球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）对 2023 年度致同会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"致同"）履职情况进行了评估，具体情况汇报如下： 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 致同所首席合伙人是李惠琦。截至 2023 年末，致同所从业人员超过六千人， 其中合伙人 225 名，注册会计师 1,364 名，签署过证券服务业务审计报告的注册 会计师超过 400 人。 南通星球石墨股份有限公司 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前身是成立于 1981 年的北京会计师事 务所，2011 年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012 年更名为致同会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"致同所"）。注册地址为：北京市朝阳 区建国门外大街 22 号赛特广场 5 层。致同所已取得北京市财政局颁发的《会计 师事务所执业证书》（证书序号：NO0014469）。 按照《审计业务约定书》，结合公司 202 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：江苏省南通市如皋市九华镇华兴路 8 号公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 ...

华泰联合证券有限责任公司 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。截至 2021 年 3 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除发行费 用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金净额为人民币 551,120,742.42 元。 上述募集资金于 2021 年 3 月 19 日到位，经致同会计师事务所（特殊普通合 伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2021）第 332C000112 号）。公司对 募集资金采取了专户存储管理。 关于南通星球石墨股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市以及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根 据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 ...

南通星球石墨股份有限公司 控股子公司管理制度 南通星球石墨股份有限公司 控股子公司管理制度 第七条 公司推荐或委派到控股子公司担任董事、监事、高级管理人员的人选 1 第一章 总则 第一条 为促进南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）规范运作和健康发展，确保控股子公司规范、高效、有序运作，提高公司 整体资产运营质量，维护公司整体形象和投资者利益，根据《公司法》、《证券 法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规、规范性文件以及《南通星球石墨股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际，特 制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司系指本公司持有其50%以上的股份，或者 虽然持有其股份比例不足50%、但能够实际控制的公司。 第三条 本制度旨在加强公司对控股子公司的管理，建立有效的管控与整合机 制，对本公司的组织、资源、资产、投资等事项进行风险控制，提高本公司整体运 作效率和抵抗风险能力。 第四条 控股股子公司应遵循本制度规定，结合公司其他内部控制制度，根 据自身经营特点和环境条件，制定具体实施细则，以保证本制度的贯彻和执行。 控股子公司同时控股其他公司的，应参照本制 ...

南通星球石墨股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-90 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 332A013300 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石墨公司）财务 报表，包括 2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了星球石墨公司 2023 ...

南通星球石墨股份有限公司 关于续聘会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 | 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 致同所 2022 年度业务收入 26.49 亿元，其中审计业务收入 19.65 亿元，证 券业务收入 5.74 亿元。2022 年年报上市公司审计客户 240 家，主要行业包括制 造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、电力、热力、燃气及 水生产供应业、房地产业，收费总额 3.02 亿元；2022 年年报挂牌公司客户 151 家，审计收费 3,570.70 万元。2022 年年报，致同所审计的上市公司中制造业 158 家（其中专用设备制造业 14 家）。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 致同会计师事务所（特殊普通合伙）前 ...

第一章 总则 第一条 为强化南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规范性文件和《南 通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司董事会特 设立审计委员会，并制定本工作细则。 南通星球石墨股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第二条 董事会审计委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的专门工作 机构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成。审计委员会成员应当为不在公司 担任高级管理人员的董事，其中独立董事应当占多数，并由独立董事中会计专业 人士担任召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事中会计专业人士担任，并 作为委员会召集人，负责召集、主持委员会工作。主任委员在委员内选举，并报 请董事会批准产生。 第六条 审计委 ...