| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-037 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 本议案尚需提交股东大会审议。 一、监事会会议召开情况 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十二次会 议于 2024 年 4 月 14 日以书面方式发出会议通知，于 2024 年 4 月 24 日在公司 会议室以现场的方式召开，本次会议由公司监事会主席陈小峰先生主持，会议应 参加表决监事 3 人，实际参加表决监事 3 人。本次会议的召集、召开符合《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称 《证券法》）等法律法规和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 经审议，公 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为建立健全南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董 事及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，建立科学、规范的激励机制和约束机 制，进一步完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《南通星球 石墨股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》设立的董事 会专门工作机构，主要负责研究制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方 案；负责研究董事及高级管理人员的考核标准，并进行考核。 第三条 本工作规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级管理人 员是指董事会聘任的公司高级管理人员，包括：公司总经理、副总经理、董事会 秘书、财务总监等。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名董事组成，其中独立董事占多数。 南通星球石墨股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第三章 职责权限 第八条 公司董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考 核标准并进行考核，制定、审查董事 ...

南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会秘书工作制度，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及 其他有关法律、法规规定和《南通星球石墨股份有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等相关规定而制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董 事会负责。 董事会秘书应当遵守法律、行政法规、部门规章及公司章程，承担高级管理 人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人 谋取利益。 南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 5、法律法规、证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 1 南通星球石墨股份有限公司 董事会秘书工作细则 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 公司董事会秘书的任职资格： （一）董事会秘书应当是具有从事秘书、管理、股权事务等工作经验的自然 人； （二）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识， 具有良好的职业道德和个人品德。具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘 书： 1、根据《公司法》等法律法规及其他有 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-028 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕494 号）同意，公司首次公开发 行人民币普通股（A 股）1,818.3334 万股，发行价为每股人民币 33.62 元。截至 2021 年 3 月 24 日，公司募集资金总额为人民币 611,323,689.08 元，扣除发行 费用人民币 60,202,946.66 元（不含税），募集资金净额为人民币 551,120,742.42 元。募集资金总额扣除公司尚未支付的承销保荐费用人民币 40,188,943.34 元以 ...

南通星球石墨股份有限公司董事会 2024年4月24日 南通星球石墨股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1 号--规范运作》等要求，南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会就公司在任独立董事谷正芬、洪加健、陈婷婷的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查，独立董事谷正芬、洪加健、陈婷婷的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东 公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办 法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等规定中对 独立董事独立性的相关要求。 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | | 南通星球石墨股份有限公司 关于使用部分募集资金向全资子公司提供借款 以实施募投项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"或"星球石墨"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关 于使用部分募集资金向全资子公司提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司使用募 集资金向"高性能石墨列管式换热器及石墨管道产业化项目"和" 锂电池负极材料 用石墨匣钵及箱体智能制造项目"的实施主体内蒙古星球新材料科技有限公司（以下 简称"内蒙古新材料"）提供不超过人民币 52,000 万元的无息借款以实施该募投项目 （以下简称"本次提供借款"）。公司监事会对本事项发表了明确同意的意见，保荐机 构华泰联合证券有限责任公司出具了明确的核查意见。具体 ...

南通星球石墨股份有限公司 二〇二三年度 审计报告 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 | 审计报告 | 1-5 | | --- | --- | | 合并及公司资产负债表 | 1-2 | | 合并及公司利润表 | 3 | | 合并及公司现金流量表 | 4 | | 合并及公司股东权益变动表 | 5-8 | | 财务报表附注 | 9-90 | 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn 审计报告 致同审字（2024）第 332A013300 号 南通星球石墨股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了南通星球石墨股份有限公司（以下简称星球石墨公司）财务 报表，包括 2023 年 12月 31 日的合并及公司资产负债表，2023 年度的合并及公 司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财 务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了星球石墨公司 2023 ...

| 证券代码：688633 | 证券简称：星球石墨 公告编号：2024-036 | | --- | --- | | 转债代码：118041 | 转债简称：星球转债 | 南通星球石墨股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 南通星球石墨股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 26 日发 布公司 2023 年度报告及 2024 年第一季度报告，为便于广大投资者更全面深入地 了解公司 2023 年度及 2024 年第一季度经营成果、财务状况，公司计划于 2024 年 05 月 08 日下午 14:00-15:00 举行 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会， 就投资者关心的问题进行交流。 一、 说明会类型 本次投资者说明会以网络互动形式召开，公司将针对 2023 年度及 2024 年第 会议召开时间：2024 年 05 月 08 日（星期三）下午 14:00-15:00 会 议 召 开 地 点 ： ...

华泰联合证券有限责任公司 关于南通星球石墨股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称"星球石墨"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规的有关规定，对星球石墨部分募集资金投资项目延期的相关事项进行了核查， 并出具本核查意见。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南通星球石墨股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2021]494 号）文核准，公司向社会公众投资者 公开发行了 1,818.33 万股人民币普通股（A 股），发行价为每股人民币 33.62 元。 公司此次募集资金总额人民币 61,132.37 万元，扣除发行费用人民币 6,020.29 万 元后，募集资金净额为人民币 55,112.07 万元。上述募集资金净额业已经致同会 计师事务所（ ...

南通星球石墨股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《公司 章程》《审计委员会议事规则》等相关规定，南通星球石墨股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督职 责。现对审计委员会2023年度相关工作向董事会作如下报告： 一、审计委员会基本情况 二、2023年度审计委员会会议召开情况 报告期内，董事会审计委员会共计召开了5次会议，并严格按照相关法律法 规的规定和要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行职责。 | 召开时间 | 召开届次 | 议案内容 | 表决情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023/02/21 | 第二届董事会 审计委员会第 | 1.审议《关于使用闲置募集资金进行现金管理的 议案》 | 通过 | | | | 2.审议《关于前次募集资金使用情况报告的议 | | | | 二次会议 | 案》 1.审议《关于<2022年度董事会审计委员会履职情 | | | | | 况报告>的议案》 2.审议《关于<2022年年度报告>及其摘要的议 案》 | | | | ...