中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律法规和规范性文件的要求，就电气风电 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具《关于同意上海电气风 电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926 号） 同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）533,333,400 股，每股 发行价格 5.44 元，募集资金总额 2,901,333,696.00 元，扣除发行费用后，募集资 金净额为 2,799, ...

上海电气风电集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况专项报告 in the support of the support of the support of the support of the subject of the subject of the station of the station of the station of the station of the states of the s the state and . 上海电气风电集团股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况专项报告 普华永道中天特审字(2024)第 0911 号 (第一页,共二页) 上海电气风电集团股份有限公司董事会: 我们审计了上海电气风电集团股份有限公司(以下简称"电气风电")的财务报 表,包括 2023年12月 31日的合并及公司资产负债表、2023年度的合并及公司 利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注 (以下简称"财务报表"),并于 2024年3月27日出具了报告号为普华永道中天 审字(2024)第 10082 号的无保留意见审计报告。财务报表的编制和公允列报是电 气风电 ...

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 2023年度,根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交 易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》及公司《董事会审计委员会工作规程》的有关规定, 董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")忠诚履职、勤勉尽责, 认真履行了各项职能。现就审计委员会 2023年度履职情况报告如下: 一、审计委员会组成情况 1、审计委员会历次会议审议通过了 2022 年度内部控制评价报 告、计提资产减值准备及确认其他流动负债、2022年度财务决算、 2023 年度各期财务报告(表)、2022年度利润分配预案、续聘 2023 年度财务审计机构和内部控制审计机构、2024年度目常关联交易、 2022 年度和 2023 上半年度募集资金存放与使用情况报告、公司关于 上海电气集团财务有限责任公司的风险评估报告、公司与上海电气集 团财务有限责任公司签订《金融服务协议》、制定《公司关于在上海 申气集团财务有限责任公司办理金融服务业务的风险处置预案》等事 项,并提交董事会审议。 2、在内控检查监督工作指导方面,审计委员会定期听取或审议 公司内部审计和内控检查监 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事(周芬) 2023 年度述职报告 本人周芬作为公司董事会独立董事,严格根据《中华人民共和国 公司法》、中国证监会《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管 理办法》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公 司自律监管指引第1号一规范运作》等有关法律法规,以及公司章程、 《董事会议事规则》《独立董事工作制度》及《独立董事年报工作制 度》等规定,在2023年度的工作中,本着对全体股东负责的态度,独 立、勤勉、尽责、忠实地履行职责,及时了解和掌握公司各项运营情 况,按时出席公司召开的相关会议并对与中小股东权益密切相关的重 大事项发表了独立意见,充分发挥自身专业优势和独立作用,切实维 护全体股东的合法权益和公司利益。 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人为河海大学财务管理专业学士、技术经济及管理(财务管理 方向)专业博士学位(硕博连读),高级经济师。 现就2023年度履职情况报告如下: 本人现任南京财经大学会计学院副教授。同时担任上海名朴投资 有限公司执行董事兼总经理;江苏双江能源科技股份有限公司董事: 江苏紫金农村商业银行股份有限公司独立董事;本公司独立董事 ...

公司监事会于 2024 年 03 月 18 日向全体监事以邮件方式发出会议通知，并 于 2024 年 03 月 27 日在公司会议室以现场与视频相结合的方式召开第二届监事 会第九次会议。本次会议应出席监事 3 人，实际亲自出席监事 3 人。会议由监事 会主席丁炜刚主持，董事会秘书黄锋锋列席会议。会议的召集和召开程序符合法 律法规和公司章程、《监事会议事规则》的有关规定。 上海电气风电集团股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 二、监事会会议审议情况 会议经审议作出如下决议： （一）审议并一致通过《2023 年度监事会工作报告》，同意将该报告提交股 东大会审议。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 （二）审议并一致通过《计提资产减值准备及确认其他流动负债的议案》。 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-020 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 以上事项的具体内容详见董事会同日披露于上 ...

上海电气风电集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告及鉴证报告 t and the 普华永道 对募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 普华永道中天特审字(2024)第 0913 号 (第一页,共三页) 上海电气风电集团股份有限公司董事会: 我们接受委托,对上海电气风电集团股份有限公司(以下简称"电气风电") 关于 2023 年度的募集资金存放与实际使用情况专项报告(以下简称"募集资金存 放与实际使用情况专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 电气风电管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会公告 [2022]15 号 《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022年 修订)》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作(2023年 12月修订)》编制募集资金存放与实际使用情况 专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金存放与实际使用情况专项 报告编制相关的内部控制,保证募集资金存放与实际使用情况专项报告的真实、 准确和完整,以及不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在执行鉴证工作的 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-019 上海电气风电集团股份有限公司 拟续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中 天"）前身为 1993 年 03 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准于 2000 年 06 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司。经 2012 年 12 月 24 日财 政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 01 月 18 日转制为普华永道中天会计 师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环 路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。 普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事 H 股企业审计业务的 资质，同时也是原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业 ...

关于上海电气风电集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 | 上海电气 (江苏 )综合 | 控股股东、实际控 | 应收账款 | - | 92,745 | - | -51,525 | 41,220 | 销售 | 经营性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 能源服务有限公司 | 制人的附属企业 | | | | | | | | 往来 | | 上海电气上电电机广 | 控股股东、实际控 | 应收账款 | 12,366 | 10,296 | - | - | 22,662 | 销售 | 经营性 | | 东有限公司 | 制人的附属企业 | | | | | | | | 往来 | | 上海电气上电电机莆 | 控股股东、实际控 | 应收账款 | 4,392 | - | - | - | 4,392 | 销售 | 经营性 | | 田有限公司 | 制人的附属企业 | | | | | | | | 往来 | | 上海电气集团上海电 | 控股股东、实际控 | 应收账款 | ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-017 上海电气风电集团股份有限公司 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司于2024年03月27日分别召开了第二届董事会第十次会议和第二届监事 会第九次会议，审议并一致通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一 的议案》，根据《公司法》和公司章程的有关规定，该议案尚需提交股东大会审 议。 一、情况概述 经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对公司按照企业会计准则编 制的2023年度财务报告审计，2023年度归属于上市公司股东的净利润为 -127,127.01万元，截至2023年12月31日，公司合并口径未分配利润为-74,463.61 万元，未弥补亏损为74,463.61万元，实收股本为133,333.34万元，未弥补亏损 超过公司实收股本总额的三分之一。 根据《公司法》和公司章程的有关规定，公司未弥补亏损达到实收股本总 额三分之一时，公司应在事实发生之日起2个月内召开临时股东大会。公司已于 ...

上海电气风电集团股份有限公司 关于上海电气集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"电气财务"）是公 司控股股东上海电气集团股份有限公司的控股子公司（直接持股比例 为 74.625%），为公司的关联方。公司及其合并报表范围内的子公司 和其他主体（以下简称"公司及其子公司"）2023 年度与电气财务发 生的金融服务业务包括存款业务、授信业务（包括贷款、票据贴现、 保函和承兑等授信类金融服务）等（以下简称"金融服务业务"）。 根据中国证监会 2022 年 05 月 30 日发布的《关于规范上市公司 与企业集团财务公司业务往来的通知》和上海证券交易所 2023 年 01 月 13 日修订后发布的《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相关法律法规的要求，结合电气财务提供 的《金融许可证》及《营业执照》等有关证件资料，公司审阅了电气 财务截至 2023 年 12 月 31 日止的财务报表（未经审计），对电气财 务的经营资质、业务和风险状况进行了评估。现将有关情况报告如下： 一、电气财务基本情况 电气财务成立于 1995 年 12 月，是经中国人民银行 ...