目 录 关于上海电气风电集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 | | | 的附属企业 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 上海电气研砼建筑科技 | 控股股东、 | | | | | | | | | | | 集团有限公司 | 实际控制人 | 预付款项 | - | 75,250 | - | (75,250 ) | - | 采购 | 经营性往来 | | | | 的附属企业 | | | | | | | | | | | 上海南华兰陵电气有限 | 控股股东、 实际控制人 | 预付款项 | 3,229 | - | - | (3,229 ) | - | 采购 | 经营性往来 | | | 公司 | | | | | | | | | | | | | 的附属企业 | | | | | | | | | | | | 控股股东、 | | | | | | | | | | | 上海电气物业有限公司 | 实际控制人 | 预付款项 | ...

中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律法规和规范性文件的要求，就电气风电 2024 年度募集资金存放与使用情况 进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具《关于同意上海电气风 电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926 号） 同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）533,333,400 股，每股 发行价格 5.44 元，募集资金总额 2,901,333,696.00 元，扣除发行费用后，募集资 金净额为 2,799, ...

上海电气风电集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况专项说明 2024年12月31日 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70021425_B05号 上海电气风电集团股份有限公司 上海电气风电集团股份有限公司董事会： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张 飞 我们审计了上海电气风电集团股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12 月31日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月21日出具了编号为安永华明 （2025）审字第70021425_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，上海电气风电集团股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是上海电气风电 集团股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计上海电气风电集团股份 有限公司2024年度财务 ...

中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相 关规定，对公司金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了核查，具体情 况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 2、交易类别和服务内容 电气财务为公司及其子公司提供存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和 承兑等授信类金融服务）金融服务业务。公司及其子公司与电气财务可以在遵守 协议所规定的条款和条件的基础上就具体事项签订相应的具体实施合同（包括但 1 不限于借款合同、承兑协议、存款协议等）。 3、交易额度 公司及其子公司在 2025 年电气财务的每日最高存款余额原则上不高于人民 币 560,000 万元或等值外币；电气财务向公司及其子公司提供的 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事(蒋琰) 2024年度述职报告 在2024年度,本人蒋琰作为公司董事会的独立董事,严格遵循《中 华人民共和国公司法》、中国证监会发布的《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》,以及上海证券交易所的《科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律 法规,同时依据公司章程、《董事会议事规则》和《独立董事工作制 度》等相关规定,秉持对全体股东负责的原则,独立、勤勉、尽责且 忠实地履行职责。在此期间,我积极关注公司各项运营动态,按时出 席公司组织的相关会议,参加独立董事专门会议审议并讨论中小股东 权益密切相关的重要事项。通过充分发挥自身专业优势和独立作用, 切实维护了全体股东的合法权益以及公司的整体利益。 现就2024年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人为南京财经大学会计专业学士,南京林业大学经济管理专业 硕士,南京大学企业管理专业博士,北京大学会计专业博士后。 最近五年主要历任南京财经大学工商管理学院副院长、教授、南 京财经大学会计学院教授。 报告期内,本人作为会计专业人士分别担任了 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事(周芬) 2024年度述职报告 在2024年度,本人周芬作为公司董事会的独立董事,严格遵循《中 华人民共和国公司法》、中国证监会发布的《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》,以及上海证券交易所的《科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律 法规,同时依据公司章程、《董事会议事规则》和《独立董事工作制 度》等相关规定,秉持对全体股东负责的原则,独立、勤勉、尽责且 忠实地履行职责。在此期间,我积极关注公司各项运营动态,按时出 席公司组织的相关会议,参加独立董事专门会议审议并讨论中小股东 权益密切相关的重要事项。通过充分发挥自身专业优势和独立作用, 切实维护了全体股东的合法权益以及公司的整体利益。 现就2024年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 报告期内,本人作为会计专业人士分别担任了董事会审计委员会 召集人、董事会提名委员会召集人和董事会薪酬与考核委员会委员, 同时具备经济管理、财务以及金融投资等方面的专业背景和工作经历, 可以满足董事会经验能力多元化和专业结构互补的要求。 (二)独立性情况说明 根据中国证监会《上市公 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事(洪彬) 2024年度述职报告 在2024年度,本人洪彬作为公司董事会的独立董事,严格遵循《中 华人民共和国公司法》、中国证监会发布的《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》,以及上海证券交易所的《科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律 法规,同时依据公司章程、《董事会议事规则》和《独立董事工作制 度》等相关规定,秉持对全体股东负责的原则,独立、勤勉、尽责且 忠实地履行职责。在此期间,我积极关注公司各项运营动态,按时出 席公司组织的相关会议,参加独立董事专门会议审议并讨论中小股东 权益密切相关的重要事项。通过充分发挥自身专业优势和独立作用, 切实维护了全体股东的合法权益以及公司的整体利益。 现就2024年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人为中国矿业大学(北京)机械工程及自动化专业学士,上海 交通大学及麻省理工学院工商管理硕士及工程硕士。 本人现任精合(上海)企业管理咨询有限公司董事长。同时担任 中国科创金融有限公司首席执行官、中国国际科创金融有限公司董事、 上海岩康生物 ...

上海电气风电集团股份有限公司 关于上海电气集团财务有限责任公司 的风险持续评估报告 一、电气财务基本情况 电气财务成立于 1995 年 12 月，是经中国人民银行批准设立，由 中国银行保险监督管理委员会（现国家金融监督管理总局）(注 1)及 其派出机构监管,企业法人统一社会信用代码为91310000132248198F。 1 注 1：2023 年 03 月，中共中央、国务院印发了《党和国家机构 改革方案》，决定在中国银行保险监督管理委员会基础上组建国家金 融监督管理总局，作为国务院直属机构，将统一负责除证券业之 外的金融业监管，同时不再保留中国银行保险监督管理委员会。同 年 05 月，国家金融监督管理总局揭牌。 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 211 号 302- 382 室 股东构成：上海电气集团股份有限公司的持股比例为 74.625%, 上海电气香港有限公司的持股比例为 8%,上海电气控股集团有限公司 的持股比例为 5%，其他股东的持股比例合计为 12.375%。 业务范围（金融许可证）：（一）吸收成员单位存款；（二）办 理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单 位资金结 ...

安永华明（2025）专字第70021425_B01号 上海电气风电集团股份有限公司 上海电气风电集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了上海电气风电集团股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海电气风电集团 股份有限公司的责任。 上海电气风电集团股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 内部控制审计报告 我们认为，上海电气风电集团股份有限公司于2024年12月31日按照《企业内部控 制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 内部控制审计报告（续） 安永华明（2025）专字第70021425_B01号 上海电气风电集团股份有限公司 （本页无正文） 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 ...

根据国家财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》、中国证监会《上市公司治理准则》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》等法律法规以及公司《董事 会审计委员会工作规程》《董事会审计委员会年报工作制度》的有关 规定,董事会审计委员会(以下简称"审计委员会")本着勤勉尽责 的原则,积极履行对会计师事务所 2024年度审计工作的监督职责, 现将主要工作报告如下: 2024 年度置事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 一、公司 2024年度财务审计机构和内部控制审计机构的聘任情 况 1、为保证审计工作的稳定性和连续性,审计委员会对普华永道 中天会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称"普华永道中天")的 业务资质,其服务团队的专业能力、行业知识、审计经验,其可能存 在影响独立性的情况等多方面予以审查,综合评估了普华永道中天在 2023 年度财务报表审计及内部控制审计过程中的服务质量,经审计 委员会二届八次会议审议,建议董事会继续聘请普华永道中天担任公 司 2024 年度审计机构。 2、鉴于 2024年下半年市场关于普华永道中天的相关公开信息, 基于审慎原则并结合公司业 ...