目 录 关于上海电气风电集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 | | | 的附属企业 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 上海电气研砼建筑科技 | 控股股东、 | | | | | | | | | | | 集团有限公司 | 实际控制人 | 预付款项 | - | 75,250 | - | (75,250 ) | - | 采购 | 经营性往来 | | | | 的附属企业 | | | | | | | | | | | 上海南华兰陵电气有限 | 控股股东、 实际控制人 | 预付款项 | 3,229 | - | - | (3,229 ) | - | 采购 | 经营性往来 | | | 公司 | | | | | | | | | | | | | 的附属企业 | | | | | | | | | | | | 控股股东、 | | | | | | | | | | | 上海电气物业有限公司 | 实际控制人 | 预付款项 | ...

中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相 关规定，对公司金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了核查，具体情 况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 2、交易类别和服务内容 电气财务为公司及其子公司提供存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和 承兑等授信类金融服务）金融服务业务。公司及其子公司与电气财务可以在遵守 协议所规定的条款和条件的基础上就具体事项签订相应的具体实施合同（包括但 1 不限于借款合同、承兑协议、存款协议等）。 3、交易额度 公司及其子公司在 2025 年电气财务的每日最高存款余额原则上不高于人民 币 560,000 万元或等值外币；电气财务向公司及其子公司提供的 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事(蒋琰) 2024年度述职报告 在2024年度,本人蒋琰作为公司董事会的独立董事,严格遵循《中 华人民共和国公司法》、中国证监会发布的《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》,以及上海证券交易所的《科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律 法规,同时依据公司章程、《董事会议事规则》和《独立董事工作制 度》等相关规定,秉持对全体股东负责的原则,独立、勤勉、尽责且 忠实地履行职责。在此期间,我积极关注公司各项运营动态,按时出 席公司组织的相关会议,参加独立董事专门会议审议并讨论中小股东 权益密切相关的重要事项。通过充分发挥自身专业优势和独立作用, 切实维护了全体股东的合法权益以及公司的整体利益。 现就2024年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人为南京财经大学会计专业学士,南京林业大学经济管理专业 硕士,南京大学企业管理专业博士,北京大学会计专业博士后。 最近五年主要历任南京财经大学工商管理学院副院长、教授、南 京财经大学会计学院教授。 报告期内,本人作为会计专业人士分别担任了 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事(洪彬) 2024年度述职报告 在2024年度,本人洪彬作为公司董事会的独立董事,严格遵循《中 华人民共和国公司法》、中国证监会发布的《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》,以及上海证券交易所的《科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律 法规,同时依据公司章程、《董事会议事规则》和《独立董事工作制 度》等相关规定,秉持对全体股东负责的原则,独立、勤勉、尽责且 忠实地履行职责。在此期间,我积极关注公司各项运营动态,按时出 席公司组织的相关会议,参加独立董事专门会议审议并讨论中小股东 权益密切相关的重要事项。通过充分发挥自身专业优势和独立作用, 切实维护了全体股东的合法权益以及公司的整体利益。 现就2024年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 (一)个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人为中国矿业大学(北京)机械工程及自动化专业学士,上海 交通大学及麻省理工学院工商管理硕士及工程硕士。 本人现任精合(上海)企业管理咨询有限公司董事长。同时担任 中国科创金融有限公司首席执行官、中国国际科创金融有限公司董事、 上海岩康生物 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事(周芬) 2024年度述职报告 在2024年度,本人周芬作为公司董事会的独立董事,严格遵循《中 华人民共和国公司法》、中国证监会发布的《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》,以及上海证券交易所的《科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律 法规,同时依据公司章程、《董事会议事规则》和《独立董事工作制 度》等相关规定,秉持对全体股东负责的原则,独立、勤勉、尽责且 忠实地履行职责。在此期间,我积极关注公司各项运营动态,按时出 席公司组织的相关会议,参加独立董事专门会议审议并讨论中小股东 权益密切相关的重要事项。通过充分发挥自身专业优势和独立作用, 切实维护了全体股东的合法权益以及公司的整体利益。 现就2024年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 报告期内,本人作为会计专业人士分别担任了董事会审计委员会 召集人、董事会提名委员会召集人和董事会薪酬与考核委员会委员, 同时具备经济管理、财务以及金融投资等方面的专业背景和工作经历, 可以满足董事会经验能力多元化和专业结构互补的要求。 (二)独立性情况说明 根据中国证监会《上市公 ...

上海电气风电集团股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 经股东会 2024 年第四次临时会议批准，由安永华明会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"安永华明")担任公司 2024 年度财 务审计机构和内部控制审计机构。根据国家财政部、国务院国资委、 中国证监会《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、中 国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《科创板股票上市 规则》等法律法规以及公司《董事会审计委员会工作规程》《审计委 员会年报工作制度》的有关规定，结合《2024 年度董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告》，公司现对安永华明在 2024 年度履职情况予以报告和评估，具体情况如下： 一、2024 年度内变更会计师事务所的情况说明 公司前任会计师事务所为普华永道中天会计师事务所(特殊普通 合伙)(以下简称"普华永道中天")，执行完 2023 年度审计工作后， 普华永道中天已连续 7 年为公司提供审计服务。普华永道中天对公司 2023 年度财务报告进行审计并出具了标准无保留意见的审计报告。 鉴于 2024 年下半年市场关于普华永道中天的相关公开信息，基 于审慎原则并结合公司业务 ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2024年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程 度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2025-009 上海电气风电集团股份有限公司 2024年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 （一）募集资金实际金额和到账时间 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为 387,797,494.69 元（含收 到银行利息扣减手续费后的金额共计 45,413,349.31 元。） 二、募集资金管理情况 （一）《募集资金管理制度》的修订情况 为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，董事会按照《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规 和规范性文件（以下简称"法律法规"）以及公司章程，结合公司实际情况，制 定了《上海电气风电集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称"《募集资 金管理制度》 ...

安永华明（2025）专字第70021425_B01号 上海电气风电集团股份有限公司 上海电气风电集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审 计了上海电气风电集团股份有限公司2024年12月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是上海电气风电集团 股份有限公司的责任。 上海电气风电集团股份有限公司 内部控制审计报告 2024 年度 内部控制审计报告 我们认为，上海电气风电集团股份有限公司于2024年12月31日按照《企业内部控 制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 A member firm of Ernst & Young Global Limited 1 内部控制审计报告（续） 安永华明（2025）专字第70021425_B01号 上海电气风电集团股份有限公司 （本页无正文） 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2025-008 上海电气风电集团股份有限公司 计提资产减值准备及确认其他流动负债的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、概述 为真实反映公司截至 2024 年 12 月 31 日的财务状况和 2024 年度经营情况， 公司董事会于 2025 年 03 月 21 日召开二届十四次会议，审议通过了《计提资产 减值准备及确认其他流动负债的议案》。按照企业会计准则及公司会计政策的相 关规定，公司对各类资产进行了全面的清理及逐一分析，对其中存在减值迹象的 资产相应计提减值准备或确认其他流动负债（预计合同亏损部分）。具体如下： 单位：万元 注:①本公告中所涉数据的尾数差异或不符系四舍五入所致；②此项为已计提的亏损合同确认的其他流 动负债，在本会计期间对应的合同标的存货增加，因此对应金额由其他流动负债科目转入存货跌价准备科 目的金额。 1 项 目 年初余额 本期增加 本期转回 预亏合同 本期转入 （注②） 本期转销 处置子公司 转出 期末余额 1.存货跌价准备 ...