中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相 关规定，对公司 2023 年度金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了核 查，具体情况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 （一）金融服务协议条款内容 为了规范公司及其合并报表范围内的子公司和其他主体（以下简称"公司及 其子公司"）与上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"电气财务"）之间 的业务往来，公司与电气财务于 2023 年 5 月 26 日签订《金融服务协议》（以下 简称"协议"），协议有效期为自协议生效日起一年或至公司董事会或股东大会 等有权机构审议通过适用于下一年度相关业务的金融服务协议之日（两者孰晚为 止）。协议主要条款内 ...

上海电气风电集团股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 经公司 2022 年年度股东大会批准，由普华永道中天会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"普华永道中天"）担任公司 2023 年 度审计机构。根据国家财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企 业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、中国证监会《上市公司 治理准则》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》等法律法规以 及公司《董事会审计委员会工作规程》《审计委员会年报工作制度》 的有关规定，结合《董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责 情况报告》，公司现对普华永道中天在 2023 年度履职情况予以报告和 评估如下： 二、公司对会计师事务所履职情况的评估意见 普华永道中天具有为上市公司提供审计服务的业务资质，其服务 团队人员也具备足够的专业能力、行业知识与审计经验，独立、客观、 公正地对公司财务报告及相关事项进行全面、细致的审计。在 2023 年度审计工作期间，普华永道中天恪尽职责，了解公司相关财务管理 制度及内控管理制度，及时与审计委员会、独立董事、经营管理层进 行沟通并提供专业建议，按计划较好地完成了各项审计工作。 上海电气风电集团股份有限 ...

□是 √否 公司代码：688660 公司简称：电气风电 上海电气风电集团股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海电气风电集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内 部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专 项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露 内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责 组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内 容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整， 提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标 提供合理保证。此 ...

董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《科创板 股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等要求,上 海电气风电集团股份有限公司(以下简称"公司")董事会,就公司在任独立董 事周芬、洪彬、蒋琰的独立性情况进行评估并出具如下专项意见: 经核查独立董事周芬、洪彬、蒋琰的任职经历以及签署的《独立董事关于独 立性情况的自查报告》,上述人员及其直系亲属和主要社会关系人员未在公司担 任除独立董事以外的任何职务,也未在公司主要股东公司担任任何职务,与公司 以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系, 符合法律法规对独立董事独立性的有关规定。 黃事: 乔银平 周 莽 沖 彬 或 陈末字 张洪斌 形 iH 改 刘向楠 मेरे 足 上海电气风电集团股份有限公司董事会 上海电气风电集团股份有限公司 上海电气风电集团股份有限公司 董事: 乔银平 周 芬 洪 彬 & R 落 奖 陈末宇 张洪斌 王 बेहे 吴 改 刘向楠 上海电气风电集团股份有限公司董事会 年 la 日 上海电气风电集团股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况 ...

经公司 2022 年年度股东大会批准,普华永道中天会计师事务所 (特殊普通合伙)(以下简称"普华永道中天")担任公司 2023年度 审计机构。根据国家财政部、国务院国资委、中国证监会《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》、中国证监会《上市公司治理 准则》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》等法律法规以及公 司《董事会审计委员会工作规程》《审计委员会年报工作制度》的有 关规定,董事会审计委员会(以下简称"审计委员会") 对普华永道 中天 2023 年度的审计工作予以监督,督促其勤勉尽责,现将主要工 作报告如下: 1、续聘普华永道中天为 2023年度财务审计机构和内部控制审计 机构的情况 审计委员会二届五次会议经审议认为,普华永道中天具有为上市 公司提供审计服务的业务资质,服务团队人员具备足够的专业能力与 审计经验,且最近三年未发现不良诚信记录。在 2022年度财务报表 审计及内部控制审计过程中,普华永道中天能够恪尽职责,并遵循执 业准则,按计划顺利完成了各项审计工作。为保证审计工作的连续性 和稳定性,建议董事会继续聘请普华永道中天担任公司 2023年度财 务审计机构和内部控制审计机构。 2、监督 2 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-014 上海电气风电集团股份有限公司 关于公司副总裁辞职的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 上海电气风电集团股份有限公司董事会 2024 年 03 月 13 日 王明军先生在担任公司副总裁期间恪尽职守、勤勉尽责，董事会对王明军先 生为公司发展作出的贡献表示衷心感谢！ 特此公告。 公司董事会于 2024 年 03 月 12 日收到副总裁王明军先生提交的书面辞职报 告。因工作调动原因，王明军先生辞去副总裁职务。根据公司章程的有关规定， 王明军先生的辞职自辞职报告送达公司董事会时生效。辞去前述职务后，王明军 先生不在公司担任其他职务。 公司于 2024 年 01 月 26 日披露了《关于稳定股价措施及其实施方案暨董事、 监事及高级管理人员增持计划的公告》，王明军先生的增持计划将继续履行。 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-013 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2024 年第二次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 5 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 5 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 816,072,736 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 816,072,736 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 61.2055 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 61.2055 | （一） 股东大会召开的时间：2024 年 3 月 8 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 1、公司在任董事 7 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2024 年第二次临时会议的法律意见书 致：上海电气风电集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"），接受上海电气风电集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司股东大会 2024 年第 二次临时会议（以下简称"本次会议"），并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《上海电气风电集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国（为出具本 法律意见书之目的，本法律意见书中的"中国"仅指中国大陆地区，不包括香港特 别行政区和澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规及规范性文件发表法律 意见。 公司发布的上述公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项，说明了股 东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日， 出席会议股东的登记办法等事项 ...

┣海申气风电集团股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人蒋琰,已充分了解并同意由提名人上海电气风电集团股份有限公司董事 会提名为上海电气风电集团股份有限公司董事会第二届董事会独立董事候选人。 本人公开声明,本人具备独立董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海 电气风电集团股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定; (三)中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定; (四)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (七) 最近 12个月内曾经具有前六项所列举情形之一的人员; (八)其他上海证券交易 ...

上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2024 年第二次临时会议-会议资料 证券代码：688660 证券简称：电气风电 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2024 年第二次临时会议 会议资料 2024 年 03 月 08 日 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2024 年第二次临时会议-会议资料 目 录 | 股东大会 2024 年第二次临时会议议程 | 2 | | --- | --- | | 补选非独立董事的议案 | 3 | | 补选独立董事的议案 | 6 | 1 2 1、审议《补选非独立董事的议案》 2、审议《补选独立董事的议案》 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2024 年第二次临时会议-会议资料 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2024 年第二次临时会议议程 会议召开日期和开始时间：2024 年 03 月 08 日下午 15:00 会议召开地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 会议主持人：董事长乔银平先生 会议议程： 3、股东发言 4、股东现场表决 5、宣布现场投票结果 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2024 年第二次临时会议-会议资料一 补选非独立董事的议案 ...