国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海电气风电集团股份有限公司 股东会 2024 年第五次临时会议的法律意见书 致：上海电气风电集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"），接受上海电气风电集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司股东会 2024 年第五 次临时会议（以下简称"本次会议"），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《上海电气风电集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国（为出具本 法律意见书之目的，本法律意见书中的"中国"仅指中国大陆地区，不包括香港特 别行政区和澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规及规范性文件发表法律 意见。 本所同意将本法律意见书作为公司本次会议公告的法定文件，随公司其他公 告一并提交上海证券交易所审查并予公告。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议的召集和召开程序、出席会议 ...

股东会 2024 年第五次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东会召开的时间：2024 年 12 月 27 日 （二） 股东会召开的地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-062 上海电气风电集团股份有限公司 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 454 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 454 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 23,845,345 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 23,845,345 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 1.7884 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 1.7884 | （四） 表决方式是否符合 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 编号：2024-015 上海电气风电集团股份有限公司 4、公司 2025 年零部件议价情况如何？ 5、公司质保金目前计入什么科目？ 2024 年 12 月投资者关系活动记录表 答：目前公司关键核心零部件还在议价中，其余零部件 已基本议价完毕，预计整体价格维持一个比较合理的区间范 答：公司依据中华人民共和国财政部会计司于 2024 年 将借方计入"主营业务成本"、"其他业务成本"，不再计 入"销售费用"，即从之前的销售费用中调整至风机成本中。 6、公司未来在市场的定位？ 答：公司将持续海陆并举的策略，陆上市场保持一定的 市占率，同时加大海上和海外细分市场的拓展，海上力争保 | --- | --- | --- | --- | |------------------|-------|------------------------------------|-------| | | | 持第一梯队，海外加大对订单的获取。 | | | 附件清单（如有） | | 无 | | | 日期 | | 2024 年 12 月 25 日 | | | --- | --- | --- | -- ...

上海电气风电集团股份有限公司股东会 2024 年第五次临时会议-会议资料 证券代码：688660 证券简称：电气风电 上海电气风电集团股份有限公司 股东会 2024 年第五次临时会议 会议资料 2024 年 12 月 27 日 目 录 | 股东会 | 2024 | 年第五次临时会议议程 | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 2025 | 年度日常关联交易的议案 | | 3 | 公司与上海电气集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》暨关联交易的议案...... 27 1 上海电气风电集团股份有限公司股东会 2024 年第五次临时会议-会议资料 上海电气风电集团股份有限公司 股东会 2024 年第五次临时会议议程 会议召开日期和开始时间：2024 年 12 月 27 日下午 15:00 会议召开地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 会议主持人：董事长乔银平先生 会议议程： 1、审议《2025 年度日常关联交易的议案》 2、审议《公司与上海电气集团财务有限责任公司签订<金融服务 协议>暨关联交易的议案》 上海电气风电集团股份有限公司股东会 2024 年第五次临时会议-会议资料 ...

注 1：2023 年 03 月，中共中央、国务院印发了《党和国家机构 改革方案》，决定在中国银行保险监督管理委员会基础上组建国家金 融监督管理总局，作为国务院直属机构，将统一负责除证券业之 外的金融业监管，同时不再保留中国银行保险监督管理委员会。同 年 05 月，国家金融监督管理总局揭牌。 法定代表人：冯淳林 注册资本：人民币 30 亿元 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 211 号 302- 382 室 股东构成：上海电气集团股份有限公司的持股比例为 74.625%, 上海电气香港有限公司的持股比例为 8%,上海电气控股集团有限公司 的持股比例为 5%，其他股东的持股比例合计为 12.375%。 上海电气风电集团股份有限公司 关于上海电气集团财务有限责任公司 的风险评估报告 上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"电气财务"）是公 司控股股东上海电气集团股份有限公司的控股子公司（直接持股比例 为 74.625%），为公司的关联方。公司及其合并报表范围内的子公司 和其他主体（以下简称"公司及其子公司"）2025 年度预计与电气财 务发生的金融服务业务包括存款业务、授信业务（包括贷款、票据贴 现、保 ...

公司于 2024 年 12 月 10 日召开第二届董事会第十三次会议、第二届监事会 第十二次会议，审议通过了《2025 年度日常关联交易的议案》，关联董事陈术宇、 束融融、王勇均予以回避表决。该议案将提交公司股东会 2024 年第五次临时会 议审议。 中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 2025 年度日常关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对电气风 电 2025 年度预计日常关联交易事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、2025 年度日常关联交易基本情况 （一）履行的审议程序 本次日常关联交易事项在提交董事会审议前，独立董事召开了第二届董事会 独立董事第四次专门会议。经审议，全体 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-061 上海电气风电集团股份有限公司 第二届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 公司监事会于 2024 年 11 月 29 日向全体监事以邮件方式发出会议通知，并 于 2024 年 12 月 10 日以通讯表决方式召开第二届监事会第十二次会议。会议应 出席监事 3 人，实际亲自出席监事 3 人。本次会议的召集和召开程序符合法律法 规和公司章程、《监事会议事规则》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 会议经审议作出如下决议： （一）审议并一致通过《2025 年度日常关联交易的议案》，监事会认为：2025 年度拟发生的日常关联交易是基于公司日常生产经营需要，各项交易将严格遵循 公平交易、协商一致的原则，不会损害公司及非关联股东的利益，审议和决策程 序均符合法律法规和公司章程的有关规定。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 以上事项的具体内容详见董事会同日披露于上海证券交易所网站 （ ...

签订《金融服务协议》暨关联交易的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海电气 风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"、"公司"或"上市公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《科创板上市公司 持续监管办法（试行）》等相关规定，对电气风电与上海电气集团财务有限责任 公司（以下简称"电气财务"）签订《金融服务协议》暨关联交易的事项进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、关联交易概述 中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 与上海电气集团财务有限责任公司 上海电气集团财务有限责任公司（以下简称"电气财务"）是经中国人民银 行批准设立的非银行金融机构，是公司控股股东上海电气集团股份有限公司的控 股子公司（直接持股比例为 74.625%），为公司的关联方。 第二届董事会第十三次会议批准的日常关联交易类别及其额度拟与电气财务签 订《金融服务协议》（以下简称"协议"）。协议期限为自协议生效日起 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-058 上海电气风电集团股份有限公司 与上海电气集团财务有限责任公司签订 《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本公司拟与上海电气集团财务有限责任公司签订《金融服务协议》。根据 该协议内容，公司及其合并报表范围内的子公司和其他主体接受上海电气集团财 务有限责任公司提供的存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和承兑等授信类 金融服务）等金融服务业务，该协议有效期为自协议生效日起一年或至本公司股 东会等有权机构审议通过适用于下一年度相关业务的金融服务协议之日（两者孰 晚为止）。 本次交易未构成重大资产重组，交易实施亦不存在重大法律障碍。 为了进一步规范公司及其子公司与电气财务之间的业务往来，公司根据上述 第二届董事会第十三次会议批准的日常关联交易类别及其额度拟与电气财务签 订《金融服务协议》（以下简称"协议"）。协议期限为自协议生效日起一年或至 本公司股东会等有权机构审议通过适用于下一年度相关业务的金融服务 ...

中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 部分募集资金投资项目延长实施期限的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导保荐机构，根据《上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关 规定，对公司部分募投项目延期事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具的《关于同意上海电 气风电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926 号），公司于 2021 年 5 月 18 日发布了《首次公开发行股票科创板上市公告书》， 在境内首次公开发行了人民币普通股 A 股股票共计 533,333,400 股，每股发行价 人民币 5.44 元。本次股票发行共募集资金人民币 2 ...