（第 4 版 经第二届董事会第十五次会议审议通过） 上海电气风电集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为切实加强公司与投资者之间的有效沟通，提高公司治理水平，切 实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司投资者关系管理工作指引》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下简称"法律法规"）以及公司章 程的有关规定，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律法规、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 ...

（第 2 版 经第二届董事会第十五次会议审议通过） 上海电气风电集团股份有限公司 第一章 总 则 第一条 为规范上海电气风电集团股份有限公司（以下简称"公司"）和其 他信息披露义务人信息披露暂缓、豁免行为，加强信息披露事务管理，保护投资 者合法权益，根据《中华人民共和国保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公 司信息披露暂缓与豁免管理规定》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》 （以 下简称"《科创板上市规则》"）、《科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、《科创板上市公司自律监管指引第 "法律法规"）以及公司章程的相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员、核心技术人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政 ...

上海电气风电集团股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范上海电气风电集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提 高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》、中国证监会《上市公司治理准则》和上海证券交易所《科创板 股票上市规则》（以下简称"科创板上市规则"）《科创板上市公司自律监管指 引第 1 号—规范运作》及其他有关法律、行政法规和部门规章（以下统称"法律 法规"）和公司章程的相关规定，特制订本规则。 第二条 董事会下设证券事务部，处理董事会日常事务。董事会秘书或者证 券事务代表兼任证券事务部负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下 两个半年度各召开一次定期会议。 第四条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表 1/10 以上表决权的股东提议时； （二）1/3 以上董事联名提议时； （三）审计委员会提议时； （四）董事长认为必要时； （五）过半数独立董事提议时； （六）总裁提议时； （七）证券监管部门要求召开时； 1 / 8 （ ...

上海电气风电集团股份有限公司 募集资金管理制度 （第 5 版 经第二届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为加强、规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率， 确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》、中 国证监会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所《科创板股票上市规 则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司自律 监管指引第 3 号——科创属性持续披露及相关事项》等法律、法规和规范性文件 （以下统称"法律法规"），以及公司章程的相关规定，结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 本制度所称"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防 范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 董事和高级管理人员应当勤勉尽责，确保募集资金安全，不得操控 公司擅自或变相改变募集资金用途。 第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金投资 ...

上海电气风电集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （第 4 版 经第二届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为切实加强公司与投资者之间的有效沟通，提高公司治理水平，切 实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号 —规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下简称"法律法规"）以及公司章 程的有关规定，并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律法规、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业 普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管 ...

上海电气风电集团股份有限公司 章 程 二〇二五年【八】月 | | | | 第一章 总 则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 | | 第三章 股 份 . | | 第一节 股份发行 . | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 9 | | 第一节 股 东 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………... | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 | | 股东会的召集 第四节 | | 股东会的提案与通知 . 第五节 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董 ...

上海电气风电集团股份有限公司 信息披露事务管理制度 （第 4 版 经第二届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范上海电气风电集团股份有限公司（以下称"公司"）及公司 其他相关信息披露义务人的信息披露行为，加强公司信息披露事务管理，确保信 息披露合法合规，以保护公司投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》、上海证券交易 所《科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》《科创板上市公司自律监管指引第 2 号—— 自愿信息披露》等法律、法规和规范性文件（以下统称"法律法规"）以及公司 章程的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将所有可能对公司证券及其衍 生品种交易价格产生较大影响或者对投资者作出价值判断和投资决策有较大影 响的事项，按法律法规在上海证券交易所网站和符合中国证监会规定条件的信息 披露的报刊上公告信息。 第三条 本制度适用于公司总部各部门、各分 ...

上海电气风电集团股份有限公司 董事、高级管理人员和核心技术人员 所持本公司股份及其变动管理制度 （第 5 版 经第二届董事会第十五次会议审议通过） 第一章 总 则 第三条 董高和核心技术人员所持公司股份是指登记在其名下和利用他人 账户持有的所有公司股份。董高和核心技术人员拥有多个证券账户的，应当合并 计算。董高和核心技术人员从事融资融券交易的，其所持公司股份还包括记载在 其信用账户内的公司股份。 第四条 董高和核心技术人员在买卖公司证券及其衍生品种前，应当知悉 有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行 违法违规的交易。 董高和核心技术人员曾就限制股份转让（包括但不限于对持股比例、持股期 1 / 7 限、减持方式、减持价格等）作出承诺的，应当严格遵守。 第五条 董事会秘书负责管理董高和核心技术人员的身份及所持公司股票 的数据和信息，统一为董高和核心技术人员办理个人信息的网上申报，并每季度 检查董高买卖公司股票的披露情况。发现违法违规的，应当及时向中国证监会、 上海证券交易所（以下简称"上交所"）报告。证券事务部协助董事会秘书办理 相关事宜。 第二章 信息申报 第六条 董高应当在下列 ...

上海电气风电集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护上海电气风电集团股份有限公司(以下简称"公司")及公司 股东的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证监会《上市公司治理 准则》《上市公司股东会规则》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文 件（以下统称"法律法规"），以及公司章程的相关规定，特制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股东会： （一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时； （二）公司未弥补的亏损达股本总额的 1/3 时； 1 / 15 （三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股 ...

上海电气风电集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 披露暂缓、豁免事宜的事后监管。 （第 2 版 经第二届董事会第十五次会议审议通过） 第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、 临时报告中豁免披露中国证监会和上海证券交易所规定或者要求披露的内容，适 用本制度。信息披露义务人包括公司及其董事、高级管理人员、核心技术人员、 股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然 人、单位及其相关人员，破产管理人及其成员，以及法律、行政法规和中国证监 会规定的其他承担信息披露义务的主体。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当披露的信息存在中国证监会和《科 创板上市规则》《规范运作》及上海证券交易所其他相关业务规则中规定的可暂 缓、豁免信息披露的情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由公司和其他信 息披露义务人审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施，并 采取有效措施防止暂缓或豁 ...