中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有 关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐 人"）作为正在对上海电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电""公司" "上市公司"）进行持续督导工作的保荐人，对 2024 年度（以下简称"本持续督 导期间"）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐人 中信证券股份有限公司 （二）保荐代表人 宋永新、龚远霄 （三）现场检查人员 龚远霄 （四）现场检查时间 2025 年 3 月 31 日 （五）现场检查内容 现场检查人员对本持续督导期内发行人公司治理和内部控制情况、信息披露 情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、 募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资情况、经营状况等方面 进行了现场检查，具体检查内容详见本报告"二、本次现场检查主要事项及意见"。 （六）现场检查手段 1 经查阅前述文件，保荐人认为： 本持续督导期内 ...

中信证券股份有限公司关于 上海电气风电集团股份有限公司持续督导 保荐总结报告书 | | 申报时间：2025 | 年 | 4 月 | | --- | --- | --- | --- | | 保荐人编号：Z20374000 | | | | | 公司名称 | 上海电气风电集团股份有限公司 | | --- | --- | | 公司简称 | 电气风电 | | 证券代码 | 688660.SH | | 公司注册地址 | 上海市闵行区东川路555号己号楼8楼 | | 法定代表人 | 乔银平 | | 实际控制人 | 上海市国有资产监督管理委员会 | | 董事会秘书 | 石夏娟 | | 证券上市地点 | 上海证券交易所科创板 | 一、发行人基本情况 二、本次发行情况概述 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具《关于同意上海电气风 电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926 号）同 意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）533,333,400 股，每股 发行价格 5.44 元，募集资金总额 2,901,333,696.00 元，扣除发行费用后，募集资 金净额为 ...

在调研中，投资者对于公司有哪些增加盈利的举措十分关注。电气风电回应说，在目前整个风电市场仍 处于白热化价格竞争的背景下，公司将积极推进以下措施：一是致力于提高风机可靠性，提供"好品 质，可信赖"的风机产品；二是通过优化订单结构，提高盈利性较好的海上和海外订单体量；三是坚定 推进"一体两翼"布局，在驱动链、混塔、叶片等核心零部件方面进一步技术穿透，以优化成本并保障交 付，同时加大后市场服务的拓展力度以提高其贡献度；四是加快风资源的滚动开发节奏以尽快转让实现 收益，并为公司高质量发展做好支撑。 记者注意到，市场的蓬勃发展和广阔前景使挑战与机遇并存，且随着市场的持续发展，竞争态势还在不 断加剧。数据显示，我国国内风电机组价格自"十三五"末、"十四五"初抢装后大幅下降，至2024年国内 风电陆上机组(不含塔筒)加权平均价格降至1400元/千瓦左右，海上机组(不含塔筒)加权平均价格降至 3000元/千瓦以下。截至2024年末，风电机组价格止跌企稳，但仍处于低位。 因此，对于主机厂商而言，降本显得格外关键。调研中，电气风电透露，部分零部件通过提高国产化率 还有一定的降本空间，比如PLC、大兆瓦主轴承以及齿轮箱滑动轴承。 ...

Summary of Electric Wind Power Conference Call Industry Overview - The wind power industry continues to experience rapid growth, with domestic installed capacity increasing by 18% year-on-year in 2024. [3] - The bidding scale for domestic wind power projects has significantly increased, with a 90% year-on-year growth in both domestic and international project wins. [3] - Domestic manufacturers have seen a 204% increase in overseas project wins, indicating a strong push into international markets. [3] Company Performance - The company achieved an annual revenue of 10.438 billion yuan, a 3.2% increase year-on-year, driven by enhanced marketing and resource optimization. [3] - Cost control measures led to a significant improvement in gross margin, reducing losses by 486 million yuan. [3][4] - New orders reached 12.4 GW, a 244% increase year-on-year, with domestic market share doubling. [3][6] Product Development - The company launched several large megawatt wind turbines, including onshore 10 MW and offshore 16-25 MW models, enhancing peak regulation capabilities and grid adaptability. [3][5] - The development of new turbine technologies supports offshore wind utilization and onshore applications in challenging environments. [5] Market Expansion - The company is expanding its market presence in Europe, Southeast Asia, and Korea through high-end and differentiated competition strategies. [3][6] - The domestic market share for offshore wind power is targeted to reach 20% by 2025, with a total bidding capacity expected to exceed 30 GW. [14] Future Plans - The company plans to continue cost control and maintain high R&D investment levels to enhance profitability and market competitiveness. [3][8] - By 2025, the company aims to achieve 1.5 GW in overseas orders and maintain a strong focus on digital transformation and supply chain optimization. [3][11] Industry Challenges and Responses - The company faces challenges in supply chain management due to rising component prices but is addressing these through strategic supplier partnerships and increased in-house production. [11][12] - The introduction of the 136 document is expected to significantly impact the business model of equipment manufacturers, pushing them to focus on product quality and reliability. [34] Long-term Outlook - The overall outlook for the wind power industry remains positive, with expectations of installed capacity exceeding 100 GW by 2025. [9][27] - The company anticipates continued growth in demand for wind power, supported by national policies and the upcoming deep-sea management regulations. [27][28] Key Metrics - The company’s gross margin for wind turbine sales improved significantly in 2024 due to technological innovations and supply chain efficiencies. [24] - The estimated shipment volume for 2025 is around 10 GW, with a conservative estimate of 500 MW from overseas markets. [23] Conclusion - The company is well-positioned to capitalize on the growing wind power market, with strategic initiatives in product development, market expansion, and cost management aimed at enhancing profitability and competitive advantage. [3][8][9]

中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关 法律法规和规范性文件的要求，就电气风电 2024 年度募集资金存放与使用情况 进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及资金到位时间 经中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具《关于同意上海电气风 电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]926 号） 同意注册，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）533,333,400 股，每股 发行价格 5.44 元，募集资金总额 2,901,333,696.00 元，扣除发行费用后，募集资 金净额为 2,799, ...

上海电气风电集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联方资金往来情况专项说明 2024年12月31日 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 安永华明（2025）专字第70021425_B05号 上海电气风电集团股份有限公司 上海电气风电集团股份有限公司董事会： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：张 飞 我们审计了上海电气风电集团股份有限公司的2024年度财务报表，包括2024年12 月31日的合并及公司资产负债表，2024年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和 现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月21日出具了编号为安永华明 （2025）审字第70021425_B01号的无保留意见审计报告。 按照《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》的 要求，上海电气风电集团股份有限公司编制了后附的2024年度非经营性资金占用及其 他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 如实编制和对外披露汇总表，并确保其真实性、合法性、完整性是上海电气风电 集团股份有限公司的责任。我们对汇总表所载资料与我们审计上海电气风电集团股份 有限公司2024年度财务 ...

上海电气风电集团股份有限公司 2024年度 上海电气风电集团股份有限公司董事会： 我们接受委托，审计了上海电气风电集团股份有限公司的财务报表，包括2024年 12月31日的合并及公司的资产负债表、2024年度合并及公司的利润表、股东权益变动 表和现金流量表以及相关财务报表附注，并于2025年3月21日出具了编号为安永华明 （2025）审字第70021425_B01号的无保留意见审计报告。 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理》以及《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指南第9号——财务类退市指标：营业收入扣除》的 规定，上海电气风电集团股份有限公司编制了后附的2024年度营业收入扣除情况表 （以下简称"情况表"）。如实编制和对外披露情况表并确保其真实性、合法性、完 整性是上海电气风电集团股份有限公司管理层的责任。 基于我们为对上海电气风电集团股份有限公司财务报表整体发表审计意见而实施 的审计工作，我们未发现后附情况表所载相关信息与我们审计上海电气风电集团股份 有限公司2024年度财务报表时所审核的会计资料及2024年度财务报表中所披露的相关 内容存在重大不一致。 本专项说明仅供上海电气 ...

目 录 关于上海电气风电集团股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 1、 专项审计报告 2、 附表 | | | 的附属企业 | | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 上海电气研砼建筑科技 | 控股股东、 | | | | | | | | | | | 集团有限公司 | 实际控制人 | 预付款项 | - | 75,250 | - | (75,250 ) | - | 采购 | 经营性往来 | | | | 的附属企业 | | | | | | | | | | | 上海南华兰陵电气有限 | 控股股东、 实际控制人 | 预付款项 | 3,229 | - | - | (3,229 ) | - | 采购 | 经营性往来 | | | 公司 | | | | | | | | | | | | | 的附属企业 | | | | | | | | | | | | 控股股东、 | | | | | | | | | | | 上海电气物业有限公司 | 实际控制人 | 预付款项 | ...

中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 金融服务协议及相关风险控制措施执行情况 的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板股票上市规则》"） 及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》等相 关规定，对公司金融服务协议及相关风险控制措施执行情况进行了核查，具体情 况如下： 一、金融服务协议条款的完备性 2、交易类别和服务内容 电气财务为公司及其子公司提供存款、授信（包括贷款、票据贴现、保函和 承兑等授信类金融服务）金融服务业务。公司及其子公司与电气财务可以在遵守 协议所规定的条款和条件的基础上就具体事项签订相应的具体实施合同（包括但 1 不限于借款合同、承兑协议、存款协议等）。 3、交易额度 公司及其子公司在 2025 年电气财务的每日最高存款余额原则上不高于人民 币 560,000 万元或等值外币；电气财务向公司及其子公司提供的 ...

上海电气风电集团股份有限公司 独立董事(周芬) 2024年度述职报告 在2024年度,本人周芬作为公司董事会的独立董事,严格遵循《中 华人民共和国公司法》、中国证监会发布的《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》,以及上海证券交易所的《科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指引第1号--规范运作》等法律 法规,同时依据公司章程、《董事会议事规则》和《独立董事工作制 度》等相关规定,秉持对全体股东负责的原则,独立、勤勉、尽责且 忠实地履行职责。在此期间,我积极关注公司各项运营动态,按时出 席公司组织的相关会议,参加独立董事专门会议审议并讨论中小股东 权益密切相关的重要事项。通过充分发挥自身专业优势和独立作用, 切实维护了全体股东的合法权益以及公司的整体利益。 现就2024年度履职情况报告如下: 一、独立董事的基本情况 报告期内,本人作为会计专业人士分别担任了董事会审计委员会 召集人、董事会提名委员会召集人和董事会薪酬与考核委员会委员, 同时具备经济管理、财务以及金融投资等方面的专业背景和工作经历, 可以满足董事会经验能力多元化和专业结构互补的要求。 (二)独立性情况说明 根据中国证监会《上市公 ...