上海电气风电集团股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为维护上海电气风电集团股份有限公司(以下简称"公司")及公司 股东的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东会依 法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、中国证监会《上市公司治理 准则》《上市公司股东大会规则》、上海证券交易所《科创板股票上市规则》《科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规及规范性文 件（以下统称"法律法规"），以及公司章程的相关规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律法规及公司章程的相关规定召开股东会，保 证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会依照有关法律法规及公司章程规定的权限行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开 1 次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，有下列情 形之一的，公司在事实发生之日起 2 ...

上海电气风电集团股份有限公司 监事会议事规则 第一条 为进一步规范上海电气风电集团股份有限公司(以下简称"公司") 监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公 司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、上海证券交易所《科创板股 票上市规则》《科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法 规及规范性文件（以下统称"法律法规"）和公司章程等有关规定，特制订本规 则。 第二条 监事会不设监事会办公室，由证券事务部协助监事会主席处理监事 会日常事务，并保管监事会印章。 第三条 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每 6 个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在 10 日内召开临时会议： （一） 任何监事提议召开时； （二） 股东会、董事会会议通过了违反法律法规、公司章程、公司股东会 决议和其他有关规定的决议时； （三） 董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市 场中造成恶劣影响时； （四） 公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五） 公司、董事、监事、高级管理人员受到证券监管部门处罚或被上海 证券交易所公开谴责时 ...

上海电气风电集团股份有限公司 章 程 二〇二四年五月 | 第一章 | 总 | 则 | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 5 | | 第三章 | 股 | 份 | 5 | | 第一节 | | 股份发行 | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东会 | 9 | | 第一节 | | 股 东 | 9 | | 第二节 | | 股东会的一般规定 | 12 | | 第三节 | | 股东会的召集 | 15 | | 第四节 | | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第五节 | | 股东会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | | 董事会 | 26 | | 第一节 | | 董 事 | 26 | | 第二节 | | 董事会 | 31 | | 第六章 | | 总裁（总经理）及其他高级管理人员 | 36 | | 第七章 | | 监事会 | 38 | | 第一节 | | 监 事 | 38 | | 第二节 | | 监事会 | 39 ...

国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 国浩律师（上海）事务所 法律意见书 关于上海电气风电集团股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 致：上海电气风电集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"），接受上海电气风电集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司 2023 年年度股东大 会（以下简称"本次会议"），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大 会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《上海电气风电集团股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国（为出具本 法律意见书之目的，本法律意见书中的"中国"仅指中国大陆地区，不包括香港特 别行政区和澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规及规范性文件发表法律 意见。 本所同意将本法律意见书作为公司本次会议公告的法定文件，随公司其他公 告一并提交上海证券交易所审查并予公告。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议的召集和 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-031 上海电气风电集团股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 10 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 845,902,465 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 845,902,465 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 63.4427 | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 63.4427 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，董事长乔银平先生主持。会议采取现场投票与网络 投票相结合的记名表决 ...

上海电气风电集团股份有限公司 2023 年年度股东大会-会议资料 证券代码：688660 证券简称：电气风电 上海电气风电集团股份有限公司 2023 年年度股东大会 会议资料 2024 年 05 月 24 日 上海电气风电集团股份有限公司 2023 年年度股东大会-会议资料 目 录 | 2023 年年度股东大会议程 | 2 | | --- | --- | | 2023 年度董事会工作报告 | 3 | | 独立董事（周芬）2023 年度述职报告 | 13 | | 独立董事（张恒龙）2023 年度述职报告 | 24 | | 独立董事（洪彬）2023 年度述职报告 | 35 | | 2023 年度监事会工作报告 | 46 | | 2023 年度财务决算 | 51 | | 2023 年度利润分配预案 | 64 | | 关于未弥补亏损达到实收股本总额三分之一的议案 | 65 | | 2023 年年度报告及其摘要 | 68 | | 2023 年度董事薪酬方案 | 69 | | 调整 2024 年度日常关联交易额度的议案 | 71 | | 续聘 2024 年度财务审计机和内部控制审计机构的议案 | 80 | | 制定《未来 ...

中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 调整 2024 年度日常关联交易额度的专项核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"、"保荐机构"）作为上海 电气风电集团股份有限公司（以下简称"电气风电"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市及持续督导保荐机构履行持续督导职责，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试 行）》等有关法律法规和规范性文件的要求，对电气风电调整 2024 年度日常关 联交易额度事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）情况概述 电气风电于 2023 年 12 月 17 日召开第二届董事会 2023 年度第八次临时会 议、第二届监事会 2023 年第一次临时会议，审议通过了《2024 年度日常关联交 易的议案》，2024 年度与电气控股和上海电气拟发生的日常关联交易预计金额 合计为 243,050.40 万元人民币，与其他关联人拟发生的日常关联交易预计金额合 计为 85,030.09 万元，该议案于 20 ...

上海电气风电集团股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通公告 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2024-030 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 800,000,000 股。 本次股票上市流通总数为 800,000,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 5 月 20 日。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具的《关于同意上海电 气风电集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕926 号），本公司向社会公众首次公开发行人民币普通股 533,333,400 股（以下简称 "首次公开发行"），发行后公司股份总数为 1,333,333,400 股，并于 2021 年 5 月 19 日在上海证券交易所科创板上市。 本次上市流通的限售股为公司控股股东及其一致行动人首次公开发行限售股， 限售期限为自公司股票首次公开发行并上市之日 ...

中信证券股份有限公司 关于上海电气风电集团股份有限公司 首次公开发行限售股上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为上海电气风 电集团股份有限公司（以下简称"公司"、"电气风电"或"发行人"）首次公开发行股 票并在科创板上市的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关规定，对公司首次公开发行部分限售股份申请上市流通事项进行了核 查，核查情况如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 3 月 23 日出具的《关于同意上海电气风电 集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕926 号），公司向 社会公开发行人民币普通股 533,333,400 股，发行后公司股份总数为 1,333,333,400 股， 并于 2021 年 5 月 19 日在上海证券交易所科创板上市。 本次上市流通的限售股为公司控股股东及其一致行动人首次公开发行限售股，限售 期限为自公司股票首次公开发行并上市之日起 36 个月，共涉及 ...

Financial Performance - The net profit attributable to shareholders for 2023 was -1,271,270,080.21 CNY, with the parent company's net profit at -1,471,804,156.03 CNY[5]. - The accumulated undistributed profits at the beginning of 2023 were 359,096,391.68 CNY, which decreased to -1,112,707,764.35 CNY by the end of the year[5]. - The company plans not to implement any profit distribution for the 2023 fiscal year, as approved by the board of directors[5]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥10.11 billion, a decrease of 16.24% compared to ¥12.08 billion in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of approximately ¥1.27 billion in 2023, compared to a loss of ¥338 million in 2022[19]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥0.95, a significant decline from -¥0.25 in 2022[20]. - The company's total assets decreased by 14.40% to approximately ¥25.86 billion at the end of 2023, down from ¥30.21 billion at the end of 2022[19]. - The total cash flow from operating activities for 2023 was a negative ¥3.95 billion, compared to a negative ¥717 million in 2022[19]. - The gross profit margin for the main business decreased by 7.67 percentage points to 6.54%[100]. - The total revenue for the year 2023 was approximately ¥10.06 billion, a decrease of 15.98% compared to the previous year, with a gross margin of 6.54%, down by 7.66 percentage points[102]. Operational Risks and Governance - The company has detailed various operational risks in the report, which investors are advised to review[4]. - The company has not engaged in any non-operating fund occupation by controlling shareholders or related parties[7]. - The company has not violated any decision-making procedures regarding external guarantees[7]. - The report includes a standard unqualified audit opinion from PwC Zhongtian[5]. - The company maintains complete independence from its controlling shareholder in terms of personnel, assets, finance, and operations, ensuring autonomous business capabilities[156]. - The company emphasized the importance of corporate governance, with a focus on compliance and the timely revision of relevant systems to enhance governance levels[154]. - The board revised the related party transaction management system to further standardize decision-making and management processes[155]. Research and Development - The research and development expenditure as a percentage of operating revenue increased to 6.51% in 2023, up from 4.83% in 2022[20]. - The company is focused on developing new products and technologies, including the "Petrel" and "Poseidon" platforms for different environmental conditions[11]. - The company has developed a comprehensive testing and verification system covering the entire lifecycle of wind power, with multiple self-testing capabilities recognized by CNAS[40]. - The company has established multiple testing and verification bases to support the development of high-reliability, trustworthy solutions throughout the product lifecycle[84]. - The cumulative investment in R&D projects reached CNY 95,445.80 million, indicating a strong commitment to innovation and market competitiveness[78]. - The company has applied for 105 new patents during the reporting period, with a total of 1,438 patents held, including 831 invention patents[71]. Market and Sales Performance - The company reported a total of 3,608.45 MW in new orders for 2023, a decrease of 41.86% year-on-year, with cumulative orders on hand at 8,871.25 MW, down 9.39% from the previous year[36]. - The average selling price of wind turbine products decreased significantly due to increased competition and a shift to lower-priced projects[22]. - The company delivered a total of 1,710 MW in sales volume in the fourth quarter, a decrease of 14.67% compared to the previous year[26]. - The company is actively pursuing logistics optimization to address challenges related to the increasing size of wind turbine components and transportation complexities[91]. - The company aims to expand its market presence by focusing on large-scale land-based projects and offshore opportunities while enhancing its service offerings[88]. Strategic Initiatives - The company is transitioning from a wind turbine manufacturer to a full lifecycle service provider for wind power, focusing on digitalization and intelligent manufacturing[58]. - The company is exploring the integration of wind power with various energy sources and industries, reflecting a trend towards multi-energy development[53]. - The company plans to further expand into overseas markets in 2024, with some overseas sales orders set to begin execution[94]. - The company aims to enhance its organizational efficiency and risk control systems through multiple rounds of organizational changes and functional adjustments[41]. - The company is committed to increasing R&D investment and enhancing its product development and technology systems to lead the offshore wind power sector in China[137]. Financial Management - The company’s accounts receivable and contract assets totaled approximately ¥9.53 billion at the end of the reporting period, representing 36.86% of total assets, indicating a high dependency on customer payments[92]. - The company is reliant on government subsidies, which accounted for a significant portion of its non-operating income, posing a risk if future policies change[92]. - The company has committed to using part of its idle raised funds to temporarily supplement working capital, demonstrating financial flexibility[181]. - The total remuneration for all directors, supervisors, and senior management personnel at the end of the reporting period amounted to 5.881 million RMB[176]. Human Resources and Training - The company employed a total of 1,687 staff members, with 775 in technical roles and 138 in sales[194]. - The number of R&D personnel decreased from 556 to 525, while the proportion of R&D personnel in the total workforce increased from 29.88% to 31.12%[82]. - The company implemented over 500 new employee training sessions and completed skill assessments for over 400 individuals[197][198]. - The training programs focus on enhancing skills for frontline service personnel through a combination of theory and practical training[198]. Corporate Social Responsibility - The company has established an ESG management committee, highlighting its commitment to environmental, social, and governance practices[181]. - The company is enhancing its corporate social responsibility initiatives to align with its long-term strategic goals[172].