国浩律师（上海）事务所 法律意见书 国浩律师（上海）事务所 关于上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2023 年第三次临时会议的法律意见书 致：上海电气风电集团股份有限公司 国浩律师（上海）事务所（以下简称"本所"），接受上海电气风电集团股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师出席公司股东大会 2023 年第 三次临时会议（以下简称"本次会议"），并根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）以及《上海电气风电集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定出具本法律意见书。 本所依据本法律意见书出具日之前已经发生或存在的事实及中国（为出具本 法律意见书之目的，本法律意见书中的"中国"仅指中国大陆地区，不包括香港特 别行政区和澳门特别行政区及台湾地区）现行法律、法规及规范性文件发表法律 意见。 本所同意将本法律意见书作为公司本次会议公告的法定文件，随公司其他公 告一并提交上海证券交易所审查并予公告。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议的召集和召开程序、出席 ...

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-051 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2023 年第三次临时会议决议公告 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 7 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 7 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 806,677,514 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 806,677,514 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 60.5008 | | （%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 60.5008 | （四） 表决方式是否符合《公司法》及公司章程的规定，大会主持情况等。 本次会议由董事会召集，董事长乔银平先生主持。会议采取现场投票与网络 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-050 上海电气风电集团股份有限公司 关于控股股东增持公司股份进展的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 重要内容提示： 1 3、在本公告披露日之前12个月内，上海电气及其一致行动人未披露过其他 对本公司的增持计划。 二、增持计划的主要内容 本次增持计划具体内容详见本公司董事会于2023年09月19日在上海证券交 易所网站披露的《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（2023-041）。 三、增持计划的实施进展 自2023年09月18日至2023年11月01日期间，上海电气通过上海证券交易所系 统以集中竞价交易方式累计增持本公司股份6,666,731股，占本公司股份总数的 0.50%，累计增持股份数量已达到增持计划股份数量下限的50%。本次增持计划尚 未实施完毕，上海电气将继续按照本次增持计划，在增持计划实施期限内增持本 公司股份。 增持计划基本情况：本公司董事会于2023年09月19日在上海证券交易所 网站披露了《关于控股股东增持 ...

证券代码：688660 证券简称：电气风电 上海电气风电集团股份有限公司 2023 年 10 月投资者关系活动记录表 编号：2023-008 □特定对象调研 □分析师会议 投资者关系 □媒体采访 □业绩说明会 活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 √其他 E 互动、投资者热线 参与人员 公司投资者 时间 2023年10月 形式 E互动、投资者热线 接待人员 公司投资者关系团队 问题１、截至 2023 年 9 月末公司新增及在手订单情 况？ 答：截至2023 年9月末，公司新增订单为 1,820.90MW， 其中已中标尚未签订合同的订单 453.20MW。截至本报告期 末，累计在手订单为 9,066.65MM，其中已中标尚未签订合同 的订单1,007.15MW。 问题2、公司如何看待明年的装机预期？ 答：公司根据公开数据测算，预计 2024 年风电新增装 机容量在60-70GW 之间，同时明年开始步入“十四五”规划 后半程，预计新增装机量将保持增长。 投资者关系 ...

上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 证券代码：688660 证券简称：电气风电 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2023 年第三次临时会议 会议资料 2023 年 11 月 06 日 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 目 录 | | | 1 公司拟转让其持有的风电项目公司股权的议案 ...........................3 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 上海电气风电集团股份有限公司 股东大会 2023 年第三次临时会议议程 会议召开日期和开始时间：2023 年 11 月 06 日下午 15:30 会议召开地点：上海市徐汇区漕宝路 115 号公司会议室 会议主持人：董事长乔银平先生 会议议程： 1、审议《公司拟转让其持有的风电项目公司股权的议案》 2、股东发言 3、股东现场表决 4、宣布现场投票结果 2 上海电气风电集团股份有限公司股东大会 2023 年第三次临时会议-会议资料 公司拟转让其持有的风电项目公司股权的议案 根据公司"十四五"战略规划，风资源开发投资 ...

重要内容提示： 证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-049 上海电气风电集团股份有限公司 关于控股股东首次增持公司股份的公告 本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律 责任。 1 3、在本公告披露日之前12个月内，上海电气及其一致行动人未披露过其他 对本公司的增持计划。 二、增持计划的主要内容 本次增持计划具体内容详见本公司董事会于2023年09月19日在上海证券交 易所网站披露的《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（2023-041）。 增持计划基本情况：本公司董事会于2023年09月19日在上海证券交易所 网站披露了《关于控股股东增持公司股份计划的公告》（2023-041）。本公司控 股股东上海电气集团股份有限公司（以下简称"上海电气"）自2023年09月18 日起12个月内，将通过上海证券交易所交易系统允许的方式（包括但不限于集中 竞价、大宗交易或符合相关法律法规的其他方式等）增持本公司股份，计划累计 增持的股份数量不低于本公司股份总数的1.00%，最高不超过本公司股份总数的 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was ¥1,682,529,098.68, representing a year-on-year increase of 10.33%[5] - The net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was -¥281,450,800.83, with a year-to-date decrease of 6,110.27% compared to the same period last year[5] - Total operating revenue for the first three quarters of 2023 was ¥5,924,270,707.81, a decrease of approximately 11.5% compared to ¥6,702,499,841.22 in the same period of 2022[21] - The net loss for the first three quarters of 2023 was ¥652,705,325.57, compared to a net profit of ¥10,861,191.11 in the same period of 2022[22] - The company's gross profit margin was approximately -12.8% for the first three quarters of 2023, compared to a positive margin in the same period of 2022[21] - The basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both -¥0.21, with a year-to-date figure of -¥0.49, indicating a significant decline[5] - The basic and diluted earnings per share for the first three quarters of 2023 were both -¥0.49, compared to ¥0.01 in the same period of 2022[22] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 amounted to ¥30,946,358,317.84, reflecting a 2.44% increase from the end of the previous year[6] - The total liabilities as of September 30, 2023, amounted to ¥24,455,388,287.55, an increase of approximately 6.1% from ¥23,057,967,466.83 at the end of 2022[18] - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to ¥6,481,751,873.72 from ¥7,140,571,135.84, reflecting a decline of about 9.2%[18] - The company's total liabilities increased to ¥22,460,812,263.89 from ¥21,545,233,348.77, reflecting a rise of 4.25%[30] - The total owner's equity as of September 30, 2023, was ¥6,209,813,991.52, down from ¥6,883,975,856.61, a decline of 9.77%[30] Cash Flow - The company reported a net cash flow from operating activities of -¥3,826,871,751.14 year-to-date[5] - The net cash flow from operating activities was -CNY 3,826,871,751.14, an improvement from -CNY 4,597,940,996.09 in the first three quarters of 2022[23] - The cash inflow from financing activities reached ¥2.51 billion, slightly up from ¥2.50 billion in the previous year, resulting in a net cash flow from financing activities of ¥1.88 billion, compared to ¥1.55 billion in 2022[35] - The total cash outflow from operating activities was ¥10.75 billion, which is a slight increase from ¥10.35 billion in the same period of 2022[34] Research and Development - Research and development expenses totaled ¥116,581,726.32 in Q3 2023, a decrease of 28.02% year-on-year, while the R&D expense as a percentage of operating revenue was 6.93%[6] - Research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥398,191,826.75, slightly down from ¥439,372,533.50 in 2022, indicating a decrease of about 9.4%[21] - The company's research and development expenses for the first three quarters of 2023 were ¥395,126,120.13, down from ¥432,457,304.70 in the previous year, a decrease of 8.63%[31] Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 31,626[11] - The largest shareholder, Shanghai Electric Group Co., Ltd., held 59.4% of the shares, totaling 792,000,000 shares[11] Orders and Contracts - The company reported a total of 1,820.90 MW in new orders since the beginning of the year, with 453.20 MW of these being awarded but not yet contracted[14] - As of September 30, 2023, the company had a total of 9,066.65 MW in hand orders, including 1,007.15 MW that are awarded but not yet contracted[14] Financial Expenses - The company recorded a significant increase in financial expenses, totaling ¥59,041,257.51 in 2023, compared to ¥20,774,287.17 in the previous year[21] - The company's financial expenses for the first three quarters of 2023 were ¥42,417,912.81, compared to a financial income of -¥6,068,277.71 in the same period of 2022[31] Government Subsidies - The company received government subsidies amounting to ¥15,879,030.11 during the reporting period, primarily related to research projects[8]

证券代码：688660 证券简称：电气风电 公告编号：2023-048 上海电气风电集团股份有限公司 第二届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 监事会会议召开情况 本次会议还听取了《2023 年第三季度内部审计和内控检查监督情况报告》。 特此公告。 会议经审议作出如下决议： （一）审议并一致通过《计提资产减值准备的议案》。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 以上事项的具体内容详见董事会同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《计提资产减值准备的公告》（公告编号：2023-046）。 （二）审议并一致通过《2023 年第三季度报告》，监事会认为：公司 2023 年 第三季度报告的编制和审议过程符合有关法律法规的规定，内容真实、准确、完 整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票。 1 以上事项的具体内容详见董事会同日披露于上海证券交易所网站 （www.sse.com.cn）的《202 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、概述 为真实反映公司截至 2023 年 09 月 30 日公司财务状况和 2023 年第三季度的 经营情况，公司董事会于 2023 年 10 月 27 日召开二届九次会议，审议通过了《计 提资产减值准备的议案》。按照企业会计准则及公司会计政策的相关规定，公司 对各类资产进行了全面的清理及逐一分析，对其中存在减值迹象的资产相应计提 减值准备。具体如下： | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 年 | | | | 2023 年 | | 项 目 | 06 月 30 日 | 本期增加 | 本期转回 | 本期转销 | 09 月 30 日 | | | 余额 | | | | 余额 | | 1.存货跌价准备 | 9,784.35 | 348.50 | 98.46 | - | 10,034.39 | | 2.合同资产减值准备 | 17,367.66 | 72.70 | 325.35 | - | 1 ...

（经第二届董事会第二次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为切实加强公司与投资者之间的有效沟通，提高公司治理水平，切 实保护投资者特别是中小投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、 中国证监会《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》、 上海证券交易所《科创板股票上市规则》（以下简称《科创板上市规则》）《科创 板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等法律、法规和规范性文件（以下 简称"法律法规"）以及公司章程的有关规定，并结合公司具体情况，制定本制 度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和整体价值，实现尊重投资者、回报 投资者、保护投资者目的的相关活动。 上海电气风电集团股份有限公司 投资者关系管理制度 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。上市公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务 的基础上开展，符合法律法规、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及 行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则 ...