转债代码：118008 转债简称：海优转债 公司代码：688680 公司简称：海优新材 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 上海海优威新材料股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了 评价。 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 3. 是否发现非财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董 ...

中信建投证券股份有限公司 中信建投证券股份有限公司（以下简称"持续督导机构"）作为上海海优威 新材料股份有限公司（以下简称"海优新材"、"公司"）首次公开发行股票及向 不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务 管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的要求，对公司进行了现场检 查。现将本次现场检查情况报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）持续督导机构：中信建投证券股份有限公司 （二）保荐代表人：沈谦、李鹏飞 （三）现场检查时间：2024 年 4 月 18 日-2024 年 4 月 19 日 （四）现场检查人员：李鹏飞、陈昶 （五）现场检查内容：公司治理和内部控制情况；信息披露情况；公司的独 立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；募集资金使用情 况；关联交易、对外担保、重大对外投资情况；经营情况等。 （六）现场检查手段： 关于上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 1、查看公司主要生产经营场所并与公司高级管理人员等进行访谈； 2、查阅本持续督导期间公司 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称： | 被保荐公司名称： | | --- | --- | | 中信建投证券股份有限公司 | 上海海优威新材料股份有限公司 | | 保荐代表人姓名：沈谦、李鹏飞 | 联系方式：021-68804278 联系地址：上海市浦东新区浦东南路 528 号证券大厦 | | | 北塔 室 2206 | 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 12 月 10 日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册 的批复》（证监许可〔2020〕3387 号），上海海优威新材料股份有限公司（以下 简称"公司"、"海优新材"）获准向社会首次公开发行人民币普通股 2,101 万股， 发行价格每股人民币 69.94 元，募集资金总额为人民币 146,943.94 万元，实际募 集资金净额为 134,690.64 万元。本次公开发行股票于 2021 年 1 月 22 日在上海证 券交易所上市。 根据中国证监会于 2022 年 5 月 17 日出具的《关于同意上海海优威新材料股 份有限公司 ...

RSM 容诚 容诚 2023 年度营业收入扣除情况的 专项审核报告 上海海优威新材料股份有限公司 容诚专字[2024]350Z0006 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.mof.gov.cn）"进行座 "在线上" | | 求 | | --- | --- | | 4 | | 关于上海海优威新材料股份有限公司 2023年度营业收入扣除情况的专项审核报告 容诚专字[2024]350Z0006 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东; 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了上海海优威新材料股份 有限公司(以下简称海优新材公司)2023年度财务报表,并于 2024年 4 月 26 日 出具了容诚审字[2024]350Z0003 号的无保留意见审计报告。在此基础上我们审核 了后附的海优新材公司管理层编制的《上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度 营业收入扣除情况表》（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《科创板上市公司自律监管 指南第 9 号 -- 财务类退市指标:营业收 ...

上海海优威新材料股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况专项报告 上海海优威新材料股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告 根据上海证券交易所《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规 范运作》的规定,将上海海优威新材料股份有限公司(以下简称本公司或公司)2023年 度募集资金存放与使用情况报告如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额和资金到账时间 1、2021年首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2020]3387 号),公司获准向社会公开发行人民 币普通股 2.101 万股,每股发行价格为人民币 69.94元,募集资金总额为 146.943.94 万 元,扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 12.253.30 万元后,募集资金 浄额为 134.690.64 万元,上述资金已全部到位。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)对 公司此次公开发行新股的资金到位情况进行了审验,并于 2021年1月19日出具了《验 资报告》(容诚验字[2020]361Z0126 号) ...

上海海优威新材料股份有限公司 容诚审字|2024|350Z0003 号 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国 · 北京 您可使用手机"打一打"或进入"注册会计师行业统一监管平台（bmp//qw.mnf.gam.co/）" 上午 ： 上一：" 或进入"注册会计师行业统一监管平台（bmp//germi.com/callerial " 上班 RSM 容诚 审计报告 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | I | 审计报告 | 1-7 | | 2 | 合并资产负债表 | 8 | | 3 | 合并利润表 | 9 | | 4 | 合并现金流量表 | 10 | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 11-12 | | б | 母公司资产负债表 | 13 | | 7 | 母公司利润表 | 14 | | 8 | 母公司现金流量表 | 15 | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 16-17 | | 10 | 财务报表附注 | 18-118 | 审计报告 容诚审字[2024]350Z0003 号 上海海优威新材料股份有限公司全体股东: 一、审计意见 我们审计了上海海优威新材料 ...

Financial Performance - The company reported a net profit attributable to shareholders of -228,572,655.77 RMB for the year 2023, indicating a loss[6]. - The company reported a revenue of RMB 1.2 billion for the fiscal year 2023, representing a 15% increase compared to RMB 1.04 billion in the same period last year[15]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥4,871,892,570.78, a decrease of 8.20% compared to ¥5,306,849,727.12 in 2022[22]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company was -¥228,572,655.77 in 2023, compared to a profit of ¥50,093,419.20 in 2022[22]. - The basic earnings per share for 2023 was -¥2.73, a significant decline from ¥0.60 in 2022[23]. - The company reported a net cash flow from operating activities of ¥1,068,181,591.36, down from ¥2,915,002,767.55 in the previous year[22]. - The company’s net profit for the fourth quarter was -¥153,259,015.15, reflecting ongoing challenges in the market[27]. - The company reported a non-recurring profit of CNY 16,664,596.02 in 2023, a decrease from CNY 21,688,746.09 in 2022, reflecting a decline of approximately 23.4%[30]. Dividend Policy - The board of directors decided not to distribute cash dividends or conduct capital reserve transfers due to the negative net profit for 2023[6]. - The cash dividend for 2022 was set at 1.20 RMB per 10 shares, with a total cash dividend payout of 10,082,425.32 RMB completed by June 2023[7]. - The company will not distribute cash dividends for 2023 due to the negative net profit, and the undistributed profits will be carried forward to future years[187]. Research and Development - The company has invested RMB 200 million in R&D for new materials, aiming to enhance product performance and sustainability[15]. - Research and development expenses accounted for 3.89% of operating revenue in 2023, a decrease of 0.77 percentage points from 4.66% in 2022[24]. - Total R&D expenditure for the year was approximately ¥189.64 million, a decrease of 23.37% compared to the previous year's ¥247.48 million[73]. - The company has increased its R&D personnel to 180, representing 16.26% of the total workforce, with an average salary of 23.45 million RMB[82]. - R&D personnel compensation totaled 44.70 million RMB, up from 30.14 million RMB in the previous period, indicating a 48.5% increase[82]. Market Expansion and Strategy - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% market share within the next two years[15]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of $500 million allocated for this purpose[153]. - The company is actively developing new products such as electrochromic films for automotive applications and PVE glass films, targeting multiple application scenarios[41]. - The company aims to enhance its competitive edge through continuous R&D and innovation in high-performance encapsulation materials[42]. Operational Efficiency - The gross margin improved to 35%, up from 30% in the previous year, reflecting better cost management and pricing strategies[15]. - The company is implementing a new digital marketing strategy, which is expected to increase customer engagement by 50% over the next year[15]. - The company has successfully launched new encapsulation solutions for solar cells, including EPE co-extruded films for N-type TOPCON and HJT bifacial modules, enhancing its technological leadership[35]. - The company has implemented strategies to optimize inventory management and reduce operating capital, resulting in improved financial metrics such as operating cash flow and debt ratios[36]. Risk Management - The company has detailed various risks and countermeasures in the report, which can be found in the "Management Discussion and Analysis" section[4]. - The company faces risks related to significant fluctuations in performance due to volatile raw material prices and competitive pressures in the photovoltaic industry, leading to potential losses[87]. - The company must maintain effective talent retention strategies to avoid losing key personnel, which is critical for sustaining its technological and operational capabilities[89]. Governance and Compliance - The company has established a governance structure that complies with legal requirements, ensuring the protection of shareholder rights and promoting sustainable development[141]. - The company ensures compliance with information disclosure regulations, maintaining transparency and protecting shareholder rights[144]. - The company has engaged an independent auditor to assess the effectiveness of its internal control over financial reporting, receiving a standard unqualified opinion[194]. - The company emphasizes compliance with environmental regulations and is actively pursuing green technologies and resource recycling initiatives[196]. Shareholder Engagement - The company has a dedicated team for investor relations, actively engaging with shareholders and addressing their concerns[144]. - The company held three shareholder meetings in 2023, with all resolutions passed without any objections[146]. - The total number of shares held by the board members at the end of the reporting period was 34,680,888, a decrease of 153,536 shares compared to the beginning of the year[151].

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 12 月 16 日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可[2020]3387 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,101.00 万股，每股发行价格为人民币 69.94 元，募集资金总额为 146,943.94 万元，扣除 承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 12,253.30 万元后，募集资金净 额为 134,690.64 万元，上述资金已全部到位。容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2021 年 1 月 19 日出 具了《验资报告》（容诚验字[2020]361Z0126 号）。 募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户 内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金专户存储三方 监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》。 二、募集资金投资项目情况 中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 使用闲置超募资金暂时补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 任期内,作为上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")的独 立董事,本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海海优威新材料股份有限公司》(以下 简称"《公司章程》")等相关法律、法规、规章的规定和要求,诚实、勤勉、 独立地履行职责,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,切实维护公 司和全体股东尤其是中小股东的合法权益,促进公司规范运作,充分发挥了独 立董事及各专门委员会的作用。 唐侃,1979年7月出生,中国国籍,复旦大学政治经济学学士、法学硕士。 担任过第一财经传媒有限公司办公室主任、人力资源部主任;华人文化集团有 限公司行政总监;金财互联控股股份有限公司董事长办公室主任;2022年2月 至今任中国中福实业集团有限公司投资总监,2022年10月至今任中福投资 (海南)有限公司执行董事兼总经理。2023年８月至今任公司独立董事。 任期内在公司董事会专门委员会任职情况:薪酬与考核委员会主任委员、 审计委员会委员、提名委员会委员、战略与 ESG 委员会委员。 (二)独立性情况说明 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况专项核查报告 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海海优威新材 料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开发行股票并上市及 向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关 法律法规和规范性文件的要求，对海优新材 2023 年度募集资金存放与使用情况 进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 1、2021 年首次公开发行股票 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海海优威新材料股份有限 公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]3387 号），公司获准向社会 公开发行人民币普通股 2,101 万股，每股发行价格为人民币 69.94 元，募集资金 总额为 146,943.94 万元，扣除承销及保荐费用等与发行有关的费用共计人民币 12,253.30 万元 ...