注：1、本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分 比结果四舍五入所致。 2、任何一名激励对象通过全部有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公 司股本总额的1.00%。公司全部有效期内股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过 本激励计划提交股东大会时公司股本总额的20.00%。 3、激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作相应调整，激励 对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。激励对象的实际 获授数量在其在本激励计划授予数量的范围内按照实际认购数量确定。 上海海优威新材料股份有限公司 2024年11月1日 上海海优威新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单 一、2024年限制性股票股权激励计划的分配情况 本次股权激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表 所示： | | | | | 获授的限制性 | 占授予限制 | 占目前总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 性股票总数 | 股本的比 ...

北京国枫律师事务所 关于上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划的法律意见书 国枫律证字[2024]AN139-1 号 GRANDWAY 北京国枫律师事务所 Grandway Law Offices 邮编: 100005 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层 电话（Tel）: 010-66090088/88004488 传真（Fax）: 010-66090016 释 义 1 1. 本激励计划的主体资格; 2. 本激励计划主要内容的合法合规性; 3. 本激励计划涉及的法定程序; 本法律意见书中,除非文义另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 海优新材/公司 上海海优威新材料股份有限公司 指 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 《激励计划(草案)》 指 (草案) 限制性股票激励计 指 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 划、本激励计划 符合本激励计划授予条件的激励对象,在满足相应归属条件后 限制性股票、第二类 指 限制性股票 分次获得并登记的公司股票 按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含控股子公司) 激励对象 指 董事、 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-095 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、计提减值准备的情况概述 根据《企业会计准则》和相关会计政策的规定，为客观、公允地反映上海海优威 新材料股份有限公司（以下简称"公司"）截至 2024 年 9 月 30 日的财务状况和 2024 前三季度经营成果，公司及下属子公司对截至 2024 年 9 月 30 日合并范围内可能发 生的信用及资产减值进行了充分的评估和分析，本着谨慎性原则，公司对相关信用 及资产进行了减值测试并计提了相应的减值准备。2024 年前三季度公司计提各类信 用及资产减值准备共计 86,380,478.51 元，具体如下： 单位：元 | 项目 | 资产名称 | 前三季度计提金额 （损失以"-"号填列） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收票据坏账损失 | -1,149,103.07 | | | 应收账款坏账损失 | 4 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-094 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 第四届监事会第十一次会议决议公告 会议由监事会主席刘俊刚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票，本议案获得通过。 具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的 《上海海优威新材料股份有限公司 2024 年第三季度报告》。 特此公告。 上海海优威新材料股份有限公司监事会 2024 年 10 月 31 日 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十一 次会议于 2024 年 10 月 30 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于会前以 邮件方式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于公司 2 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-092 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 证券简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年半年度权益分派实施 公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/11/4 | 2024/11/5 | 2024/11/5 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 9 月 20 日的 2024 年第三次临时股东大会审 议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2024 年半年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 （上海海优威新材料股份有限公司回购专用证券账户除外）。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-093 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于实施 2024 年半年度权益分派调整"海优转债"转股价格的公 告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 证券停复牌情况：适用 因实施权益分派，本公司的相关证券停复牌情况如下：权益分派公告前一交易日 （2024 年 10 月 28 日）至权益分派股权登记日（2024 年 11 月 4 日）期间，本公 司可转债停止转股，2024 年 11 月 5 日起恢复转股。 | 证券代码 | 证券简称 | 停复牌类型 | 停牌起始日 | 停牌 期间 | 停牌终止日 | 复牌日 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 118008 | 海优转债 | 可转债转股复牌 | | | 2024/11/4 | 2024/11/5 | 派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+ ...

中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开发 行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券 发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券 交易所上市公司监管指引第 7 号——回购股份》等相关法律、法规和规范性文件 的规定，对海优新材 2024 年半年度利润分配所涉及的差异化权益分派（以下简 称"本次差异化权益分派"）事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、本次差异化权益分派的原因 公司于2023年8月2日召开第三届董事会第三十八次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金以集中 竞价交易方式回购公司股份。本次回购资金总额不低于人民币3,000万元（含） 且不超过人民币5,000万元（含），回购价格不超过人民币163元/股（含）。回购期 限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。本次回购的股份 将用于后期实施员工持股计划或股权激励计划。 中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 差异 ...

2024 年 10 月 23 日 关于《上海海优威新材料股份有限公司股票交易异常波动问询 关于《上海海优威新材料股份有限公司股票交易异常波动问询 函》的回函 上海海优威新材料股份有限公司： 贵公司发出的《上海海优威新材料股份有限公司股票交易异常波动问询函》 已收悉，经认真自查核实，现将有关问题回复如下： 截止目前，作为公司的控股股东，不存在影响上市公司股票交易波动的重大 事项，不存在应当披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在筹划的并购重组、 股票发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项，也不存在处 于筹划阶段的重大事项；未发现前期披露的信息存在需要更正、补充之处。 在本次股票交易异常波动期间，本人不存在买卖贵公司股票的情形。 特此函复。 （以下无正文） 控股股东： 李民 李晓昱 2024 年 10 月 23 日 函》的回函 上海海优威新材料股份有限公司： 贵公司发出的《上海海优威新材料股份有限公司股票交易异常波动问询函》 已收悉，经认真自查核实，现将有关问题回复如下： 截止目前，作为公司的实际控制人，不存在影响上市公司股票交易波动的重 大事项，不存在应当披露而未披露的重大信息，包括但不限于正在 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-091 债券代码:118008 债券简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于股票交易异常波动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： 经公司自查，并向控股股东及实际控制人发函问询核实，截至本公告披 露之日，不存在影响公司股票交易异常波动的重大事项，亦不存在其他应披露而 未披露的重大信息，包括但不限于重大资产重组、股份发行、上市公司收购、债 务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等重大事项。公司未发现前期披露的信 息存在需要更正、补充之处。 公司经营业绩风险：2024 年上半年，公司实现营业收入 148,852.91 万元， 同比下降 37.98%；归属于上市公司股东的净利润-13,820.87 万元，同比下降 304.59%。公司经营业绩受市场环境和竞争格局变化等因素影响，具有一定的不 确定性。公司提请广大投资者注意公司经营业绩风险。 一、股票交易异常波动的具体情况 公司股票交易连续 3 个交易日内（2024 年 10 月 ...

根据上述决定，公司在规定期限内实际使用了人民币 8,000.00 万元闲置超募 资金暂时补充流动资金，并对资金进行了合理的安排与使用，没有影响募集资金 投资计划的正常进行，资金运用情况良好。 2024 年 10 月 23 日，公司将上述暂时补充流动资金的人民币 8,000.00 万元 提前归还至募集资金专用账户，并将上述募集资金的归还情况通知了公司的保荐 机构及保荐代表人。 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-090 债券代码:118008 债券简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 关于归还临时用于补充流动资金的闲置超募资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召 开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用 闲置超募资金暂时补充流动资金的议案》。根据募集资金投资项目的资金使用计 划及项目的建设进度，公司在确保不影响募集资金投资项目建设进度的前提下， 为了提高募 ...