本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十七次 会议于 2024 年 11 月 1 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议通知 已于会前以邮件方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由董事长李晓昱女士主持。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》及《董 事会议事规则》的有关规定，会议决议合法、有效。 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-096 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 第四届董事会第十七次会议决议公告 二、 董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司核心员工的积极性， 确保公司发展战略和经营目标的实现，在充 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-097 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 第四届监事会第十二次会议决议公告 表决结果：同意 3 票，弃权 0 票，反对 0 票，本议案获得通过。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十二 次会议于 2024 年 11 月 1 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于会前以邮 件方式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议由监事会主席刘俊刚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。 二、监事会会议审议情况 （一）审议并通过《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其 摘要的议案》 经审核，监事会认为：《上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《中华人民共和国公司法》 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开 发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《科创板 上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对海 优新材使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行了审慎核查，核查情况及核 查意见如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2020 年 12 月 16 日出具的《关于同意上海海优威新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批 复》（证监许可[2020]3387 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,101.00 万股，每股发行价格为人民币 69.94 元，募集资金总额为 146,943.94 万元，扣除 承销及保荐费用等与发行有关的 ...

| 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2024-100 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于使用超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 11 月 1 日召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了 《关于使用超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 8,000.00 万元超 募资金用于永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为 10.71%。 公司承诺：每十二个月内累计使用金额将不超过超募资金总额的 30%， 在本次补充流动资金后的十二个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资 助。本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资 金需求，不存在改变募集资金使用用途、影响募集资金投资项目正常进行的情 形。 公司监事会对该事项发表了明 ...

一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，完善公司长效激励与约束机制，保证公司 限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而 确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 上海海优威新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步健全公 司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动在公司（含子公司）任职的 部分董事、高级管理人员及核心骨干人员的积极性，有效地将股东利益、公司 利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保 公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施2024年限制性股票激励计划（以 下简称"限制性股票激励计划"或"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施及有序推进，现根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权 激励信息披露》等有关法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》、本激 励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 考核评价必须坚 ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-098 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：本激励计划拟授予激励 对象的限制性股票数量为242.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 84,020,302股的2.88%。本计划限制性股票的授予为一次性授予，无预留权益。 一、本激励计划的目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员及核心骨干人员的积极性，有 效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远 发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》（以下简称"《监 ...

上海海优威新材料股份有限公司监事会 关于公司 2024 年限制性股票激励计划相关事项的核查意见 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和中国证监会相 关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》等有关规定，对《上海海优威新材 料股份有限公司 2024 年度限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励 计划（草案）》"或"本次激励计划"）等事项进行了核查，发表核查意见如下： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 二、本次激励计划所确定的激励对象不存在下列情形： （一）最近 12 个月内被证 ...

上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：海优新材 证券代码：688680 转债简称：海优转债 转债代码：118008 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二四年十一月 上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示 一、《上海海优威新材料股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）由上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"海优新 材"、"公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办 法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和其他有关法 律、行政法规、规范性文件，以及《公司章程》等有关规定制订。 二、本激励计划采取的激励形式为限制性股票（第二类限制性股票，下同）。 股票来源为公司从二级市场回购的公司 A ...

| 证券代码:688680 | 证券简称:海优新材 | 公告编号：2024-099 | | --- | --- | --- | | 转债代码:118008 | 转债简称:海优转债 | | 上海海优威新材料股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司 股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）及《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》（以下简称"《暂行规定》"）的有关规定，上海 海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事唐侃受其他独立 董事的委托作为征集人，就公司拟于 2024 年 11 月 19 日召开的 2024 年第四 次临时股东大会审议的公司 2024 年限制性股票激励计划相关议案向公司全 体股东征集投票权。 一、征集人的基本情况 （一）征集人基本信息与持股情况 本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事唐侃，其基本情况如下： 唐侃，1979 年 7 月出生，中国国籍，复 ...

上海海优威新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第四次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第四次临时股东大会 | 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-101 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 召开日期时间：2024 年 11 月 19 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 11 月 19 日 至 2024 年 11 月 19 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年11月19日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会 ...