上海海优威新材料股份有限公司 关于董事会提议向下修正"海优转债"转股价格的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 重要内容提示： | 证券代码：688680 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-061 | | --- | --- | | 转债代码：118008 转债简称：海优转债 | | 截至本公告披露日，上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 发行的"海优转债"已触发《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行 可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）中规定的转股价格向 下修正条款。 经公司第四届董事会第十次会议审议，公司董事会提议向下修正"海优 转债"转股价格。 一、可转债发行上市情况 经中国证券监督管理委员会证监许可〔2022〕1014 号文同意注册，公司于 2022 年 6 月 23 日向不特定对象发行可转换公司债券。本次发行转债总额为人民 币 69,400 万元，发行数量 694 万张，每张面值为人民币 100 元。本次发行的可 转换公司债券期限为六年，自 20 ...

第四届监事会第八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、监事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第八次会 议于 2024 年 6 月 25 日以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于会前以邮件方 式送达各位监事。本次会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。 会议由监事会主席刘俊刚先生主持。会议召开符合有关法律、法规、规章和 《公司章程》及《监事会议事规则》的规定。 证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-059 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn） 披露的《上海海优威新材料股份有限公司关于使用部分暂时闲置可转债募集资金 进行现金管理的公告》（公告编号：2024-062）。 （二）审议并通过《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永 久补充流动资金的议案》 经核查，监事会认为：公司本次将募投项目"上饶海优 ...

中信建投证券股份有限公司 关于上海海优威新材料股份有限公司 部分募投项目结项并将节余募集资金 永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"、"海优新材"）首次公开 发行股票并上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证 券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规 和规范性文件的规定，对海优新材部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充 流动资金的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 二、募集资金投资项目情况 1 根据公司《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债 券募集说明书》，本次发行的募集资金在扣除发行费用后，将用于以下募投项目： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 募集资金投资金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 公告编号：2024-065 | | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | 上海海优威新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 7 月 11 日 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 7 月 11 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区龙东大道 3000 号 1 幢 A 楼 909 室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 至 2024 年 7 月 11 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年7月11日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人： ...

证券代码:688680 证券简称:海优新材 公告编号：2024-058 转债代码:118008 转债简称:海优转债 上海海优威新材料股份有限公司 经与会董事审议表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于聘任公司副总裁的议案》 经公司总裁李民先生提名，董事会提名委员会审核，公司董事会同意聘任于 航先生担任公司副总裁，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期 届满之日止。 第四届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 一、董事会会议召开情况 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十次会 议于 2024 年 6 月 25 日以现场结合通讯方式召开。本次会议通知已于会前以邮件 方式送达至公司全体董事。本次会议应到董事 7 名，实到董事 7 名，会议由董事 长李晓昱女士主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及《董事会 议事规则》有关规定，会议决议合法、有效。 二、 董事会会议审议情况 表决结果：同意 7 票，弃权 0 票，反对 0 票，本议案获得通过。 具 ...

上海海优威新材料股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海海优威新材料股份有限公司(以下简称"公司")运 作，完善公司监督机制，维护公司和股东的合法利益，提高监事会工作效率，根 据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》 (以下简称"《证券法》")等相关法律、法规、规章及《上海海优威新材料股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条 公司依法设立监事会，监事会代表全体股东对公司的经营管理活动 以及董事会、高级管理层实施监督，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益 不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。公司全体监事应当遵守本规则的规定， 忠实、勤勉、尽责，自觉接受公司股东大会的监督、指导。 第三条 监事会设监事会办公室，处理监事会日常事务。 第二章 监事 （四）最近一年内受到证券交易所公开谴责的； （五）因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立 案调查，尚未有明确结论意见的。 公司董事、总裁和公司其他高级管理人员不得兼任监事。 1 第六条 监事每届任期三年。任期届满，可 ...

上海海优威新材料股份有限公司 董事会议事规则 （一）召集股东大会，并向股东大会报告工作； （七）拟订公司重大收购、收购公司股票或者合并、分立、解散及变更公 司形式的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （2024 年 6 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司 (以下简称"公司")董事会的 议事和决策程序，建立适应现代市场经济规律和发展要求的公司治理机制，完善 公司的法人治理结构，保障公司决策行为的科学化、民主化，根据 《中华人民 共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》等相关法 律、法规和 《上海海优威新材料股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章 程》")有关规定，制定本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以公司章程为准，不以公司的其 他规章作为解释和引用的条款。 第二条 公司董事会由股东大会选举产生，并对股东大会负责。董事会秘书 负责处理董事会日常事务。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 一人，副董事长一人，董事长、副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 公司 ...

| 证券代码：688680 | 证券简称：海优新材 | 公告编号：2024-063 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118008 | 转债简称：海优转债 | | 本次募集资金净额69,139.72万元。 上海海优威新材料股份有限公司 关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年6月25日召开 第四届董事会第十次会议、第四届监事会第八次会议审议通过了《关于部分募投 项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资 项目"上饶海优威应用薄膜有限公司年产1.5亿平米光伏封装材料项目（一期）" （以下简称"募投项目"）结项并将节余募集资金用于永久补充公司流动资金。 公司监事会分别发表了明确的同意意见，中信建投证券股份有限公司（以下 简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见。现将相关事项公告如下： 一、募集资金基本情况 根据公司 2021 年 11 月 1 ...

| 大会决议公告时，向公司所在地中国证监会 | 知及股东大会决议公告时，向公司所在地中 | | --- | --- | | 派出机构和证券交易所提交有关证明材料。 | 国证监会派出机构和证券交易所提交有关证 | | | 明材料。 | | 第六十六条 | 第六十六条 | | 股东大会召开时，本公司全体董事、监 | 股东大会召开时，本公司全体董事、监 | | 事和董事会秘书应当出席会议，经理和其他 | 事和董事会秘书应当出席会议，总裁和其他 | | 高级管理人员应当列席会议。 | 高级管理人员应当列席会议。 | | 第七十二条 | 第七十二条 | | …… | …… | | （二）会议主持人以及出席或列席会议 | （二）会议主持人以及出席或列席会议 | | 的董事、监事、经理和其他高级管理人员姓 | 的董事、监事、总裁和其他高级管理人员姓 | | 名； | 名； | | …… | …… | | （六）计票人、监票人姓名； | （六）律师及计票人、监票人姓名； | | …… | …… | | 第八十条 | 第八十条 | | 除公司处于危机等特殊情况外，非经股 | 除公司处于危机等特殊情况外，非经股 | | 东大会以 ...

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 上海海优威新材料股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年6月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海海优威新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的组织 和行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等 法律、法规和《上海海优威新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定本规则。 （一）决定公司经营方针和投资计划； 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开， 出现《公司法》规定的应当召开临时股东大会的情形时，临时股东大会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，还应当报告公 ...