证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-013 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度利润分配方案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次利润分配方案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 每股分配比例：每 10 股派发现金红利 2.5 元（含税），不进行公积金 转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的公司总股本为基数， 具体日期将在权益分派实施公告中明确。 如在分配方案披露至实施期间因新增股份上市、股份回购等事项，导 致公司总股本发生变动的，则以未来实施分配方案的股权登记日的总股本扣减回 购专用证券账户中股份数为基数，按照每股分配比例不变的原则对分配总额进行 调整，并将另行公告具体调整情况。 一、利润分配方案内容 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公 司母公司报表中期末未分配利润为人民币 389,449,062.14 元。经公司第五届董 事会第二十一次会议决议，公司 2023 年度拟以 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-015 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"凯因科技"或"公司"）根据中国证 券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，编制了《北京凯因科技 股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。内容如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意北京凯因科 技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]8号）核准，公司 首次公开发行人民币普通股（A股）4,246万股，每股面值1.00元，每股发行价格为 18.98元。募集资金总额为人民币805,890,800.00元，扣除发行费用人 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-017 北京凯因科技股份有限公司 关于公司使用部分闲置自有资金 购买理财产品的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 9 日召开第 五届董事会第二十一次会议、第五届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司使用部分闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在保证不影响公司正 常生产经营及确保资金安全的前提下，使用最高不超过人民币 6 亿元的部分闲置 自有资金购买安全性高、流动性好、短期的理财产品，自公司董事会审议通过之 日起至下一年年度董事会审议批准闲置自有资金购买理财产品事项之日止。在前 述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司董事会授权董事长在授权额 度和期限内行使购买理财产品的投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公 司财务部组织实施。 （四）决议有效期 一、使用部分闲置自有资金购买理财产品的基本情况 鉴于公司第五届董事会第十五次会议、第五届监事会第十次会议于 2 ...

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2024-022 北京凯因科技股份有限公司 关于延长以简易程序向特定对象发行股票股东大会 决议有效期及授权董事会全权办理相关事宜有效期 的公告 议案》等相关议案。具体内容详见公司于 2024 年 2 月 3 日登载于上海证券交易 所网站（www.sse.com.cn）上的相关公告。 根据前述股东大会决议，公司本次发行相关决议的有效期和股东大会授权董 事会全权办理本次发行相关事宜的有效期限为自 2022 年年度股东大会审议通过 之日起至公司 2023 年年度股东大会召开之日止。 二、本次延长向特定对象发行股票股东大会决议及相关授权有效期的情况 鉴于公司本次以简易程序向特定对象发行股票股东大会决议的有效期和股 东大会授权董事会全权办理本次发行股票相关事宜有效期即将到期，为保证本次 发行股票工作的延续性和有效性，确保本次发行股票有关事宜的顺利推进，依照 相关法律法规的规定： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司"或"凯因 科技"）的第五届董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范 性文件以及《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《北京凯因科技股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工 作制度》"）等有关规定和要求，忠实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义 务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利，切实发挥独立董事的作用，有效维 护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年 度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 杜臣，男，1960年出生，大学本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。 1982年2月至1991年11月就职于黑龙江省依兰糖厂，担任车间主任、调度室主任； 1991年12月至1999年7月就职于唐山市冀东制药厂，担任企管规划处处长、调度 ...

公司代码：688687 公司简称：凯因科技 北京凯因科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 北京凯因科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度董事会审计委员会履职情况报告 根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规 范性文件，以及《公司章程》和《董事会审计委员会工作制度》的有关规定，北 京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会成员本着客观、 公正、独立的原则，勤勉尽责、恪尽职守，认真履行审计监督职责。现将审计委 员会2023年度的工作情况报告如下： 一、董事会审计委员会基本情况 2023年度，公司董事会审计委员会根据《公司法》《公司章程》及《董事会 审计委员会工作细则》等相关规定，积极履行专门委员会职责。报告期内，公司 第五届董事会审计委员会由独立董事孙蔓莉女士、独立董事杜臣先生及董事长周 德胜先生组成，其中召集人为会计专业人士孙蔓莉女士，独立董事占比为三分之 二，符合有关法律法规的规定。 公司董事会审计委员会全部成员均具有能够胜任审计委员会工作职责的专业 知识和工作经验，符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号— —规范运作》《公司章程》及《董事会审计委员会工作细则》的有关规定。 二、 ...

北京凯因科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的第五届 董事会的独立董事，2023年度，本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》等法律规定、规范性文件以及《北京凯因科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《北京凯因科技股份有限公司独 立董事工作制度》（以下简称"《独立董事工作制度》"）等有关规定和要求，忠 实、勤勉、尽责地履行独立董事职责和义务，审慎地行使公司和股东所赋予的权利， 切实发挥独立董事的作用，有效维护了公司整体利益以及全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 朱建伟，男，1956年出生，讲席教授，上海医药工业研究院微生物药学硕士， 上海医药工业研究院微生物遗传博士，美国Hood学院工商管理硕士，美国国籍，拥 有中国长期居留权。1991年9月至1997年9月在哈佛医学院、Joslin糖尿病研究所担 任高级 ...

北京凯因科技股份有限公司 北京凯因科技股份有限公司董事会 2024年4月9日 经核查公司独立董事杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓莉女士的任职经历以及 签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也 未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。公司独立董事符合《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—— 规范运作》等法律法规中关于独立董事任职资格及独立性的要求，2023年度不 存在影响独立董事独立性的情况。 特此报告。 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，北京凯因科技股份有限公司（以 下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事杜臣先生、朱建伟先生、孙蔓 莉女士的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： ...

北京凯因科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中汇会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中汇会计师事务所"）作为2023年度财务报告出 具审计报告的会计师事务所。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》要求， 公司对中汇会计师事务所在2023年度审计工作的履职情况进行了评估。具体情况 如下： 北京凯因科技股份有限公司 2023年度会计师事务所履职情况评估报告 一、2023年年审会计师事务所基本情况 1、资质条件 中汇会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭 州，系原具有证券、期货业务审计资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务 业务。注册地址为浙江省杭州市上城区新业路8号华联时代大厦A幢601室，首席合 伙人为余强。 2、投资者保护能力 中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为3亿 元，职业保险购买符合相关规定。 中汇会计师事务所近三年在已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承 担民事责任。 3、诚信记录 中汇会计师事务所近三年因执业行为受到监督管理措施6次、自律监管措施5 次 ...