第一条 为规范苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大事项报告工作的管理，明确公司各部门、分支机构、控股和参股子公司的重大 事项收集和管理办法，保证公司及时、准确、全面、完整地披露信息，依据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《苏州锴威特半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《苏州锴威特半导体股份有限公司信息 披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等相关的规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各部门、分公司、控股和参股子公司。 第三条 公司重大事项报告制度是指达到《股票上市规则》所要求的披露标 准事项，或其他可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响的事项，在可能发 生、将要发生或正在发生时，按照本制度相关规定负有报告义务的人员，应及时 将相关事项向公司董事会和董事长报告的制度。 第四条 公司董事会秘书为公司接受信息的联络人。 苏州锴威特半导体股份有限公司 重大事项报告制度 第一章 总则 （一）公司董事、高级管理人员、核心技术人员； （二）公司各部门、分 ...

会计师事务所选聘管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）选聘(含 续聘、改聘，下同)会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息披 露质量，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、 上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律、法规、规章、规范性文件、 上海证券交易所业务规则及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的有关规定，结合公司具体情况，制定本管理办法。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告，需遵照本管理办法的规定。公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计 之外的其他法定审计业务的，可以比照本办法执行。 苏州锴威特半导体股份有限公司 第三条 公司聘任或解聘会计师事务所应经董事会审计委员会审议通过后， 报经董事会和股东会审议。公司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所 开展审计业务。公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘的 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 投资者关系管理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与 投资者之间的信息沟通，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号--规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称《股票上市 规则》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司章程的规定，特制定 本工作细则。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，合理运用金融和市场营销的原理，通过各种方式增强与 投资者和潜在投资者之间的双向沟通与交流，增进投资者对公司的了解和认同， 以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资 者目的的相关活动。公司与投资者沟通的方式包括但不限于：公告（包括定期报 告和临时报告）；股东会；业绩说明会；投资者交流会；一对一沟通；电话咨询； 邮寄资料；媒体、报刊或其他宣传资料；路演；现场参观；公司网站以及其他符 ...

第四条 董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、证券交易所、 证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构及新闻媒体、 股东的接待、咨询（询问）服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准、董事 会秘书同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司内 幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、 光盘等涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会、董事会秘书的审核 同意，方可对外报道、传送。 第一条 为了规范苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公开、公平、公正原则， 保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上市公司监管指引第 5 号－－上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律 法规、规范性文件以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资 保值、增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，制定本制度。 第四条 本制度中的公司资产是指本公司拥有及控制的、能够以货币计量的 并且能够产生效益的经济资源，包括由流动资产、长期投资、固定资产、无形资 产、递延资产以及其他资产等构成的各种财产、债权和其他权利。 第五条 投资管理应遵循的基本原则： （一）符合国家产业政策，符合公司的经营宗旨； （二）有利于加快公司持续、协调发展，提高核心竞争力和整体实力，促进 股东价值最大化； （三）有利于促进资源的有效配置，提升资产质量，有利于防范经营风险， 提高投资收益，维护股东权益； （四）有利于依法规范运作，提高工作效率，落实管理责任。 第六条 本制度适用于公司以及公司所属控股子公司的一切对外投资行为。 第七条 公司重大投资的内部控制应遵循合法 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为提高苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露质量，规范公司的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）发布的《上市公司信息披露管理办法》、《科创板上 市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规、规范性文件以及《苏州锴威 特半导体股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息披露"是指公司将对公司股票及其衍生品 种交易价格可能产生较大影响而投资者尚未得知的信息，在规定的期限内， 通过指定的媒体，以规定的方式向社会公众公布，并按照规定报送证券监管 部门。 第三条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的信息 应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任 何单位和个人泄露。但是，法律、 ...

第二章 投资者关系管理的内容 苏州锴威特半导体股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）子 公司的管理控制，确保子公司业务符合公司的总体战略发展方向，提升子公司的 治理水平和运营效率，有效控制经营风险，维护公司和股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《企业内部控制基本规范》及《苏州锴威特半导 体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司指公司持有其 50%以上股份（直接或间接）， 或者持有其股份在 50%以下（直接或间接）但能够实际控制的公司；参股子公司 指公司持有其股份在 50%以下（直接或间接）且不具备实际控制的公司；本制度 所称子公司包括控股子公司及参股子公司。 第三条 公司与子公司之间是平等的法人关系。公司以其持有的股权份额， 依法对子公司享有《公司法》规定的股东权利，承担《公司法》规定的股东义 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 股东会议事规则 （十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资 产 30%的事项； 1 第一章 总 则 第一条 为规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股东会规则》及公司章程等有关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程的规定召开股东会， 保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （九）审议批准本规则第五条规定的对外担保事项及本规则第六条规定的交 易事项； （一）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二）审议批准董事会报告； （三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （五）对发行公司债券作出决议； （六）对公司合并、分立 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司 内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强苏州锴威特半导体股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决 策提供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效 果，依据《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号--规范运作》等法律法规以及《苏州锴威特半导体股份有限公司章 程》(以下简称"公司章程")的有关规定，制定本制度。 第二条 本规定所称内部审计，是指公司内部设立的内部审计部门，依据国 家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，对其内部控制和风险管理 的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种 评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、审计委员会、高级管理人 员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司依照国家有关法律、法规、规章及 ...

苏州锴威特半导体股份有限公司董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根 据《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》《 上 市 公 司 独 立 董 事 管 理 办 法 》 等法律法规的有关规定，苏州锴威特半导体股份有限公司 第 二 届 董 事会提名委员会 对拟提交第 二 届董事会第 二十一 次 会 议 审 议 的《 关 于董事会换届选举暨提名第 三 届董事会独立董事候选人的议案 》进 行 了 认 真 的 审 阅 ，对 独 立 董 事 候 选 人 的 履 历 等 相 关 资 料 进 行 了 审 核 ， 发表审查意见如下： 综 上 ，我 们 同 意 提 名 秦 舒 先 生 、张 洪 发 先 生 、朱 光 忠 先 生 为 公 司 第 三 届 董 事 会 独 立 董 事 候 选 人 ，并 将 该 议 案 提 交 公 司 第 二 届董事 会第二十 一 次会议审议。 苏州锴威特半导体股份有限公司 董事会提名委员 会 2025 年 6 月 19 日 独立董事候选人秦舒先生、张洪发先生、朱光忠先生 已取得 独 立董事资格证书 。上述独立董事候选人均 未持有公司股份，与公司 控 股 股 东 、 实 际 控 ...