关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留部分限制性股票的公告 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-057 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 普冉半导体（上海）股份有限公司 重要内容提示： 《普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"《激励计划》"或"本次激励计划" 、"本激励计划"）规定的普冉半 导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划预 留部分授予条件已经成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会授权，公司于 2024 年 10 月 13 日召开第二届董事会薪酬与考核委员会第四次会议，于 2024 年 10 月 15 日召开第二届董事会第十一次会议及第二届监事会第十一次会议，会议 审议通过了《关于调整 2024 年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向 公司 2024 年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》， 确定 2024 年 10 月 16 日为预留授予日 ...

（截至预留授予日） 2、本计划预留部分授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份 的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 一、 2024 年限制性股票激励计划预留部分的分配情况 | | | | 获授的限制 | 占本激励计划 | 占预留授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 国籍 | | 职务 | 性股票数量 | 拟授出权益数 | 时公司总股 | | | | | （万股） | 量的比例 | 本的比例 | | 一、董事、高级管理人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 二、核心技术人员 | | | | | | | / | / | / | / | / | / | | 三、董事会认为需要激励的人员（共 | | 15 人） | 11.406 | 18.86% | 0.11% | | 四、预留（尚未授予） | | | 0.6872 | 1.14% | 0.01% | | 合计 | | | 12.0932 | 20.00% | 0.11% | 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年 ...

上海君澜律师事务所 关于 普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及 预留授予相关事项 之 法律意见书 二〇二四年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 调整 2024 年限制性股票激励计划及预留授予相关事项之 法律意见书 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受普冉半导体（上海）股份 有限公司（以下简称"公司"或"普冉股份"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息披露》（以下简称"《监管指南》"）《普冉半导体（上 海）股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划》（以下简称"《激励计划》" 或"本次激励计划"）的规定，就普冉股份调整本次激励计划及预留授予（以 下简称"本次调整及授予"）相关事项出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师声明如下： （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所 ...

截至 2024 年 6 月 30 日，普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公 司"）所持有的北京华大九天科技股份有限公司（以下简称"华大九天"）股票 金融资产账面价值为 4,623.00 万元。经公司于 2024 年 8 月 27 日、2024 年 9 月 12 日分别召开的第二届董事会第十次会议及 2024 年第三次临时股东大会，审议 通过《关于授权公司管理层处置所持上市公司股票的议案》，授权公司管理层根 据证券市场动态及标的公司情况，适时择机处置公司所持有的华大九天的股票， 授权的有效期为股东大会审议通过本议案之日起 12 个月。其中，公司持有华大 九天股票 60 万股，该部分股票已于 2023 年 8 月 11 日起上市流通。 二、 交易进展及对公司影响 截至 2024 年 10 月 8 日，公司通过集中竞价交易系统出售所持部分华大九天 股票 30.29 万股，交易金额 3,343.44 万元（未扣除交易手续费、印花税等金额， 保留两位小数）。 本次交易标的在公司财务报表中列示为"交易性金融资产"，该金融资产按 照公允价值计量且其变动计入当期损益。本次交易累积产生投资收益 2,353.26 万 元 ...

3、本持续督导期间，保荐人通过与公司的日常沟通、现场回访等方式开 展持续督导工作，并于 2024 年 9 月 2 日对公司进行了募集资金半年度现场检查。 一、持续督导工作情况 1、保荐人制定了持续督导工作制度，制定了相应的工作计划，明确了现 场检查的工作要求。 2、保荐人已与公司签订保荐协议，该协议已明确了双方在持续督导期间 的权利义务，并报上海证券交易所备案。 4、本持续督导期间，保荐人根据相关法规和规范性文件的要求履行持续 督导职责，具体内容包括： （1）查阅公司章程、三会议事规则等公司治理制度、三会会议材料； 中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年半年度持续督导跟踪报告 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"或"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市项目的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则）》等相关规定，中信证券履行持续督导职责，并 出具本持续督导半年度跟踪报告。 （2）查阅公司财务管理、会计核算和内部审计等内部控制制度； （3）查阅公司与控股股东 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-054 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 9 月 12 日 （二） 股东大会召开的地点：上海市浦东新区申江路 5005 弄 1 号楼 9 楼公司会 议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会决议公告 | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 133 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 133 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 55,162,196 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 55,162,196 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 52.3705 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 5 ...

上海贤云律师事务所 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：普冉半导体（上海）股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》（以下简称"《证券法律业务管理办法》"）等相关法律、法规、规范性 文件以及《普冉半导体（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 上海贤云律师事务所（以下简称"本所"）指派律师出席普冉半导体（上海）股份有限公司 （以下简称"公司"、"普冉股份"）2024 年第三次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），并出具本法律意见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1、本所律师已经按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的真实性、合法性进行 了核查和验证（以下简称"查验"）并发表法律意见，本法律意见书中不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏。 2、本所律师仅对普冉股份本次股东大会的召集、召开程序、出席人员的资格、股东大 会表决程序和表决结果的合法性发表意见，而不对本次股 ...

普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 证券代码：688766 证券简称：普冉股份 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024年第三次临时股东大会会议资料 二〇二四年九月 1 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 目 录 | 2024年第三次临时股东大会会议须知 3 | | --- | | 2024年第三次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一：关于公司2024年半年度利润分配预案的议案 7 | | 议案二：关于计提2024年半年度资产减值准备的议案 9 | | 议案三：关于使用部分超募资金增加募投项目投资额暨调整募投项目实施进度的议案 11 | | 议案四：关于变更公司注册资本、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案 15 | | 议案五：关于授权公司管理层处置所持上市公司股票的议案 22 | 2 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会 普冉半导体（上海）股份有限公司 2024 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 ...

证券代码：688766 证券简称：普冉股份 公告编号：2024-053 普冉半导体（上海）股份有限公司 关于召开 2024 年半年度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2024 年 09 月 12 日(星期四) 上午 11:00-12:00 会议召开地点： 上海证券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网址： http://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2024 年 09 月 05 日(星期四)至 09 月 11 日(星期三)16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@puyasemi.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 普冉半导体（上海）股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 08 月 28 日发布公司 2024 年半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2024 年半年度经营成果、财务状况，公司计划 ...

中信证券股份有限公司 关于普冉半导体（上海）股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为普冉半导 体（上海）股份有限公司（以下简称"普冉股份"、"公司"）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券 交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法 律法规的有关规定，对普冉股份拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项 进行了审慎核查，并出具本核查意见。核查情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 6 月 22 日出具的《关于同意普冉 半导体（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕 2111 号），公司首次公开发行人民币普通股（A）股 9,057,180 股，每股发行价格 为 148.90 元，募集资金总额为人民币 134,861.4102 ...