1 第一条 为规范珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露，促进公司 依法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披 露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监 管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规以及《珠海冠宇电池股份有限公 司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息披露是指公司根据相关法律、法规、部门规章及证券监管部 门的规范性文件达到证券监管部门关于上市公司信息披露的标准要求或根据 自愿披露的原则，将可能对公司股票及衍生品种价格产生较大影响而投资者 尚未得知的重大信息，在规定时间内，通过规定的媒体，以规定的方式向社 会公众公布，并在证券监管部门备案。 第三条 本制度应当适用于公司和如下人员和机构： (一) 公司董事会秘书和董事会秘书办公室； (二) 公司董事和董事会； (三) 公司高级管理人员； (四) 公司总部各部门以及各子公司的负责人； (五) 公 ...

第一章 总则 珠海冠宇电池股份有限公司 关联交易管理制度 第二章 关联交易的构成 1 第一条 为规范珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，保证公 司关联交易的公允性，维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）等相关法律、法规、规范性文件和《珠海冠宇电池股份 有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司实际情况， 制订本制度。 第二条 本制度对公司股东、董事、管理层具有约束力，公司股东、董事、管理层必须 遵守。 第三条 公司的资产属于公司所有。公司应采取有效措施防止股东及其关联人通过关联 交易违规占用或转移公司的资金、资产及其他资源。 第四条 本制度所称关联交易是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与 公司关联人发生的交易，包括下列事项和日常经营范围内发生的可能引致资源 转移或义务转移的事项： (一) 购买或者出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品或 商品等与日常经营相关的交易行为）； (二) 对外投资（购买低风险银行理财产品的除外）； (三) 转让或受让研 ...

珠海冠宇电池股份有限公司 章程 二〇二五年八月 | | | | | | 第一章 总则 公司由珠海冠宇电池有限公司整体变更组织形式、以发起方式设立；在珠 海市市场监督管理局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91440400799386302M。 公司英文名称：Zhuhai CosMX Battery Co.，Ltd. 公司因增加或者减少注册资本而导致公司注册资本总额变更的，在公司股 东会审议通过同意增加或者减少注册资本决议后，可以通过决议授权公司 董事会具体办理公司注册资本的变更登记手续。 第七条 公司为永久存续的股份有限公司。 2 第一条 为维护珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、职工和 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）等有关法律、法规和其他有关规定，制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 第三条 公司于2021年6月17日经上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）审 核并于2021年9月7日经中国证券监督管理委员会（以 ...

第一条 为加强珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）重大事项内部报告工 作，明确公司内部各部门和各分支机构的信息收集和管理办法，确保公司及时、 真实、准确、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大 影响的信息，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）、《上市公司信息披露管理办法》《珠海冠宇电池股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定， 结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其 衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告 义务的有关人员和公司，应及时将有关信息向公司董事长、经理层和董事会秘 书报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： (一) 公司董事会秘书和董事会秘书办公室； (二) 公司董事和董事会； (三) 公司高级管理人员； (四) 公司总部各部门以及各子公司的负责人； (五) 公司控股股东、实际控制人和持股 5%以上的股东； (六) 公司核心技术人员； (七) 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 ...

前款所指会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合下 列条件之一： 1 第一条 为进一步完善珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结构， 强化对内部董事及经理层的约束和激励机制，保护中小股东及利益相关者的 权益，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提 高公司质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规、规范性 文件以及《珠海冠宇电池股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有 关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 珠海冠宇电池股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务 规则和公司章程 ...

珠海冠宇电池股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要求 归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专户"）， 募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理和使用，专户不得存放 非募集资金或用作其它用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资 1 第一条 为加强、规范珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理，提高募集资金使用效率和效益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和规范性文件，以 及《珠海冠宇电池股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 募集资金是指本公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向投资者募 集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事和高级管理人员应对募集资金的管理和使用勤勉尽责，确保公司募集 资金安全，不得操控公司擅自或变 ...

珠海冠宇电池股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 对外投资的形式包括：新设公司或企业的资本金投资、存续公司或企业的股权 或股票投资、合伙企业出资份额、长期债券、可转债、债券、基金、分红型保 险、理财产品、套期保值工具、委托理财等投资行为。 上述对外投资不包含公司购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与 经营相关的资产购买或处置行为。 上述对外投资中，公司管理制度另有专门规定的，按照该等专门管理制度执行； 除前述外，公司对外投资应遵照本制度执行。 本制度所指"交易"特指对外投资事项。 1 第一条 为规范珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资行为，降低 对外投资风险，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等相关法律法规和《珠 海冠宇电池股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司的具体 情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的对外投资，是指公司以货币资金出资，或以实物、知识产权、土 地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资的投资行 为。公司通过收购、置换、出售或其他方式导致公司对外投资的资产 ...

珠海冠宇电池股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 审计部应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财务部门 1 第一条 规范珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作，明确 内部审计机构责任，保证审计质量，加强企业内部控制和风险管理，提高 企业经营管理水平和防范风险能力，维护公司合法权益，根据《中华人民 共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件及《珠海冠宇电池股份有限公司 章程》（以下称"公司章程"）等的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所指内部审计，是指公司审计部门为加强内部经营监管工作，依据 国家有关法律、法规、规范性文件、财务制度和内部相关管理规定，对公 司经营活动的过程和效率、财务信息的真实性和完整性、内部控制和风险 管理的有效性进行审查和评价。 合署办公。审计部负责人的考核，应当经由审计委员会参与发表意见。 第三章 内部审计机构的职责与权限 2 第四条 审计人员应具有内部审计工作所需的专业知识、专业技能和实践经验， ...

第一条 为进一步完善珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励约束机制，充分调动公 司董事、高级管理人员的工作积极性和创造性，提升公司经营效益和管 理水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法 律、法规、规范性文件以及《珠海冠宇电池股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的 有关规定，结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一） 独立董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事； （二） 非独立董事：包括内部董事和外部董事。外部董事指不在公司担 任除董事以外职务的非独立董事；内部董事指同时在公司担任除 董事以外其他职务的非独立董事，系与公司之间签订聘任合同或 劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事。 （三） 高级管理人员：指公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会 秘书和《公司章程》规定的其他人员。 第三条 公司董事、高 ...

珠海冠宇电池股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第二章 内幕信息的范围 第六条 本制度所指内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券及其衍生品 1 第一条 为加强珠海冠宇电池股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理，做好 内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记 管理制度》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。董事会秘书办公 室是公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记备案的日常办事机 构，并负责公司内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有 关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等 涉及内幕信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对外 报道、传送。 第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门都应做好内幕信息的保密 ...