ZHONG LUN 中倫律師事務所 特殊的普通合伙 Limited Liability Partnership 北京市中伦(南京)律师事务所 关于深圳市科思科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会的 法律意见书 $$\Xi{\cal O}\,{\underline{{{-\,}}}}\,\mathbb{H}\,\mathbb{H}\,{\cal-}\,\mathbb{H}$$ 北京 · 上海 · 深圳 · 广州 · 武汉 · 成都 · 重庆 · 青岛 · 杭州 · 南京 · 海口 · 东京 · 香港 · 伦敦 · 纽约 · 洛杉矶 · 旧金山 · 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhou • Guangzhou • Wuhan • Chongqing • Qingka • Hangzhou • Napjing • Haikou • Tokyo • Hong • London • New York • Los Angeles • San Franciso • Alma t and usiness Building, 2 Hanzhong Road, Gulor el : +8 ...

（一） 股东大会召开的时间：2024 年 1 月 16 日 证券代码：688788 证券简称：科思科技 公告编号：2024-003 深圳市科思科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （二） 股东大会召开的地点：深圳市南山区朗山路 7 号中航工业南航大厦 5 楼 会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 13 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 13 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 65,287,752 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 65,287,752 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 62.2798 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 62.2798 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性 和完整性依法承担法律责任。 一、投资概述 深圳市科思科技股份有限公司 关于全资子公司完成工商注册登记的公告 深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日召开了第三届董事会第九次会议，审议通过了《关 于投资设立全资子公司的议案》，同意公司出资 10,000 万元在南 京设立全资子公司。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 9 日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第三届董事会第 九次会议决议公告》（公告编号：2023-048）及《关于拟签署< 投资建设协议>并设立全资子公司的公告》（公告编号：2023-050）。 二、注册登记情况 近日，公司全资子公司完成工商注册登记手续，并取得了南 京江宁经济技术开发区管理委员会行政审批局核发的营业执照， 相关登记信息如下： 公司名称：南京思新智能科技有限公司 证券代码：688788 证券简称：科思科技 公告编号：2024-002 投资比例：100% 成立日期：2024 年 1 月 10 日 经营期限 ...

深圳市科思科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 证券代码：688788 证券简称：科思科技 深圳市科思科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 广东·深圳 二〇二四年一月 2024 年第一次临时股东大会会议资料目录 | 深圳市科思科技股份有限公司 | 2024 年第一次临时股东大会会议须知 1 | | --- | --- | | 深圳市科思科技股份有限公司 | 2024 年第一次临时股东大会议程 3 | | 深圳市科思科技股份有限公司 | 2024 年第一次临时股东大会会议议案 5 | | 关于修订《公司章程》的议案 6 | | | 关于修订《董事会议事规则》的议案 14 | | | 关于修订《独立董事工作制度》的议案 | 15 | | 关于修订《关联交易管理制度》的议案 | 16 | | 关于修订《规范与关联方资金往来的管理制度》的议案 | 17 | | 关于修订《内幕信息知情人管理制度》的议案 | 18 | | 关于修订《募集资金管理制度》的议案 | 19 | 深圳市科思科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会会议资料 深圳市科思科技股份有限公司 深圳市科思科技 ...

中天国富证券有限公司关于深圳市科思科技股份有限公司 2023 年持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 中天国富证券有限公司（以下简称"中天国富证券"、"保荐机构"）作为正 在履行深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"科思科技"、"上市公司"、"公 司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下 简称"《保荐办法》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续 督导》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法律法规和规范性文件的要求，对公司 2023 年 1 月 1 日至本次现场检查期间 （以下简称"本持续督导期"）的规范运行情况进行了现场检查，报告如下： 一、本次现场检查的基本情况 （一）保荐机构 中天国富证券有限公司 （二）保荐代表人 郭增、刘铁强 （三）现场检查时间 2023 年 12 月 21 日-29 日 （四）现场检查人员 郭增、郑俊杰、吴西棋 （五）现场检查内容 公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金 使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况以及承诺履行情 况等。 1 （六 ...

证券代码：688788 证券简称：科思科技 公告编号：2024-001 深圳市科思科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 截至 2023 年 12 月 29 日，深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"） 通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 918,233 股，占公司总股本 105,747,925 股的比例为 0.8683%。购买的最高价为 39.66 元/股，最低价为 35.62 元/股，支付的金额为人民币 34,911,641.50 元（不含 印花税、交易佣金等交易费用）。 一、 回购公司股份的基本情况 公司于 2023 年 8 月 24 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关 于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司使用部分超募资金 以集中竞价交易方式回购公司股份，回购股份将在未来适宜时机全部用于股权 激励或员工持股计划，回购价格不超过 55 元/股（含），回购的资金总额不低于 人 ...

深圳市科思科技股份有限公司 募集资金管理制度 深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"）为规范募集资金的存放、 使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号— —上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）和公司章程等规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激 励计划募集的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 募投项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，适用 本制度。 第四条 公司董事会 ...

深圳市科思科技股份有限公司 章 程 $$\Xi{\mathsf{O}}{\Longrightarrow}\Xi\sharp\sharp{\mathsf{+}}{\Longrightarrow}\Xi$$ | 第一章 | 总 | 则 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 | 份 3 | | | 第一节 | 股份发行 3 | | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 6 | | | 第一节 | 股东 6 | | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 13 | | | 第五节 | 股东大会的召开 15 | | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 18 | | 第五章 | 董事会 | 22 | | | 第一节 | 董 事 23 | | | 第二节 | 董事会 27 | | 第六章 | | 高级管理人员 31 | | 第七章 | 监事会 | 34 | | | 第一节 | 监 事 ...

第五条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求，参加中 国证监会及其授权机构所组织的培训。 深圳市科思科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构及公司董事会结构，强化对独立董事约束和激励机制，保护中小股东及 利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章及规范性文件和《深圳市科 思科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相 关法律法规、《公司章程》和本工作制度的要求，认真履行职责，维护公司整体利 益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受 公司及主要股东、实际控制人、或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 公司独立董 ...

深圳市科思科技股份有限公司 第三条 公司证券事务部为公司内幕信息监督、管理、登记、披露及备案的日 常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市科思科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正的原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》（以下简称"证券法"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——信息披露事务管理》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》（以下简称"《登记 管理制度》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称"《自律监管指引》"）等有关法律法规、以及《深圳市科 思科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳市科思科技 股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称"《公司信息披露事务管理制 度》"）的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 董事会是公司内幕信息的管理机构，公司董事会应 ...