1 1 神州高铁 2023 年度环境、社会及治理（ESG）报告 神州高铁 2023 年度环境、社会及治理（ESG）报告 关于本报告 本报告是神州高铁技术股份有限公司发布的第二份环境、社会及治理（ESG）报告，本着客观、规范、透明和全面的原则， 详细披露了神州高铁 2023 年在积极承担社会责任、有效管理 ESG 风险与机遇等方面的具体举措、重点实践、亮点案例和关 键绩效，旨在回应利益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范畴 本报告为年度报告，报告期间为 2023 年 1 月1日至 2023 年 12 月 31 日，部分内容可能超出此时间范围。 报告范围 本报告以神州高铁技术股份有限公司为主体及其所属子公司。 称谓说明 | 公司简称 | | 公司全称 | | --- | --- | --- | | 神州高铁 / 公司 / 我们 | 指 | 神州高铁技术股份有限公司 | | 国投集团 | 指 | 国家开发投资集团有限公司 | | 国投高新 | 指 | 中国国投高新产业投资有限公司 | | 海淀国投 | 指 | 北京市海淀区国有资产投资经营有限公司 | | 新联铁 | 指 | 北京新联铁集团股份有限公司 | ...

神州高铁技术股份有限公司 信永中和会计师事务所 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦A座9层 86(010)6554 2288 +86(010)6554 2288 2023 年 12 月 31 日 内部控制审计报告 No 8. Chaovanomen B Donachena District. Bo 86(010)6554 7190 内部控制電计报告 XYZH/2024BJAA4B0158 神州高铁技术股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了 神州高铁技术股份有限公司 (以下简称神州高铁公司) 2023 年 12 月 31 日财务报告内部 控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价 指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是神州高铁公司管理层的 责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外 ...

证券代码：000008 股票简称：神州高铁 公告编号：2024013 神州高铁技术股份有限公司 第十四届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十四届董事会第三十次 会议于2024年4月12日以现场及通讯方式召开。会议通知于2024年4月1日以电子 邮件形式送达。会议由公司董事长主持，应参加表决董事9名，实际参加表决董 事9名，其中娄丝露、李洋以通讯方式参加。本次会议召集、召开的程序、方式 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《2023 年度董事会工作报告》 公司独立董事周晓勤、李红薇、郜永军已向公司董事会递交了《2023 年度独 立董事述职报告》，并将在 2023 年度股东大会上述职。 详情参见与本公告同日披露于巨潮资讯网的《2023 年度董事会工作报告》。 表决结果：同意 9 票；反对 0 票；弃权 0 票。 该议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《2023 年度总经理工作报告》 表决 ...

经核查独立董事周晓勤、李红薇、郜永军的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公 司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 神州高铁技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 12 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"），就公司在任独立董事周晓勤、 李红薇、郜永军的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 神州高铁技术股份有限公司 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 ...

神州高铁技术股份有限公司独立董事 2023 年度履职情况报告 本人李红薇作为神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"、"神州高铁"） 第十四届董事会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等要求，认真行使 法律所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司的发展状况， 积极出席公司 2023 年度召开的相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司重 大事项发表独立意见，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维 护了公司和股东、特别是社会公众股股东的合法权益。具体述职情况如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 李红薇，女，1962 年生人，中国国籍，博士研究生，正高级会计师，中国注 册会计师、注册税务师，是国家发改委、财政部 PPP 专家库专家。长期从事财务 管理相关工作，曾在北京市外国企业服务总公司、北京和光国际珠宝有限公司、 北京兴华会计师事务所、北京证券有限责任公司任职，兼任华夏基金管理有限公 司监事、中国证券业协会证券业财务会 ...

神州高铁技术股份有限公司独立董事 （一）个人履历 郜永军，男，1968 年生人，硕士研究生。曾任呼和浩特钢铁厂企业法律顾 问，经世律师事务所、北京国枫律师事务所、北京金励律师事务所律师。现任本 公司独立董事、北京端和律师事务所合伙人律师。 （二）是否存在影响独立性的情况说明 作为公司独立董事，本人未持有公司股份，未在公司担任除独立董事以外 的任何职务，也未在公司股东单位任职，与公司其他董事、监事、高级管理人员 及持有公司百分之五以上股份的股东、实际控制人之间不存在关联关系。未受过 中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒，任职资格符合法律法规 等规范和《公司章程》的相关要求，不存在不得担任公司独立董事的情形。 二、2023 年度出席会议情况 本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会、相关委员会及独立董事专门 会议，勤勉尽责，认真审阅会议材料，提出合理建议，为会议的决策发挥积极作 用。 2023 年度履职情况报告 （一）出席董事会情况 本人郜永军作为神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"、"神州高铁"） 第十四届董事会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳 ...

神州高铁技术股份有限公司独立董事 2023 年度履职情况报告 本人周晓勤作为神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"、"神州高铁"） 第十四届董事会独立董事，在 2023 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司 规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等要求，勤勉、 忠实地履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见和 建议，充分发挥了独立董事及专门委员会委员的作用，维护了公司和股东、特别 是社会公众股股东的合法权益。具体述职情况如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人履历 周晓勤，男，1956 年生人，中国国籍，本科学历，管理（工业）专业教授 级工程师，中国注册咨询工程师（投资）。曾任中国国际工程咨询有限公司交通 业务部主任，现任本公司独立董事、中国城市轨道交通协会常务副会长、广州地 铁设计研究院股份有限公司独立董事。 （一）出席董事会情况 | 独立董事出席董事会情况 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 ...

证券代码：000008 证券简称：神州高铁 公告编号：2024019 一、本次股东大会召开的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：神州高铁技术股份有限公司董事会 3、会议召开的合法性及合规性：经公司第十四届董事会第三十次会议审议 通过，决定召开 2023 年度股东大会。 本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 深交所业务规则和《公司章程》等的规定。 神州高铁技术股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《神州高铁技术股份有限公司章程》的有 关规定，经神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）第十四届董事会第 三十次会议审议通过，决定召开 2023 年度股东大会。现将会议有关事项通知如 下： 交易系统网络投票时间：2024 年 5 月 7 日 9:15-9:25、9:30-11:30、13:00- 15:00； 互联网投票时间为：2024 年 5 月 7 日 9:15-15:00 任意时间。 5、会议召开方式：本次股东 ...

为完善和健全神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）科学、持续、 稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性 投资理念，根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通 知》《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》等法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的规定，公司董事会制订了《未来三年股东回报规划（2024 年—2026 年）》（以下简称"本规划"），具体内容如下： 神州高铁技术股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024 年—2026 年） 公司可以采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律、法规许可的其他方 式分配利润。在利润分配方式中，现金分红优先于股票股利。公司具备现金分红 条件的，应当采用现金分红进行利润分配。 2、现金分红的具体条件 公司实施现金分红须同时满足以下条件： 一、本规划的制定原则 本规划的制定应符合《公司章程》有关利润分配的相关条款，公司应积极实 施连续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可 持续发展。公司优先采用现金分红的利润分配方式。 二、公司制定本规划考虑的因素 本公司综合考虑将来的行业状况、可持续发展 ...

神州高铁技术股份有限公司 2023 年年度报告全文 神州高铁技术股份有限公司 2023 年年度报告 2024016 2024 年 4 月 1 神州高铁技术股份有限公司 2023 年年度报告全文 2023 年年度报告 第一节重要提示、目录和释义 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真 实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 公司负责人孔令胜、主管会计工作负责人杨浩及会计机构负责人（会计主 管人员）杨浩声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司在本报告第三节"管理层讨论与分析"之"十一、公司未来发展的展 望"部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者关 注相关内容。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 2 | 目录 | | --- | | 第一节重要提示、目录和释义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二节公司简介和主要财务指标 | | 6 | | 第三节管理层讨论与分析 | | 10 | | 第四节公司治理 | | 2 ...