董事薪酬与考核管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"） 薪酬与考核管理体系，充分发挥董事作用，根据《公司法》《证券法》《上市公 司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，特制订本管理办法。 第二条 本管理办法适用于公司全体董事。 第三条 公司董事薪酬管理遵循以下原则： (一)公平原则：体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时兼顾市场薪 酬水平； (二)责、权、利统一原则：体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小相 符； (三)长远发展原则：体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； (四)激励约束并重原则：体现薪酬发放与考核、奖惩挂钩。 神州高铁技术股份有限公司 第九条 公司董事的考核由董事会组织实施。 第十条 公司董事考核评价分为"称职"和"不称职"两个结果。 第十一条 董事履职过程中出现下列情形之一的，当年评价应为"不称职： 第四条 公司董事会可就本管理办法的调整、优化提出方案，报股东会批准 后实施。公司股东会负责审议董事薪酬与考核管理办法，决定董事的薪酬数额和 支付方法。 第二章 薪酬标准与构成 第五条 公司董事的薪酬水平根据公司实际，并结合市场情况等因素 ...

神州高铁技术股份有限公司 市值管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）市值管理工作， 进一步规范公司市值管理行为，切实维护公司及广大投资者合法权益，提升公司 投资价值，实现可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司监管指引第 10 号—市值管理》等法律、法规、规范性文件和《公 司章程》等有关法律法规的要求，结合公司的实际情况，特制定本管理办法。 第二条 本制度所称市值管理，是指以提高公司质量为基础，为提升公司投资 价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投资者尤其是中小投 资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、稳健经营，以新质生产力的培育和 运用，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投资者关系管理，增强 信息披露质量和透明度，必要时积极采取措施提振投资者信心，推动公司投资价 值合理反映公司质量。 公司质量是公司投资价值的基础和市值管理的重要抓手。上市公司应当立足 提升公司质量，依法依规运用各类方式提升上市公司投资价值。 第二章 市值管理的目的和基本原则 第四条 市值管理的 ...

神州高铁技术股份有限公司 章 程 目 录 第四章 股东和股东会 第九章 通知与公告 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第一节 股东的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的一般规定 第四节 股东会的召集 第五节 股东会的提案与通知 第六节 股东会的召开 第七节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第五章 公司党委 第六章 董事和董事会 第七章 高级管理人员 公司经深圳市人民政府深府办(1989)第 570 号文批准成立，以募集方式设立，在深 圳市工商行政管理局注册登记，取得营业执照。公司目前在北京市海淀区市场监督管理 局注册登记，取得营业执照，统一社会信用代码 91110000192184333K。 第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十一章 修改章程 第十二章 附则 2 第一节 ...

神州高铁技术股份有限公司 董事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强对神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员持有公司股份及其变动的管理，根据《公司法》《证券法》《上 市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号— —股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东 及董事、高级管理人员减持股份》等法律、行政法规和《公司章程》规定，制 定本管理办法。 第二条 公司董事和高级管理人员应当遵守《公司法》《证券法》和有关 法律、行政法规，中国证监会规章、规范性文件以及深圳证券交易所规则中关 于股份变动的限制性规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严 格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 用他人账户持有的所有公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持公司股份 还包括记载在其信用账户内的公司股份。公司董事、高级管理人员不得融券卖 出本公司股份，不 ...

神州高铁技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善法人治理 结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制，促进公司的规范运作，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市 公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、法规 和《公司章程》的有关规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的任何其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观 判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人 的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所（以 下简称"深交所"）业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作 ...

神州高铁技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了完善公司法人治理结构，规范股东会的运作程序，保证公司决策行为的民 主化、科学化，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》和《神州高铁技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开股 东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责， 确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。公司不得通 过授权的形式由董事会或者其他主体代为行使股东会的法定职权。股东会授权董事会或者其 他主体代为行使其他职权的，应当符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章 程》、本规则等规定的授权原则，并明确授权的具体内容。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一 会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股 ...

神州高铁技术股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金的管 理和使用，切实保障投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《上 市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等有关法律法规的要求，结合公司的实际情况，特制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 本管理办法所称超募资金是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部 分。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与发行申请文件的 承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。出现严重影响 募集资金投资计划正常进行的情形时，应当及时公告。 （一） 公司应当将募集资金集中存放于专户； （二） 募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； 第四条 募集资 ...

神州高铁技术股份有限公司 董事会授权管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步完善神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范董事会授权管理行为，建立科学、规范、高效的决策机制，促进董事 会授权人员依法行权履职，提高经营决策效率，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《神州高铁技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）等规定，结合公司实际，制定本办法。 第二条 公司董事会授权坚持依法合规、权责对等、风险可控的基本原则，规 范授权、科学授权、适度授权。公司董事会在授权执行过程中，加强监督检查，要切 实落实董事会授权责任，坚持授权不免责，加强监督检查，根据行权情况对授权 进行动态调整，不得将授权等同于放权。 第三条 以下名词在本办法中的定义： （一）授权，是指董事会在一定条件和范围内，将法律、行政法规以及《公司章 程》所赋予的职权委托其他主体代为行使的行为。 （二）行权，是指授权对象按照董事会的要求依法代理行使被委托职权的行为。 （六）制订公司章程草案和公司章程的修改方案，制定公司基本管理制 度； （七）决定公司内部管理机构的设置，决定分公司、子公司的设立或者 撤销，决定公司风 ...

神州高铁技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的议事方式和 决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）和《神州高铁技术股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司董事会对股东会负责，公司党委研究讨论是董事会决策重大问题的前置程序。提交 董事会决策的公司"三重一大"等重大事项，须事先经公司党委会研究讨论。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责，在《公司章程》和股东会赋予的职权范 围内行使职权。 第四条 公司董事会由 9 名董事组成。公司董事会设董事长 1 名。 第五条 董事会行使下列职权： （一）制定贯彻党中央、国务院决策部署和落实国家发展战略的重大举措的方案； （二）召集股东会，并向股东会报告工作； （三）执行股东会的决议； （四）决定 ...

神州高铁技术股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为加强神州高铁技术股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《神州高铁技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件，设立 神州高铁技术股份有限公司董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并 制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。审计委 员会根据《公司章程》《董事会议事规则》以及本细则的规定履行职责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，独立董事两名，其中至少有一名独立 董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作，促 进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会委员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经 验，由董事长提名，董事会讨论通过产生。 第五条 审计委员会召集人由会计专业人士的独立董事担任，负责召集和主 持委员会会议。 第六条 审计委员会委员在有足够能力履 ...