深圳市德赛电池科技股份有限公司 内部控制制度 （2025年10月修订） 深圳市德赛电池科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 内部控制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》(以下简称《股票上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号 ——主板上市公司规 范运作》《企业内部控制基本规范》及其配套指引等有关法律法规、规范性文 件以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目的 （一）确保国家有关法律、法规和公司内部规章制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期 对内部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第四条 审计委员会负责监督公司内部控制制度的建立与执行 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 总经理工作细则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 总经理工作细则 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 按照现代企业制度的要求，为进一步完善深圳市德赛电池科技股份 有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）的治理结构，促进公司经营管理制 度化、规范化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司治理准则》以及其他有关法律、法规和《公司章程》，结合公司实际 运作情况，制定本细则。 第二条 本细则适用于公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管理人员。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第三条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动职工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面关系和统揽 全局的能力； （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉相关行业 的生产经营业务，掌握国家有关政策、法律、法规； （四）诚信勤勉，廉洁奉公，公道正派； （五）具有较强的使命感和积极开拓的进取精神，精力充沛、身体健康。 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 子公司管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 子公司管理制度 第三条 本制度适用于公司及公司子公司。公司推荐或委派至各子公司的董 事、监事、高级管理人员应当严格执行本制度，并应依照本制度及时、有效地做 好管理、指导、监督等工作。 第四条 子公司在公司总体战略目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效地运作企业法人财产，公司按照有关法律法规和《上市公司规范运作》的要求， 行使对子公司的管理权。 第五条 子公司同时控股其他公司的，应参照本制度的要求逐层建立对其下 属子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。 第二章 子公司治理结构 第六条 子公司应在公司发展战略和总体规划目标框架下，依照法律、法规、 规范性文件及本制度的规定，建立健全公司法人治理结构和内部管理制度，合法 有效地运作企业法人财产。 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对 子公司的管理控制，规范子公司行为，保障子公司规范运作和依法经营，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简 ...

| | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 1 | | 第三章 | 信息披露的内容 2 | | 第四章 | 信息披露事务的管理 7 | | 第五章 | 信息披露暂缓与豁免 10 | | 第六章 | 信息披露事务管理相关方的责任 12 | | 第七章 | 信息披露的保密措施和保密责任 14 | | 第八章 | 记录和档案管理 15 | | 第九章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 15 | | 第十章 | 与投资者、证券服务机构、媒体等信息沟通制度 15 | | 第十一章 | 公司信息披露的媒体和常设机构 16 | | 第十二章 | 责任追究 16 | | 第十三章 | 附则 17 | 深圳市德赛电池科技股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 信息披露事务的管理，规范公司及董事、高级管理人员、股东、实际控制人等相关信息 披露义务人的信息披露行为，保证披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、公平 性，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东会议事规则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东会议事规则 （2025年10月修订） 第一章 总则 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。全体董事应当勤勉尽责，确 保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席或授权委托代表人出席股 东会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等权利。 第五条 股东（包括授权委托代表人）出席股东会，应当遵守会议程序安排，自觉 维护会议秩序，不得侵犯其他股东的合法权益。 第六条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现《公司法》第一百一十三条和《公司章程》第四十 九条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两个月内召开。 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股东会议事程序，维护全体股东的合法权益，保证股东会能够依法行使职权，保证股 东会会议程序及决议合法、有效。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》） ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 章 程 二〇二五年十月 | P | 4 | | --- | --- | | | œ | | 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 6 | | 第一节 | 股东的一般规定 6 | | 第二节 | 控股股东与实际控制人 8 | | 第三节 | 股东会的一般规定 9 | | 第四节 | 股东会的召集 10 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 12 | | 第六节 | 股东会的召开 13 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事和董事会 18 | | 第一节 | 董事的一般规定 18 | | 第二节 | 董事会 20 | | 第三节 | 独立董事 25 | | 第四节 | 董事会专门委员会 27 | | 第六章 | 高级管理人员 28 | | 第七章 | 党的组织 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 独立董事工作制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 独立董事工作制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为完善深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的合法权益，促进公司规范运 作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国 证券法》《上市公司独立董事管理办法》和《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）等相关规定，并结合公司实际， 制定本制度。 第二条 公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或个 人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，对公司负有保密义 务。独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和公司章程 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 （2025 年 10 月） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，保障公司治理稳定性及股东合法权益，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规、 规范性文件及《深圳市德赛电池科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第四条 公司董事和高级管理人员可以在任期届满以前辞任，董事和高级管理人员 辞职应当向公司提交书面辞职报告，辞职报告中应说明辞职原因。董事辞任的，自公司 收到通知之日生效。高级管理人员辞职的，自董事会收到辞职报告时生效。公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）、高级管理人员因任期届满、辞职、 被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资理财管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 投资理财管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公 司"）的投资理财管理，提高资金运作效率，防范投资理财决策和执行过程中的相关 风险，提升公司经济效益，维护股东和公司的合法权益，根据《公司法》《证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号— —主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易 与关联交易》等有关法律法规及《公司章程》相关规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及下属各子公司的投资理财管理。 第二章 投资理财的提出与审核 第五条 公司应根据投资理财的种类、特点和运作状况，建立完备的投资理财制 度、投资决策机制、操作流程和风险控制体系，在风险可测、可控、可承受的前提下 从事投资理财。 第六条 公司财务部为委托理财的归口管理部门，负责投资理财的具体操作。 第七条 公司财务部负责对委托理财的资金来源、投资规模、预期收益进行可行 性分析，对受托方资信、投 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一条 为规范深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）内幕信息管理，维护证券市场秩序，保护投资者及利益相关者的合法权 益，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信 息知情人登记管理制度》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 等有关法律法规及《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行 核查，保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。董事长为主要 责任人，董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕 信息知情人档案及重大事 ...