深 圳 市 德 赛 电 池 科 技 股 份 有 限 公 司 根据根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上 市公司规范运作》和深圳市德赛电池科技股份有限公司（以下简称 "公司"）《公司章程》《审计委员会工作规程》等有关规定和要 求，公司董事会审计委员本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履 职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估 及董事会审计委员会履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023年年审会计师事务所基本情况 经审计，大华事务所认为：公司2023年度报告所附的财务报表在 所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司2023 年12月31日的财务状况以及2023年度的经营成果和现金流量；公司 于2023年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所 有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。大华事务所出具了标 准无保留意见的财务报表审计报告和内部控制审计报告。在执行审 计工作的过程中，大华事务所就会计师事务所和相关审计人员的独 立性、审计 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 大华核字[2024]0011004209 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深圳市德赛电池科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 深圳市德赛电池科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表 1 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011004209 号 深圳市德赛电池科技股份有限公司全体股东： 我们接 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市德赛电池科技股份有限公司 2024 年度日常关联交易预计的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市 德赛电池科技股份有限公司（以下简称"德赛电池"或"公司"）向原股东配售 股份的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关 法律、法规及规范性文件的规定，对德赛电池 2024 年度日常关联交易预计事项 进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据公司日常经营需要，2024 年度，公司及子公司拟与惠州市德赛西威汽 车电子股份有限公司、广东德赛集团有限公司、惠州市德赛精密部件有限公司、 惠州市德赛自动化技术有限公司等关联方进行采购原材料、设备、配件、提供产 品、提供或接受劳务以及租赁生产、办公场所等日常关联交易。公司预计 2024 年度与上述各关联方发生的日常关联交易总金额为 10,940.00 万元。在预计总金 额范围内，公司及子 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市德赛电池科技股份有限公司 2024 年度开展外汇衍生品套期保值业务的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市 德赛电池科技股份有限公司（以下简称"德赛电池"或"公司"）向原股东配售 股份的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规 范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关 法律、法规及规范性文件的规定，对德赛电池 2024 年度开展外汇衍生品套期保 值业务事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： 一、开展外汇衍生品交易情况概述 （一）交易目的 为规避外汇汇率、利率波动风险、降低外汇结算成本，防范汇率波动对公司 生产经营、成本控制等造成的不良影响，增强财务稳健性，公司拟根据进口采购、 出口销售等外汇收支情况，结合市场汇率、利率条件，合理安排资金进行外汇衍 生品交易，不影响公司主营业务的发展。 （二）交易额度 1、购买衍生品限定： 1 （1）限于两年以内的中短期产品； （2）限于与汇率及利率相关的远期、掉期、互换及期 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东大会议事规则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 股东大会议事规则 （2024年3月修订） 第一章 总则 第一条 为规范公司股东大会议事程序，维护全体股东的合法权益，保证股东大 会能够依法行使职权，保证股东大会会议程序及决议合法、有效。根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 公司《章程》及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定，特制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司《章程》及本规则的相关规定召 开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第七条 上市公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司《章程》的 规定； （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 第 1 页，共 10 页 董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。全体董事应当勤勉尽责，确 保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席或授权委托代表人出席股 东大会，并依法享有知情权、发言权、质询权和表决权等 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 章 程 二零二四年三月 | | | | 第一章 | 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | 3 | | 第三章 | 股份 | | 3 | | 第一节 | | 股份发行 | 3 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | | 5 | | 第一节 | | 股东 | 5 | | 第二节 | | 股东大会一般规定 | 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 10 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 13 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 15 | | 第五章 | 可转换公司债券 | | 19 | | 第六章 | 董事会 | | 20 | | 第一节 | | 董事 | 20 | | 第二节 | | 董事会 | 22 | | 第七章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第八章 | 监事会 | | 28 | | 第一节 | | 监事 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品套期保值业务的可行性分析报告 为规避外汇市场风险，防范汇率大幅波动对公司造成不利影响，增强财务稳 健性，公司拟于 2024 年开展总额度不超过人民币 32 亿元的外汇衍生品套期保值 业务，现根据《上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》的有关规定， 将开展外汇衍生品套期保值业务的可行性说明如下： 一、开展外汇衍生品套期保值业务的必要性说明 公司子公司在日常经营过程中涉及大量的外币（以美元为主）业务，形成外 币资产/负债以及外汇资金的收付，当汇率出现波动时，汇兑损益会对公司的生 产经营造成一定的影响，为了规避外汇市场的风险、降低外汇结算成本，防范外 汇汇率、利率波动对公司生产经营、成本控制造成的不良影响，有效管理外币资 产、负债及现金流的汇率风险，公司拟利用银行金融衍生工具，择机开展外汇衍 生品套期保值业务，以锁定成本、规避和防范汇率或利率风险，达到套期保值的 目的，实现稳健经营。 二、拟进行外汇衍生品交易情况概述 1、衍生品交易额度：根据公司的进口采购、出口销售额及市场汇率、利率 条件，在对合作银行及衍生产品给予限定的前提下，衍生品交易在 32 亿元 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 深圳市德赛电池科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 （2024 年 3 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范本公司选聘（含续聘、改聘及会计师事务所报酬。下同）执行会计 报表审计业务（含净资产验证及其他相关的咨询服务等。下同）的会计师事务所（含审 计事务所。下同）相关行为，保证财务信息的真实性和连续性，支持会计师事务所依法 公正执业，根据相关法律法规的规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵照本制 度，履行选聘程序，披露相关信息。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审核，经董事会、股东大 会审议。 在董事会、股东大会审议前，公司不能聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向公司指 定会计师事务所，也不得干预公司董事会审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备以下资格： （一）具有独立的法人资格； （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理和控制制度； （三）熟悉国 ...

深圳市德赛电池科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规 定的独立董事任职资格和条件。 √是□否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 声明人 李晗 作为深圳市德赛电池科技股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名人深圳市德赛电池科技股份有限公司董事会提名为深圳市德赛电池 科技股份有限公司 (以下简称该公司)第十一届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具 体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市德赛电池科技股份有限公司第 十 届董事会提名委员会或者独立 董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 √是□否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人 ...

（2024年3月修订） 第一章 一般规定 第一条 按照《公司章程》的规定，董事会设立战略、提名、审计、薪酬与考核四 个专门委员会。 深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 深圳市德赛电池科技股份有限公司 董事会专门委员会实施细则 董事会专门委员会为董事会的专门工作机构，专门委员会对董事会负责，各专门 委员会的提案提交董事会审议决定。 第二条 专门委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据本细则的规定 补足委员人数。 第三条 各专门委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董 事提名，并由董事会过半数选举产生。 第四条 各专门委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；表决方式为举 手表决或记名投票表决；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体 委员的过半数通过。 专门委员会在必要时可邀请公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员列席 会议。 第五条 董事会专门委员会召开会议的，公司原则上应当不迟于专门委员会会议召 开前三日提供相关资料和信息。公司应当保存上述会议资料至少十年。 董事会 ...