深圳市广聚能源股份有限公司 选聘会计师事务所专项制度 第三条 选聘会计师事务所遵循的原则：确保选聘过程和结果的公正性。 第四条 公司选聘会计师事务所应由董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核，提交董事会、股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议 通过前聘请会计师事务所开展审计业务。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第一章 总则 第一条 为规范深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘）执行年报审计业务会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高 审计工作和财务信息的质量，根据财政部、国务院国资委、证券监督管理部门的 相关要求，结合《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘 任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他专项审计业务的，视重要性 程度可以比照本制度执行。 （2024 年 6 月） 第五条 公司选聘的会计师事务所应具备的基本条件： （一）具备国家行业主管部门和中国证监会颁发的开展业务所需的执业证 书； 证券期货业务相关的行政处罚 ...

证券代码：000096 证券简称：广聚能源 公告编号：2024-024 深圳市广聚能源股份有限公司 2023年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会未涉及变更前次股东大会已通过决议的情形。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 6 月 25 日 上午 9:15—9:25,9:30—11:30 和下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网 投票系统投票的具体时间为：2024 年 6 月 25 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 2. 召开地点：深圳市南山区粤海街道海德三道 199 号天利中央商务广场 A 座 22 楼会议室。 3. 召开方式：现场表决与网络投票相结合 4. 会议召集人：公司董事会 5. 会议主持人：董事长张桂泉先生 6. 合法合规性：本次股东大会的召集、召开与表决程序符合《公司法》《上 市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等 ...

深圳市广聚能源股份有限公司 章 程 二〇二四年六月二十六日 目 录 1 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东大会 第一节 股东 第二节 股东大会的一般规定 第三节 股东大会的召集 第四节 股东大会的提案与通知 第五节 股东大会的召开 第六节 股东大会的表决和决议 第五章 董事会 第一节 董事 第二节 独立董事 第三节 董事会 第四节 董事会秘书 第五节 专门委员会 第六章 党组织 第七章 总经理及其他高级管理人员 2 第八章 监事会 第一节 监事 第二节 监事会 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第十章 通知与公告 第一节 通知 第二节 公告 第十一章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十二章 修改章程 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和其他有关规定，制 订本章程。 第二条 ...

证券代码：000096 证券简称：广聚能源 公告编号：2024-027 深圳市广聚能源股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任高级管理人员、 证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 6 月 18 日召 开工会联合会委员会第二次职工代表大会，2024 年 6 月 25 日召开 2023 年度股 东大会、第九届董事会第一次会议、第九届监事会第一次会议，完成董事会、监 事会换届选举，及高级管理人员、证券事务代表的聘任。现将具体情况公告如下： 一、公司第九届董事会组成情况 公司第九届董事会由 11 名董事组成，其中非独立董事 7 名，独立董事 4 名。 具体成员如下： 非独立董事：林伟斌先生（董事长）、任玮先生（副董事长）、方健辉先生、 胡明先生、颜庆华先生、夏智文先生、林子豪先生； 独立董事：李锡明先生、刘全胜先生、张平先生、吴杨辉先生。 董事会中兼任公司高级管理人员的董事人数总计未超过董事总数的二分之 一，独立董事人数未低于董事总数的三分之一。独立董事任职资格及独 ...

第一条 为进一步完善深圳市广聚能源股份有限公司（以下简称 "公司"）的法人治理结构，强化对非独立董事及管理层的约束和监 督机制，保护中小股东及利益相关者的合法权益，促进公司的规范运 作，根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上 市公司独立董事管理办法》（以下简称《独立董事办法》）、《上市 公司治理准则》，深圳证券交易所（以下简称"深交所"）《上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及 《深圳市广聚能源股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等 有关规定，特制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立 董事应当按照相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业 务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实 际控制人、或者其他与公司存在利害关 ...

深圳市广聚能源股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市广聚能源股份有限公司董事会，现就提名张平为 深圳市广聚能源股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表公 开声明。被提名人已书面同意作为深圳市广聚能源股份有限公司第 九届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次提 名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为 被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过股份有限公司第八届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是□否 如否，请详细说明：______________________________ 1 / 7 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条 ...

深圳市广聚能源股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人吴杨辉作为深圳市广聚能源股份有限公司第九届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市广聚能源股份 有限公司董事会提名为深圳市广聚能源股份有限公司(以下简称该公 司)第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公 司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市广聚能源股份有限公司第八届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是□否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是□否 如否，请详 ...

深圳市广聚能源股份有限公司第八届监事会第十五次会议通知于2024年6月 11日以书面、传真及电子邮件的形式送达各位监事，会议于2024年6月12日（星 期三）以通讯表决方式召开。公司3名监事参与了通讯表决，会议的召集、召开 程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 会议审议通过了《关于推荐第九届监事会监事候选人的议案》。 证券代码：000096 证券简称：广聚能源 公告编号：2024-021 深圳市广聚能源股份有限公司 第八届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 公司第八届监事会业已届满。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定， 第九届监事会由3名监事组成，其中，职工代表担任监事的人数为2名。 根据公司控股股东深圳市广聚投资控股（集团）有限公司《关于推荐广聚能 源第九届董事会、监事会董事监事候选人的函》及《关于向深圳市广聚能源股份 有限公司2023年年度股东大会提交临时提案的函》，公司2023年度股东大会增加 两项临时提案：《关于选举公司第九届董事会董事的议案》《关于选举 ...

深圳市广聚能源股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人深圳市广聚能源股份有限公司董事会，现就提名李锡明 为深圳市广聚能源股份有限公司第九届董事会独立董事候选人发表 公开声明。被提名人已书面同意作为深圳市广聚能源股份有限公司 第九届董事会独立董事候选人(参见该独立董事候选人声明)。本次 提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、 全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认 为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过股份有限公司第八届董事会提名委员会 资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独 立履职情形的密切关系。 ☑是□否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六 条等规定不得担任公司董事的情形。 ☑是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》 ...

深圳市广聚能源股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人刘全胜作为深圳市广聚能源股份有限公司第九届董事会 独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人深圳市广聚能源股份 有限公司董事会提名为深圳市广聚能源股份有限公司(以下简称该公 司)第九届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公 司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董 事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过深圳市广聚能源股份有限公司第八届董事会 提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在 利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑是□否 如否，请详细说明：_____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等 规定不得担任公司董事的情形。 ☑是□否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑是□否 如否，请详 ...