附件 2： 《申万宏源集团股份有限公司募集资金管理制度》修订条款对照表 | 现行制度 | 修订稿 | 修订说明 | | --- | --- | --- | | 第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下简 | 第一条 为规范申万宏源集团股份有限公司（以下 | 根据相关法律制度修改 | | 称"公司"）募集资金的使用与管理，最大限度地保 | 简称"公司"）募集资金的使用与管理，最大限度 | 情况，修订上位法的名 | | 障投资者的权益，提高募集资金的使用效率，根据《中 | 地保障投资者的权益，提高募集资金的使用效率， | 称。 | | 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 | 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 | | | 《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引 | 证券法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《上 | | | 第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 | 市公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所股票 | | | 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 | 上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 | | | 上市公司自律监管指引第 ...

《申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表 《申万宏源集团股份有限公司董事会议事规则》修订条款对照表 | 现行《董事会议事规则》 | 《董事会议事规则》修订稿 | 修订依据 | | --- | --- | --- | | 第一条 为了进一步规范申万宏源集团股份有限公 | 第一条 为了进一步规范申万宏源集团股份有限公司 | 删除废止制度 | | 司（以下简称公司或本公司）董事会的议事方式和决 | （以下简称公司或本公司）董事会的议事方式和决策程 | | | 策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高 | 序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 | | | 董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共 | 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司 | | | 和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 | 法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 | | | 事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 | 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上 | | | 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号--主板上 | 市公司自律监管指引第 1 号- ...

申万宏源集团股份有限公司董事会审计委员会工作细则 申万宏源集团股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经 2025 年 10 月 13 日公司第六届董事会第十次会议审议修订， 待公司章程修订事宜经股东大会审议批准后生效） 第一章 总则 第一条 为健全和规范申万宏源集团股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）的议事和 决策程序，提高审计委员会的工作效率和科学决策水平，保证审计 委员会工作的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等国家有关法律、行 政法规、规范性文件、公司股票上市地监管规定、《申万宏源集团股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）和《申万宏源集团股 份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董事会议事规则》"）的 有关规定，并结合公司的实际情况，制定本细则。 第二条 审计委员会是按照《公司章程》设立的董事会专门工作 机构，对董事会负责并报告工作。 第三条 审计委员会会议分为定期会议和临时会议，定期会议至 少每季度召开一次。两名及以上成员提议，或者召集人认为有必要 时，根据国家有关法律、行政法规、规范性文件、 ...

《申万宏源集团股份有限公司关联交易管理制度》修订条款对照表 《申万宏源集团股份有限公司关联交易管理制度》修订条款对照表 | 原条款 | 修订后条款 | 修改依据 | | --- | --- | --- | | 第一条 为加强申万宏源集团股份有限公司（以下简称 | 第一条 为加强申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公 | 增 加 制 度 依 | | "公司"）的关联交易管理，规范公司关联交易行为， | 司"）的关联交易管理，规范公司关联交易行为，维护公司 | 据。 | | 维护公司及公司全体股东的合法权益，根据《公司法》、 | 及公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 | | | 《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 | 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》、《深圳 | | | 所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、 | 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"， | | | 《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《香 | 其中"深圳证券交易所"以下简称"深交所"）、《深圳证 | | | 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《联 | ...

| 管大局、保落实。建立党的工作机构，配备足够数量 | 党委发挥领导作用，把方向、管大局、保落实。建 | | | --- | --- | --- | | 的党务工作人员，保障党组织的工作经费。 | 立党的工作机构，配备足够数量的党务工作人员， | | | | 保障党组织的工作经费，为党组织的活动提供必要 | | | | 条件。 | | | 第九条 总经理为公司的法定代表人。 | 第九条 总经理为公司的法定代表人。 | 根据《公司法》第十条、 | | | 总经理辞任的，视为同时辞去法定代表人。 | 《章程指引》第八条修 | | | 法定代表人辞任的，公司将在法定代表人辞任之日 | 改，完善法定代表人相关 | | | 起三十日内确定新的法定代表人。 | 规定。 | | 无 | 第十条 法定代表人以公司名义从事的民事活动， | 根据《公司法》第十一条、 | | | 其法律后果由公司承受。 | 《章程指引》第九条新增 | | | 本章程或者股东会对法定代表人职权的限制，不得 | 条款，完善法定代表人相 | | | 对抗善意相对人。 | 关规定。 | | | 法定代表人因为执行职务造成他人损害的，由公司 | | | | ...

《申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度》修订条款对照表 《申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度》修订条款对照表 《申万宏源集团股份有限公司独立非执行董事制度》修订条款对照表 | 现行《独立非执行董事制度》 | 《独立非执行董事制度》修订稿 | 修订说明 | | --- | --- | --- | | 第三十二条 独立非执行董事每年在公司的现场工作 | 第三十二条 独立非执行董事每年在公司的现场工作时 | 将"股东大会"修改 | | 时间应当不少于十五日。 | 间应当不少于十五日。 | 为"股东会"。 | | 除按规定出席股东大会、董事会及其专门委员 | 除按规定出席股东会、董事会及其专门委员会、独 | | | 会、独立非执行董事专门会议外，独立非执行董事可 | 立非执行董事专门会议外，独立非执行董事可以通过定 | | | 以通过定期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇 | 期获取公司运营情况等资料、听取管理层汇报、与内部 | | | 报、与内部审计机构负责人和承办公司审计业务的会 | 审计机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所 | | | 计师事务所等中介机构沟通、实地考察、与中小股东 | 等 ...

申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司擬於2025年 10月31日（星期五）召開2025年第一次臨時股東大會（「臨時股東大會」）。 為確定有權出席臨時股東大會之H股股東名單，本公司將自2025年10月27日（星期一）至 2025年10月31日（星期五）（包括首尾兩天）期間暫停辦理H股股份過戶登記手續。H股股 東如欲出席臨時股東大會，須於2025年10月24日（星期五）下午4時30分或之前，將相關 股票連同所有股份過戶文件一併送交本公司H股股份過戶登記處香港中央證券登記有限 公司，地址為香港灣仔皇后大道東183號合和中心17樓1712-1716號舖。凡於2025年10月 2 7日（星期一）名列本公司H股股東名冊的H股股東將有權出席臨時股東大會並可於會上 投票。 一份載有於臨時股東大會上提呈的決議案詳情的通函連同臨時股東大會通告將於適當時 候分別在本公司及香港交易及結算所有限公司披露易網站刊發，並按本公司H股股東選 擇收取公司通訊的方式寄發予本公司H股股東。 香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表 任何聲明，並明確表示 ...

万宏源集团股份有限公司监事会财务监督检查委员会工作细则》《申万宏 源集团股份有限公司监事会履职监督检查委员会工作细则》《申万宏源集 团股份有限公司监事会对董事会、经营层及其成员履职评价办法（试行）》 证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2025-85 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第六届监事会第六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届监事会第六次 会议于 2025 年 10 月 13 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公司会议室以 现场、视频和通讯相结合的方式召开。2025 年 9 月 29 日，公司以书面方 式向全体监事发出了召开监事会会议的通知。会议由监事会主席方荣义主 持。会议应参加会议监事 5 人，实际参加会议监事 5 人，其中陈燕监事（视 频电话）、邹治军监事、李艳监事（视频电话）、姚慧监事（视频电话）以 通讯方式参加会议。公司相关人员列席了本次会议。会议的召集、召开符 合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 会 ...

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：临 2025-84 申 万 宏 源 集 团 股 份 有 限 公 司 第六届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 申万宏源集团股份有限公司（以下简称"公司"）第六届董事会 第十次会议于 2025 年 10 月 13 日在北京市西城区太平桥大街 19 号公 司会议室以现场、视频和通讯相结合方式召开。2025 年 9 月 29 日， 公司以书面形式向全体董事发出了召开董事会会议的通知。会议由刘 健董事长主持。会议应参加会议董事 11 人，实际参加会议董事 11 人， 其中朱志龙董事（视频电话）、徐一心董事、严金国董事（视频电话）、 杨小雯独立董事（视频电话）、武常岐独立董事（视频电话）、陈汉文 独立董事（视频电话）、赵磊独立董事（视频电话）以通讯方式参加 表决。公司部分监事、高级管理人员及其他相关人员列席了本次会议。 会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定。会议经认真审议并以记名投票方式表决，形 成决议如下： 一、同意修订《申万宏源集 ...

香港交易及結算所有限公司及香港聯合交易所有限公司對本公告的內容概不負責，對其準確性或完整性亦不發表 任何聲明，並明確表示概不就因本公告全部或任何部分內容而產生或因倚賴該等內容而引致的任何損失承擔任何 責任。 6806 暫停辦理 H 股股份過戶登記手續 申萬宏源集團股份有限公司（「本公司」）董事會（「董事會」）謹此宣佈，本公司擬於2025年 10月31日（星期五）召開2025年第一次臨時股東大會（「臨時股東大會」）。 承董事會命 申萬宏源集團股份有限公司 董事長 劉健 北京，2025年10月13日 於本公告日期，董事會成員包括執行董事劉健先生及黃昊先生；非執行董事朱志龍先生、張英女士、邵亞樓先 生、徐一心先生及嚴金國先生；獨立非執行董事楊小雯女士、武常岐先生、陳漢文先生及趙磊先生。 為確定有權出席臨時股東大會之H股股東名單，本公司將自2025年10月27日（星期一）至 2025年10月31日（星期五）（包括首尾兩天）期間暫停辦理H股股份過戶登記手續。H股股 東如欲出席臨時股東大會，須於2025年10月24日（星期五）下午4時30分或之前，將相關 股票連同所有股份過戶文件一併送交本公司H股股份過戶登記處香港中央證 ...