证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2023-61 许继电气股份有限公司 许继电气股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到董事钟建英女 士提交的书面辞职报告，因工作变动，钟建英女士提出辞去公司董事及董事会专 门委员会的相关职务。辞去以上职务后，钟建英女士不再担任公司任何职务。 截止本公告日，钟建英女士未持有公司股份。根据《公司法》及《公司章程》 的有关规定，辞职报告自送达公司董事会之日起生效，辞职不会影响公司正常生 产经营和管理。公司将按照《公司法》《公司章程》等有关规定尽快完成增补董 事的相关事宜。 公司董事会对钟建英女士在任职期间的勤勉工作和为公司发展做出的贡献 表示衷心感谢！ 特此公告。 许继电气股份有限公司董事会 2023 年 12 月 2 日 关于董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

Financial Performance - The company achieved a revenue of 10.664 billion yuan, representing a year-on-year growth of 16.98% [2] - The net profit attributable to shareholders reached 772 million yuan, with a year-on-year increase of 19.11% [3] - The net cash flow from operating activities was 1.469 billion yuan, showing a significant year-on-year growth of 157.23% [3] Business Development - The company focuses on core businesses in ultra-high voltage and power distribution, with key products including converter valves and smart meters [3] - The company aims to serve the "Belt and Road" countries, actively expanding markets in regions such as Saudi Arabia, Chile, Thailand, Bangladesh, and Nigeria [3] - In the current year, the company secured contracts exceeding 1.3 billion yuan for four ultra-high voltage direct current projects [3] Cost and Efficiency - The company increased its R&D investment, with a cost rate of 9.04%, which decreased year-on-year [2] - The gross profit margin in the third quarter was lower than in the second quarter due to changes in product structure and lower margins from certain projects [3] Future Outlook - The company has a robust order backlog for energy storage products, including PCS, and is expanding into commercial energy storage [3] - Future revenue recognition for offshore wind projects will depend on the progress of engineering projects [3]

Revenue and Profit Growth - Revenue for the reporting period increased by 18.87% year-over-year to 3,549,626,377.85 yuan[4] - Net profit attributable to shareholders of the listed company rose by 15.51% year-over-year to 223,744,315.07 yuan[4] - Cumulative revenue from the beginning of the year to the end of the reporting period reached 10,663,887,449.02 yuan, a 16.98% increase compared to the same period last year[4] - Operating revenue for the period reached 10.66 billion yuan, up from 9.12 billion yuan in the same period last year[17] - Net profit attributable to the parent company's owners rose to 8.35 billion yuan, compared to 7.72 billion yuan at the beginning of the year[16] - Net profit attributable to parent company shareholders reached 772,074,066.89 yuan, an increase of 19.1% compared to the same period last year[18] - Revenue from sales of goods and services rose to 10,230,179,517.70 yuan, a 31.8% increase from the previous year[20] - Net profit attributable to shareholders of the parent company increased by 101,542.24 yuan[23] - Net profit increased by 84,457.32 yuan[23] Cash Flow and Financial Activities - Net cash flow from operating activities surged by 157.23% year-over-year to 1,468,989,378.43 yuan[5] - Net cash flow from operating activities increased by 157.23% to 1.47 billion yuan, primarily due to increased collections[11] - Net cash flow from investing activities decreased by 800.56% to -417.44 million yuan, mainly due to capital increase payments for XD Group Finance Co., Ltd[11] - Net cash flow from financing activities decreased by 53.38% to -286.73 million yuan, mainly due to repayment of medium-term notes[11] - Operating cash flow increased significantly to 1,468,989,378.43 yuan, up 157.2% year-over-year[20] - Investment activities resulted in a net cash outflow of 417,444,158.53 yuan, primarily due to increased capital expenditures[21] - The company raised 183,649,910.00 yuan through equity financing, including 56,000,000.00 yuan from minority shareholders[21] Assets and Liabilities - Total assets grew by 10.59% compared to the end of the previous year, reaching 20,969,127,110.97 yuan[5] - Total assets increased to 20.97 billion yuan as of September 30, 2023, compared to 18.96 billion yuan at the beginning of the year[14][15][16] - Total liabilities increased to 9.21 billion yuan as of September 30, 2023, compared to 8.05 billion yuan at the beginning of the year[15][16] - Cash and cash equivalents grew to 4.43 billion yuan, up from 3.70 billion yuan at the beginning of the year[14] - Accounts receivable increased to 7.10 billion yuan, compared to 6.44 billion yuan at the beginning of the year[14] - Inventory rose to 3.18 billion yuan, up from 2.80 billion yuan at the beginning of the year[14] - Fixed assets decreased to 1.53 billion yuan, down from 1.62 billion yuan at the beginning of the year[15] - Total equity attributable to the parent company's owners increased to 10.74 billion yuan, compared to 10.08 billion yuan at the beginning of the year[16] - Cash and cash equivalents at the end of the period amounted to 4,358,308,396.53 yuan, a 41.6% increase from the beginning of the year[21] Earnings and Shareholder Information - Basic earnings per share increased by 15.51% year-over-year to 0.2219 yuan per share[5] - Basic earnings per share stood at 0.7657 yuan, representing a 19.1% growth compared to the same period last year[19] - China Electric Equipment Group Co., Ltd holds 37.91% of the company's shares, totaling 386.29 million shares[12] - Hong Kong Securities Clearing Company Limited holds 8.70% of the company's shares, totaling 88.64 million shares[12] - Qianhai Life Insurance Co., Ltd holds 1.94% of the company's shares, totaling 19.75 million shares[12] - Minority shareholders' profit and loss decreased by 17,084.92 yuan[23] Non-Recurring Items and Accounting Policies - Non-recurring gains and losses for the reporting period amounted to 32,124,116.03 yuan, primarily from government subsidies and debt restructuring[6][7] - The company implemented new accounting policies effective January 1, 2023, in accordance with the Ministry of Finance's Interpretation No. 16 of the Enterprise Accounting Standards[5] - The company received 141,513,656.15 yuan in tax refunds, nearly doubling the amount from the previous year[20] - The company's third quarter report was not audited[23] Accounts Receivable and Prepayments - Accounts receivable financing decreased by 32.06% to 962.39 million yuan due to the transfer and maturity of bank acceptance bills[10] - Prepayments increased by 39.26% to 821.06 million yuan, mainly due to increased prepayments for materials[10] - Other receivables rose by 50.93% to 180.53 million yuan, driven by increased bid security deposits[10] Investments and Capital Expenditures - Other equity instrument investments surged by 11,351.74% to 332.51 million yuan due to capital increase in XD Group Finance Co., Ltd[10] - Capital expenditures for fixed assets, intangible assets, and other long-term assets totaled 89,766,779.18 yuan, an 88.7% increase year-over-year[21] R&D and Credit Impairment - R&D expenses increased to 495.32 million yuan, up from 446.22 million yuan in the same period last year[17] - Credit impairment losses decreased to 59,029,836.53 yuan, showing a 15.1% improvement year-over-year[18] Tax and Income - Income tax expenses decreased by 84,457.32 yuan[23]

许继电气股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023年10月26日经公司九届九次董事会审议修改） 第一章 总 则 第一条 为规范许继电气股份有限公司（以下简称"公司"）投资者 关系管理工作，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规及《公司章程》规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的 沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整 体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和 自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准 则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待 所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、 ...

许继电气股份有限公司 本公司附属公司是指本公司为第一大股东，或者基于股权比例、 《公司章程》或经营协议的规定，本公司能够控制其董事会组成的公 司。 第二章 关联人及关联关系 第三条 本公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第四条 具有下列情形之一的法人或其他组织，视为本公司的关 联法人： 第一章 总则 第一条 为了更好地规范许继电气股份有限公司（以下简称"公 司"或"本公司"）关联交易决策，完善内部控制制度，保护全体股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 《公司章程》及其它有关规定，制定本制度。 第二条 本公司关联交易是指本公司及其附属公司与其关联人交 换资源、资产，相互提供产品或者劳务，在关联人财务公司存贷款的 交易行为。 关联交易管理制度 （2023 年 10 月 26 日经公司九届九次董事会审议修改） （五）根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系， 可能或者已经造成公司对其利益倾斜的法人或者其他组织。 （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （二）本条第（一）项所列法人直接或者间接控制的除上市公司 ...

证券代码：000400 证券简称：许继电气 公告编号：2023-58 许继电气股份有限公司 九届九次董事会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 许继电气股份有限公司（以下简称"公司"）九届九次董事会会议于2023 年10月22日以电话和邮件方式发出会议通知，在保障董事充分表达意见的前提 下，于2023年10月26日以现场会议结合视频方式召开。应参加表决的董事9人， 实际参加表决的董事9人（董事张帆因公出差委托董事许涛代为表决），公司监 事及高级管理人员列席了本次会议，符合《公司法》《证券法》及《公司章程》 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1.会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过公司《2023 年第三季度报 告》； 公司《 2023 年 第 三 季 度 报 告 》 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）、《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》 及《证券日报》上。 2.会议以 9 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过公司《关于修改<董事会 议事规则>部 ...

许继电气股份有限公司 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门 工作机构，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审 计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占二分之 一以上，委员中至少有一名独立董事为会计专业人士，审计委员会委员 应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由全体董事的三分之一提名，并由董事会 选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由独立董事委员中的会计专 业人士担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董 事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 委员会根据上述第三至第五条规定补足委员人数。 董事会审计委员会工作规则 （2023 年 10 月 26 日经公司九届九次董事会审议修改） 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保董事会对公司财务信息的充 分掌握和对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关规定， ...

许继电气股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 （2023 年 10 月 26 日经公司九届九次董事会审议修改） 第一章 总则 第一条 为建立健全许继电气股份有限公司（下称"公司"）董事 及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公司章程》 的有关规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事 会负责，主要负责研究公司董事及高级管理人员的考核标准，进行考核 并提出建议；研究、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占 二分之一以上,委员会成员由董事会选举产生。 第四条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会工作。 第五条 薪酬与考核委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由董事会根据上述第三、第四条规定补足委员人数。 委员可以在任期届满前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交书面 辞职报 ...

许继电气股份有限公司 募集资金使用管理制度 （2023 年 10 月 26 日经公司九届九次董事会审议修改） 第一章 总 则 第二章 募集资金的存放 第六条 公司募集资金存放于经董事会批准设立或指定的专项账户 （以下简称"募集资金专户"）集中管理。 募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或受托管 理人、存放募集资金的商业银行（以下简称"商业银行"）签订三方监 管协议（以下简称"协议"）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； 第一条 为了规范许继电气股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件之规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本办法所称募集资金 ...

许继电气股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2023年10月26日经公司九届九次董事会审议修改） 第一章 总则 第一条 为完善许继电气股份有限公司（以下简称"公司"）法人 治理结构，规范公司董事、高级管理人员选举，优化董事会成员的组成， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规及《公 司章程》的有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 提名委员会是由董事会设立的专门工作机构，主要负责研 究公司董事、高级管理人员的人选、选择标准和程序并提出建议。 第三条 本工作细则中所指的高级管理人员包括总经理、副总经理、 财务负责人、董事会秘书、总经济师、总工程师等。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三至五名董事组成，独立董事占二分之 一以上，委员会成员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由 董事会根据上述第四、第五条规定补足委员人数。 委员可以在任期届满前提出辞职，委员辞职应当向董事会提交 ...