凤凰航运（武汉）股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范凤凰航运（武汉）股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保管理，规范公司担保行为，控制公司经营风险，根据 《中华人民共和国民法典》、《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等相关规定及《凤凰航运（武汉）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本管理办法。 第二条 本管理办法所称"对外担保"是指公司以第三人的身份 为他人提供的保证、抵押或者质押等担保，包括公司对控股子公司的 担保。 本管理办法所称"公司及其控股子公司的对外担保总额"是指包 括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公 司对外担保总额之和。 公司控股子公司的对外担保视同为本公司行为，需参照本管理办 法相关规定执行。 第三条 公司股东会和董事会是对外担保的决策机构，公司一切 对外担保行为，须按程序经公司股东会或董事会批准。未经公司股东 会（或董事会）的批准，公司不得对外提供担保。 1 第四条 公司对外担保管理实行多层审核制度，所涉及的公司相 关部门包括：财务负 ...

凤凰航运（武汉）股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为了加强凤凰航运（武汉）股份有限公司（以下简称"公 司"）对外投资管理，规范对外投资行为，提高公司资产的经营效益， 使其保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等 法律、法规、规范性文件及《凤凰航运（武汉）股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制 定本管理办法。 第二条 本管理办法所称的对外投资是指公司在境内外进行的下 列以盈利或保值增值为目的的投资行为： （一）股权投资（新设企业、增资扩股及股权收购）； （二）公司经营性项目及资产投资； （三）股票、基金投资； （四）债券、委托贷款及其它债权投资； （五）金融机构委托理财； （六）其他投资行为。 公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资是指能够随时 变现，投资期限在一年以内的债券投资、股票投资、委托理财等投资； 长期投资是指投资期限超过一年的项目投资、股权投资等投资。具体 1 的会计分类和核算方法应遵循国家颁布的企业会计准则。 第三条 本管理办法适用于公 ...

凤凰航运（武汉）股份有限公司 章 程 （2025年9月修订稿，待股东会审议） 目 录 第五章 董事会 第一章 总则 第二章 经营宗旨和范围 第三章 股份 第一节 股份发行 第二节 股份增减和回购 第三节 股份转让 第四章 股东和股东会 第一节 股东会的一般规定 第二节 控股股东和实际控制人 第三节 股东会的召集 第四节 股东会的提案与通知 第五节 股东会的召开 第六节 股东会的表决和决议 第一节 董事的一般规定 第二节 董事会 第三节 独立董事 第四节 董事会专门委员会 第六章 高级管理人员 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 第一节 财务会计制度 第二节 内部审计 第三节 会计师事务所的聘任 第八章 通知和公告 第一节 通知 第二节 公告 第九章 合并、分立、增资、减资、解散和清算 第一节 合并、分立、增资和减资 第二节 解散和清算 第十章 修改章程 第十一章 附则 第一章 总则 第一条 为维护凤凰航运（武汉）股份有限公司（以下简称"公 司"、"本公司"）、股东会、职工和债权人的合法权益，规范公司 的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称" ...

凤凰航运（武汉）股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为促进凤凰航运（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作，维护公司整体利益，保护全体股东，特别是中小股东的合法 权益，根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》（以下简称"独董办法"）等法律法规、规范性文件 和《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他 可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人 等单位或者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董 事应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、《独董办法》、《规范 运作》和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决 策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法 权益。 第四条 独立董事原则上最多在3家境内上市公司兼任独立董事，并 确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 1 第二章 独立董事的任职资 ...

凤凰航运（武汉）股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为完善凤凰航运（武汉）股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，建立公司董事选举程序制度，保证股东权力得 到充分行使，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司治理准则》以及公司章程的有关规定，制订本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董 事时，股东所持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总 人数相等的投票权，股东拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选 董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可以用所有的投票权集 中投票选举一位候选董事， 也可以将投票权分散行使、投票给数位 候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本实施细则适用于选举或变更董事的议案。 第四条 本实施细则所称"董事"包括独立董事和非独立董事。 由职工代表担任的董事由公司职工民主选举产生或更换，不适用 于本实施细则的相关规定。 第二章 董事候选人的提名 第五条 公司董事会以及单独或者合并持有公司 1%以上股份的 1 股东有权提名非职工代表担任 ...

第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使 职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东会不定期召开，出现下列情形之一的，公司应在事实发生之 日起 2 个月内召开临时股东会： 凤凰航运（武汉）股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司行为，提高股东会议事效率，保证股东会会 议程序及决议的合法性，充分维护全体股东的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《上市公司股东会规则》（以下简称《股东会 规则》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 及《凤凰航运（武汉）股份有限公司章程》（以下简称公司章程）及 其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《股东会规则》、《股 票上市规则》、公司章程和本规则的相关规定召开股东会，保证股东 能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全 体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法 ...

凤凰航运（武汉）股份有限公司 证券代码：000520 证券简称：凤凰航运 公告编号：2025-037 凤凰航运（武汉）股份有限公司 关于修订<公司章程>及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交 股东大会 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 审议 | | 1 《股东会议事规则》 | | 修订 | 是 | | 2 《董事会议事规则》 | | 修订 | 是 | 凤凰航运（武汉）股份有限公司 | 3 | 《独立董事工作制度》 | 修订 | 是 | | --- | --- | --- | --- | | 4 | 《对外担保管理办法》 | 修订 | 是 | | 5 | 《对外投资管理办法》 | 修订 | 是 | | 6 | 《关联交易管理办法》 | 修订 | 是 | | 7 | 《募集资金管理办法》 | 修订 | 是 | | 8 | 《防范主要股东及其关联方资金占用制度》 | 制定 | 是 | | 9 | 《累积投票制实施细则》 | 制定 | 是 | | 10 | ...

凤凰航运（武汉）股份有限公司 证券代码：000520 证券简称：凤凰航运 公告编号：2025-040 凤凰航运（武汉）股份有限公司 关于计划购置干散货船舶的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次购置船舶事项需提 交股东大会审议。截至 2025 年 9 月 30 日，公司最近十二个月内累计审议的购置 船舶总额（含本次）已达到 6,000 万美元（以审议时汇率折算，合计约为人民币 42,717.6 万元），该累计金额占公司最近一期经审计总资产的 64.59%，因此构 成需提交股东大会审议的重大交易事项。 本次交易不属于关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定 的重大资产重组情形。 凤凰航运（武汉）股份有限公司 重要内容提示： 凤凰航运（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"）及其全资子公司拟使 用不超过 6,000 万美元购置干散货船舶，购船资金来源为自有（含自筹）资金。 本次交易不构成关联交易。 本次交易不构成重大资产重组。 本次交易已经公司第九届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交股 ...

证券代码：000520 证券简称：凤凰航运 公告编号：2025-039 凤凰航运（武汉）股份有限公司 关于向关联方申请借款暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 凤凰航运（武汉）股份有限公司 本次关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重 大资产重组或重组上市，无需经过有关部门批准。 （二）审议情况 本次借款已经公司 2025 年独立董事专门会议审议通过，独立董事一致同 意提交董事会审议。 1、凤凰航运（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"）及合并报表范围 内孙公司拟向关联方上海晋能国际贸易有限公司（以下简称"上海晋能"）申请 不超过人民币 33,000 万元的借款。借款额度有效期为自公司股东会审议通过之 日起 12 个月内，并在该额度内可循环使用。 2、上海晋能向公司及合并报表范围内孙公司提供的借款利率水平不高于同 期贷款市场报价利率。 3、本次向控股股东借款事项已经公司全体独立董事专门会议、第九届董事 会第二十二次会议及第九届监事会第十四次会议审议通过，尚需提交股东大会审 议。 一、关联交易概述 （ ...

凤凰航运（武汉）股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 凤凰航运（武汉）股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第二十 二次会议决定于2025年10月30日召开2025年第二次临时股东大会，现将本次股东 大会有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：本次会议为公司2025年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件和公司章程。 4、会议召开的日期、时间： 证券代码：000520 证券简称：凤凰航运 公告编号：2025-041 凤凰航运（武汉）股份有限公司 （1）现场会议：2025 年 10 月 30 日 14：30； （2）网络投票： 通过深交所交易系统进行网络投票的时间为 2025 年 10 月 30 日 9:15— 9:25 ，9：30—11：30 和 13:00—15:00。 通过互联网投票系统投票开始时间为 2025 年 10 月 30 日上午 9: ...