广西柳工机械股份有限公司 独立董事工作制度 （2023年12月） | 第一章 总则 2 | | --- | | 第二章 独立董事的任职条件 3 | | 第三章 独立董事的提名、选举和更换 5 | | 第四章 独立董事的职权与履职方式 7 | | 第五章 独立董事的工作条件 9 | | 第六章 独立董事的责任 11 | | 第七章 附则 11 | 广西柳工机械股份有限公司独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，促进公司规范运行，为独立董事创造良好的工作环境，公司根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引 第 1 号》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）等有关法 律、法规、规章、规范性文件及《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事对公司及全 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-97 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 第九届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 监事会认为：公司 2024 年度计划开展的金融衍生品业务，符合公司实际经营的需 要， 有利于规避汇率等波动的风险，有利于公司的业务开展与经营稳定，不存在损害公 司及股东，特别是中小股东利益的情形。该议案审议程序合法，符合相关规定。 第 1 页，共 2 页 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会第十四次会议通知于 2023 年 12 月 17 日以电子邮件方式发出，会议于 2023 年 12 月 27 日在公司总部如期 召开。会议应到监事三名，实到监事三名，符合《公司法》和《公司章程》关于召开监 事会的有关规定。会议经审议、表决，形成如下决议： 一、审议通过《公司关于预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》 监事会认为：公司预计拟开展的 2024 年度日常关联交易相关事项，有利于保障公 司正常的生产经营，符合公司和全体股东的利益 ...

公司及其控股子公司金融衍生品交易不涉及关联交易，无须提交公司股东大会审议。 二、申请开展金融衍生品交易业务目的及必要性 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-99 广西柳工机械股份有限公司 关于开展 2024 年度金融衍生品业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开的第九 届董事会第十七次会议审议通过了《公司关于开展 2024 年度金融衍生品业务的议案》。 现将相关情况公告如下： 一、开展金融衍生品交易概述 本着稳健经营的原则，在建立有效风险防范机制的前提下，根据《深圳证券交易所 股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》、公司《衍生品投资内部控制制度》、《远期结售汇业务内部控制制度》和《公司 章程》等相关规定，公司及全资子公司柳工机械香港有限公司（以下简称"柳工香港"） 拟开展以套期保值为目的的金融衍生品业务，交易业务品种只限于只限于远期结售汇 ...

广西柳工机械股份有限公司董事会议案 关于公司开展 2024 年度金融衍生品业务的可行性分析报告 为有效控制公司生产经营过程中使用外币结算产生的汇率波动风险，通过合理利用 金融衍生品交易业务规避外汇市场风险，降低汇率及利率波动对公司利润的影响，实现 公司稳健经营，公司拟开展交易最高总额不超过 4.0 亿美元，额度可循环滚动使用的金 融衍生品交易业务。现根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的有关规定，开 展金融衍生品交易业务可行性说明如下： 一、申请开展金融衍生品交易业务背景 随着柳工国际业务的快速发展，柳工股份及控股子公司海外经营与外汇业务规模日 益扩大。结算货币的多元化是支持柳工国际业务向深度和广度快速推进的必要手段。近 年来，受国际政治、经济等因素影响，汇率和利率震荡幅度不断加大，对公司的经营业 绩产生较大影响。 为了降低汇率、利率等价格波动对公司利润的影响以及基于经营战 略的需要，使公司长期保持较为稳定的利润水平，并专注于生产经营，公司必须进行合 理有效的风险管理。 二、拟开展的金融衍生品业务概述 公司及控股子公司拟开展的金融衍生品业务种类只限于远期结售汇、差额交易、 NDF、简单期权、利率及货币掉 ...

广西柳工机械股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 （2023年12月修订） | | | | 第一章 总则 2 | | --- | | 第二章 提名委员会的人员组成 2 | | 第三章 提名委员会的职责权限 3 | | 第四章 提名委员会的工作程序 4 | | 第五章 提名委员会的议事规则 5 | | 第六章 回避表决 7 | | 第七章 提名委员会委员的法律责任 8 | | 第八章 附则 8 | 广西柳工机械股份有限公司董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善公司治理结构，规范公司董事和高级管理人员提名程序，为 公司选拔合格的董事和高级管理人员，公司根据《中华人民共和国公司法》(以 下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等有关法律、法规、规章、规范性文件和《广西柳工机械股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的规定，结合公司实际情况，设立董事会提名委员会（以 下简称"提名委"），并制定本工作细则。 第二条 提名委为董事会下设的专门委员会，对董事会负责。 第三条 提名委负责 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于广西柳工机械股份有限公司 2024 年度 日常关联交易预计额度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为广 西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"上市规则"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的相关规定，对柳工 2024 年度 日常关联交易额度预计进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易概述 根据《上市规则》及《公司章程》《关联交易决策制度》等相关规定，结合公司实 际经营情况，公司对 2024 年度可能发生的日常关联交易进行了合理预计。公司预计 2024 年与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计 18.32 亿元，其中向关联 方采购工程机械产品、各种零部件等物资及接受劳务 16.57 亿元；向关联方销售工程机 械产品、各种零部件等物资及提供劳务 1.74 亿元。2024 ...

华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为广西柳工机械股份有限公司（以下简称"柳工"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规和规范性文 件的相关规定，对柳工及其下属子公司柳工机械香港有限公司（以下简称"柳工 香港"）拟开展 2024 年度金融衍生品业务事项进行了审慎尽职调查，具体核查情 况如下： 一、开展金融衍生品交易概述 根据稳健经营、风险可控的原则，为满足公司国际业务发展的需求，公司及 全资子公司柳工香港申请开展以套期保值为目的的金融衍生品业务，交易业务种 类只限于远期结售汇、差额交易、NDF、简单期权、利率及货币掉期。基于目前 汇率走势，根据额度分析测算，申请金融衍生品业务交易最高总额不超过 9.18 亿 美元（按 2024 年预算汇率 USD/CNY7.05，折合人民币约 64.72 亿元），额度可 循 ...

广西柳工机械股份有限公司 信息披露制度 （2023年12月） 第 1 页，共 19 页 广西柳工机械股份有限公司信息披露制度 第一节 总 则 第一条 为了加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为， 维护投资者和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证 券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》）（以下简称"《规范运作指 引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管 理》等法律、法规、上市公司信息披露的有关规定及《广西柳工机械股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披 露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情 况。董事会秘书对公司和董事会负责。 公司董事（董事会秘书兼任的董事除外）、监事、高级管理人员和其他人员 除非获得董事会的书面授权并遵守《上市规则》及《规范运作指引》等有关规 定，不得向外传递非公 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-100 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国证券法》及中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独 立董事管理办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》，以及 深交所修订的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运 作》的要求,公司拟修订《公司章程》及部分治理制度相关条款。现将具体情况公告如 下： | 修订前内容 | 修订后内容 | | --- | --- | | 第四十五条：公司股东行使股东大会召集权、提案权等 | 第四十五条：公司股东行使股东大会召集权、提案权等权 | | 权利时，应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、 | 利时，应当遵守有关法律、行政法规、部门规章、《深圳 | | 《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修订）》 | 证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 | | （以下简称"《股票上市规则 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-101 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 关于聘免证券事务代表的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 27 日召开的 第九届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司董事会聘免证券事务代表的议案》， 同意聘任邓旋先生为公司证券事务代表（证券事务总监），兼董事会秘书处副主任， 任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止；同意因工作变动原 因，解聘侯刚先生公司证券事务代表（证券事务总监）职务，公司董事会对侯刚先生 在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！ 邓旋先生具备担任证券事务代表履行职责所必需的专业能力和工作经验，其任职 资格符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规要求，并已取得上海证券交易所颁 发的《董事会秘书资格证书》。邓旋先生个人简历详见附件。 邓旋先生的联系方式如下： 电话： ...