广西柳工机械股份有限公司 信息披露制度 （2025年10月） 广西柳工机械股份有限公司信息披露制度 第一节 总 则 第一条 为了加强公司信息披露工作的管理，规范公司的信息披露行为，维 护投资者和公司的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第1号——主板上市公司规范运作》）（以下简称"《规范运作指引》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信息披露事务管理》等法律、法 规、上市公司信息披露的有关规定及《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》），制定本制度。 第二条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披露 的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。 董事会秘书对公司和董事会负责。 公司董事（董事会秘书兼任的董事除外）、高级管理人员和其他人员应当严 格遵守公平信息披露原则，做好上市公司未公开重大信息的保密工作，，不得以 任何方式泄露公司未非公开重大信息，不得进行内 ...

广西柳工机械股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司 股份及其变动管理制度 （2025年10月） 柳工董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司" ）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市 公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》《上市公司股东减持股份管理 暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高 级管理人员减持股份》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《广西柳工 机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范 ...

广西柳工机械股份有限公司 自愿性信息披露管理制度 （2025年10月） 第 1 页 共 5 页 柳工自愿性信息披露制度 第一章 总则 第一条 为规范广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）自愿性信 息披露行为，确保公司自愿性信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保 护公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等相关法律、法规、规范性文件 以及《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定 本制度。 第二条 自愿性信息披露是指虽未达到《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市规则》规定的披露标准，但基于维护投资者利益而 由公司进行的自愿性的信息披露。公司应当根据相关法律、法规、规范性文件、 《公司章程》以及本制度的规定，及时、公平地披露与投资者作出价值判断和投 资决策有关的信息（以下简称"相关事件"），并应保证所披露信息的真实、准确、 完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第二章 自愿性信息披露的基本原则 第三 ...

广西柳工机械股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广西柳工机械股份有限公司 （以下简称"公司"）的内 幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则， 保护公司与投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》、《信息披露制度》等公司内部制度， 制定本制度。 第二条 公司董事长是内幕信息管理的主要负责人。公司董事会秘书负责公司内 幕信息的日常管理工作，包括内幕信息知情人的登记入档和报备事宜。当董事会秘书 不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。董事长和董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。 董事会秘书处是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准同意，公司任何部门和 个人不得向外界泄露、报道、传送涉及公司内幕信息和信息披露的内容。 对外报道、传送的文件、软（磁）盘、录音（像）带、光盘等涉及内 ...

广西柳工机械股份有限公司 ESG 管理制度 第一章 总则 第一条 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步加强 ESG （环境、社会和公司治理）管理，积极履行 ESG 职责，推动经济、社会、环境 和公司的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 17 号——可持续发展报告（试行）》等有关法律法规、规范性文件 及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称的 ESG 职责，是指公司在经营发展过程中应当履行的环 境（Environmental）、社会（Social）和公司治理（Governance）方面的责任和 义务，主要包括对自然环境和资源的保护、社会责任的承担以及公司治理的健全 和透明。 第三条 本制度所称利益相关方，是指其利益可能受到公司决策或经营活动 影响的组织或个人，包括股东（投资者）、债权人、员工、合作伙伴、客户、供 应商、经销商、社区组织和相关政府部门等。 第四条 公司应当根据 ...

第二章 市值管理的目的与基本原则 第五条 市值管理的主要目的是以公司可持续健康发展质量提升为前提，依法依规运用 公司治理、战略制定实施、经营管理、资本运作、股东回报、信息披露、投资者关系管理等 多种方式引导公司价值实现，促进上市公司投资价值合理反映公司质量。 第六条 市值管理基本原则 广西柳工机械股份有限公司市值管理制度 第一章 总 则 第一条 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）为加强市值管理工作，进一 步规范市值管理行为，维护公司、投资者的合法权益，积极响应《国务院关于进一步促进资 本市场健康发展的若干意见》中关于鼓励上市公司建立市值管理制度的号召，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司 监管指引第 10 号——市值管理》及其他有关法律法规，制订本制度。 第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高可持续健康发展质量为基础，为提升公 司投资价值和股东回报能力而实施的战略管理行为。 第三条 公司应制定市值管理规划，市值管理规划的制定必须符合公司使命、愿景、价 值观及企业精神，以公司战略为基础，只要公司持续经营，就要持续保障市值管理工作的开 展，市 ...

广西柳工机械股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2025年10月修订） | 深 | | --- | | | | 广西柳工机械股份有限公司董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策、监督职能，完善公司治理结构，公司根据《中华人民 共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《广西柳工机 械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，设立董事会审 计委员会（以下简称"审计委"），并制定本工作细则。 第二条 审计委是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，向董事会负责并 报告工作，在董事会的领导下负责审核公司的经营、财务状况及对外披露的财务信息、 审查内部控制制度的执行情况和对内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二章 审计委员会的人员组成 第三条 审计委由五名董事组成，委员应当为不在公司担任高级管理人员的董事， 其中独立董事应过半数，并至少有一名独立董事为会计专业人士。 审计委委员可由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上董事提名，并由 董事会选举产生。 审计 ...

对外投资内部控制制度 第一节 总 则 第一条 为加强对外投资的内部控制，规范对外投资行为，防范对外投资风 险，保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规，结合本公司的实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指本公司根据企业发展战略、投资规划， 以货币资金等有形资产或无形资产等可以用货币估价并可以依法转让的非货币 财产形式进行的长期股权投资，包括： （一）设立企业(包括合伙企业)的股权或权益性投资； （二）以新增或购买存量权益的方式取得或增加被投资企业权益； （五）债券、委托贷款及其他债权投资； （六）法律、行政法规及规范性文件规定的其他投资。 公司及公司合并报表范围内的控股子公司的一切对外投资决策受本制度规 制。 第三条 对外投资业务内部控制制度的基本要求是：投资的授权人与执行 人分离；投资的执行人与记录人、保管人分离；除战略发展部、财务部等部门的 相关业务人员外，其他人员未经授权不能办理投资业务。凭证式证券的保管与接 触至少由两名以上人员共同控制 ...

广西柳工机械股份有限公司 章 程 二〇二五年【10】月 | 第一章 | 总 则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | | 第三章 | 股份 3 | | | 第四章 第五章 | 党委 5 股东和股东会 6 | | | 第六章 | 董事和董事会 27 | | | 第七章 第八章 | 总裁及其他高级管理人员 45 职工民主管理与劳动人事制度 51 | | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 51 | | | 第十章 | 通知、公告、信息披露和投资者关系管理 | 57 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 60 | | 第十二章 | 修改章程 63 | | | 第十三章 | 附则 64 | | 广西柳工机械股份有限公司章程 第一章 总 则 第一条 为维护广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"）、股 东、职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《中华人民共和国工会法》等有关法律、法规、规章、规范性 ...

| 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东会的一般规定 | 1 | | 第三章 | 股东会的召集 | 4 | | 第四章 | 股东会的提案与通知 | 6 | | 第五章 | 股东会的召开 | 8 | | 第六章 | 股东会的表决和决议 11 | | | 第七章 | 公告 | 16 | | 第八章 | 会场纪律 | 16 | | 第九章 | 休会与散会 | 17 | | 第十章 | 附 则 | 17 | 广西柳工机械股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了维护广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）全体股东的合法 权益，规范公司股东会的召开和表决程序，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规、规章、规范性文 件和《广西柳工机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合 公司实际情况，制定本议事规则。 广西柳 ...