表决结果：同意 4 票，反对 0 票，弃权 0 票。 第 1页，共 2页 柳工独立董事事前确认函 广西柳工机械股份有限公司第九届董事会独立董事 专门会议审查意见 广西柳工机械股份有限公司（简称"公司"）第九届董事会独立董事专门会议于 2023 年 12 月 22 日以通讯方式召开。会议通知已于 2023 年 12 月 17 日通过邮件 送达给全体独立董事，会议应到独立董事 4 人，实到独立董事 4 人，本次会议的召开 符合《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 及《公司章程》的相关规定，全体独立董事对拟提交公司第九届董事会第十七次会议的 相关议案进行审议并发表如下审核意见： 一、《关于预计公司2024年度日常关联交易额度的议案》 我们认真审阅了有关材料，听取了公司管理层汇报，认为公司 2024 年日常关联交 易预测事项，符合公司利益和全体股东利益，同意将上述事项提交公司第九届董事会第 十七次会议审议。公司董事会在审议该议案时需依据《深圳证券交易所股票上市规则》 和《公司章程》的规定，不应出现损害公司、股东尤其是中小股东利益的情形。关联董 事应回避表决。 2023 年 12 月 ...

（2023年12月修订） 广西柳工机械股份有限公司 董事会议事规则 | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 董事会的组成及职责 2 | | 第三章 | | 董事长 5 | | 第四章 | | 会议的召集和主持 7 | | 第五章 | | 会议议案的提出与审查 8 | | 第六章 | | 会议通知 9 | | 第七章 | 委 | 托 10 | | 第八章 | | 董事会会议的召开 11 | | 第九章 | | 议案的审议 12 | | 第十章 | | 会议的表决 13 | | 第十一章 | | 关联交易事项的审议和表决 14 | | 第十二章 | | 人事、对外投资、信贷和担保的决策程序 15 | | 第十三章 | | 会议的记录和决议 17 | | 第十四章 | | 责 任 18 | | 第十五章 | | 监 督 19 | | 第十六章 | | 附 则 19 | 广西柳工机械股份有限公司董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范董事会会议的召开和表决程序，确保董事会落实股东大会决议，提 高工作效率，保证科学决策，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-98 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 广西柳工机械股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广西柳工机械股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 12 月 27 日召开的第九届 董事会第十七次会议审议通过了《关于公司预计 2024 年度日常关联交易额度的议案》。 现将相关情况公告如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）预计日常关联交易概述 公司预计 2024 年与广西康明斯工业动力有限公司等关联方发生关联交易共计 183,174 万元，其中向关联方采购工程机械产品、各种零部件等物资及接受劳务 165,749 万元；向关联方销售工程机械产品、各种零部件等物资及提供劳务 17,425 万 元。2024 年预计的以上日常关联交易金额达到公司最近一期（2022 年度）经审计净 资产 157.47 亿元的 11.63%，根据《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）的规定，本议案须提交公司股东大会审议， ...

广西柳工机械股份有限公司 投资者关系管理制度 （2023年12月） 第 1 页，共 8 页 （三）平等性原则。公司平等对待全体投资者，保障所有投资者享有均等的 知情权及其他合法权益，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利，在相 关信息公开披露前，不得违规对特定对象进行优先披露； （四）诚实守信原则。公司的各项投资者关系管理工作应客观、真实和准确， 避免过度宣传和误导，并且注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健 康良好的市场生态； 广西柳工机械股份有限公司投资者关系管理制度 第一节 总则 第一条 为加强广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者 和潜在投资者（以下统称"投资者"）间的信息沟通，增进投资者、公众和公司 间的交流，规范公司投资者关系活动，确保信息披露的公平性，尊重和保护投资 者的合法权益，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民 共和国证券法》等有关法律、法规、规章及《上市公司投资者关系管理工作指引》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）的规定，结合本公司 实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披 ...

广西柳工机械股份有限公司 （2023年12月） 第 1 页，共 12 页 广西柳工机械股份有限公司内幕信息知情人管理制度 内幕信息知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范广西柳工机械股份有限公司 （以下简称"公司"）的 内幕信息知情人管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原 则，保护公司与投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《广西柳工机械 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广西柳工机械股份有限公司 信息披露制度》（以下简称"《信息披露制度》"）等公司内部制度，制定本制度。 第二条 公司董事长是内幕信息管理的主要负责人。公司董事会秘书负责公司内 幕信息的日常管理工作，包括内幕信息知情人的登记入档和报备事宜。当董事会秘书 不能履行职责时， 由证券事务代表代行董事会秘书的此项职责。董事长和董事会秘书 应当对内幕信息知情人档案的真实 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-95 广西柳工机械股份有限公司 关于签署募集资金四方监管协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于核准广西柳工机械股 份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2023]128 号）的核准，广西 柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）向不特定对象发行可转换公司债券（以下简 称"本次可转债"）3,000.00 万张，每张面值人民币 100.00 元，总额为人民币 30 亿 元，扣除各项发行费用（不含税）后的实际募集资金净额为人民币 2,993,696,226.63 元。本次可转债募集资金扣除保荐承销费后的余额已由主承销商华泰联合证券有限责 任公司（以下简称"华泰联合"）于 2023 年 3 月 31 日汇入公司开立的募集资金专用账 户。致同会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 3 月 31 日对本次发行募集资金 到账情况进行了审验，并出具了《广西柳工机械股份有限公司向不特定对象发行可转 ...

1 证券代码：000528 证券简称：柳 工 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 柳工投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | --- | |--------------------------|--------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------|-------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | 【请在您选择的方式的"（ ）"中打"√"，下同】 | | | 投资者关 系活动类 别 | （ ）现场参观 | （ ）特定对象调研 （ ）分析师会议 （ ）媒体采访 （ ）业绩说明会 （ ...

债券代码：127084 债券简称：柳工转2 证券代码：000528 证券简称：柳 工 公告编号：2023-94 广西柳工机械股份有限公司 关于子公司之间调剂担保额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、 担保情况概述 1. 担保审议情况 广西柳工机械股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 25 日~26 日召开的 第九届董事会第十次会议及 2023 年 5 月 26 日召开的 2022 年度股东大会审议通过了 《关于公司 2023 年度海外业务担保的议案》，为了保证公司海外营销业务顺利开展， 优化海外应收周转，改善现金流，同意公司在不超过 17.5 亿元（占公司 2022 年 12 月 31 日经审计归属于上市公司股东的净资产 157.47 亿元的 11.11%）额度范围内： 1）允许海外子公司为购买柳工产品的客户、经销商提供外部金融机构的融资租赁、 应收账款保理等销售业务相关的担保（含回购担保、风险池、损失分担等）； 2）以上担保额度在总额度范围内可以根据实际情况相互调剂使用，有效期自审议 本事项的股东大会批准之日起至 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 柳工投资者关系活动记录表 【请在您选择的方式的“（ ）”中打“√”，下同】 （ ）特定对象调研 （ ）分析师会议 投 资 者 关 （ ）媒体采访 （ ）业绩说明会 系 活 动 类 （ ）新闻发布会 （ √ ）路演活动 别 （ ）现场参观 （ ）其他 （请文字说明其他活动内容） 南方基金、华夏基金、银华基金、中银资本、光大保德信、彬元资本、聚鸣投 参 与 单 位 资、中信证券、华泰证券、中信建投证券、中金公司、国泰君安证券、安信证 名 称 及 人 券、招商证券、浙商证券、兴业证券、华创证券、申港证券等约 50位投资者、 员姓名 券商分析师、个人投资者 时间 2023年11月25日 地点 柳州莲花山庄2楼君悦会议室 上 市 公 司 董事长兼 CEO 曾光安先生，董事、高级副总裁文武先生，财务负责人刘学斌 接待人员 先生，董事会秘书黄华琳先生，总工程师林明智先生，国际业务高级总监李东 姓名 春先生 交流会内容： 上半场：公司董事长兼 CEO 新战略、新文化分享 公司董事长兼 CEO 在会上分享了：工程机械行业未来十年发展趋势的判 ...

证券代码：000528 证券简称：柳 工 债券代码：127084 债券简称：柳工转2 柳工投资者关系活动记录表 【请在您选择的方式的“（ ）”中打“√”，下同】 （ ）特定对象调研 （ ）分析师会议 投 资 者 关 （ ）媒体采访 （ √ ）业绩说明会 系 活 动 类 （ ）新闻发布会 （ ）路演活动 别 （ ）现场参观 （ ）其他 （请文字说明其他活动内容） 参 与 单 位 中信证券、国泰君安证券、华泰证券、中信建投证券、中金公司、广发证券、 名 称 及 人 安信证券、兴业证券、天风证券、国金证券、财通证券、浙商证券、易方达基 员姓名 金、鹏华基金、银华基金等 93位券商分析师及投资者 时间 2023年11月 2日 地点 柳工总部大楼 6E 会议室 进门财经平台 上 市 公 司 董事兼高级副总裁文武先生、财务负责人刘学斌先生、董事会秘书黄华琳先生、 接待人员 总工程师林明智先生、国际业务高级总监李东春先生、国内业务高级总监宁健 姓名 图先生、财务总监车伟红女士 交流会内容： 投资者提问环节 Q&A 1. 出售波兰子公司对公司的影响？ 出售波兰锐斯塔相关资产对公司长期发展肯定是有利的，锐斯塔自收购后 ...