珠海华金资本股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 1 各位股东及股东代表： 经珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第二次临时股东大 会选举，本人被选举为公司第十届董事会独立董事并任职至今。任职期间本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相 关要求，认真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见 和建议，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人王怀兵，1970年出生，本科学历，律师，北京市君都律师事务所合伙人。 曾任中航航空高科技股份有限公司独立董事、江苏连云港如意集团股份公司法务 经理等职务。 经认真自查，任职期间，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规 定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。 二、2023年度履职概况 （一）出席董事会及列席股东大会情况 2023年度，任职期间公司共召开6次股东大会，第十届董事会共召开8次董 ...

珠海华金资本股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 经珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第二次临时股东大 会选举，本人被选举为公司第十届董事会独立董事并任职至今。任职期间本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相 关要求，认真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见 和建议，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人安寿辉，1980年出生，硕士研究生，律师。现任中银-力图-方氏（横 琴·深圳）联营律师事务所副主任、高级合伙人；兼任深圳市创业导师、深圳北 大科创园创业导师、中山大学深圳研究院创业导师、深圳市高层次人才发展促进 会法律专家委员会委员、深圳市律师协会体育和户外运动法律专业委员会主任。 曾任北京中银（深圳）律师事务所律师；启迪古汉集团股份有限公司独立董事。 经对照《上市公司独立董事管理办法》认真自查，本人任 ...

珠海华金资本股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 经珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）2021年第二次临时股东大 会选举，本人被选举为公司第十届董事会独立董事并任职至今。任职期间本人严格按照 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关 法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》的相 关要求，认真履行独立董事职责，依托专业知识为公司经营决策和规范运作提出意见 和建议，充分发挥独立董事的作用。现将2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人黄燕飞，1972年出生，管理学博士，中国注册会计师（非执业会员）， 英国特许会计师协会（ACCA）和香港会计师公会前资深会员。1995年8月至今 就 职于中国财政科学研究院，现任副研究员。现任广州慧谷新材料科技股份有限公 司独立董事；曾任格力地产股份有限公司、珠海光库科技股份有限公司等公司独 立董事。 经对照《上市公司独立董事管理办法》认真自查，本人任职期间不存在实质影响 独立性的情况。 二、2023年 ...

珠海华发集团财务有限公司 2023 年度风险持续评估报告 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的 要求,珠海华金资本股份有限公司(以下简称本公司)通过查验珠海华发集团财 务有限公司(以下简称财务公司或公司)《金融许可证》《营业执照》等证件资料, 审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告, 并了解财务公司内部控制及风险监管指标动态,对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估，具体情况报告如下: 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准设立的为珠海华发集团有限 公司（以下简称华发集团）及其成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构, 自 2013 年 2 月 8 日获准筹建,于同年 9 月 4 日获得中国银行业监督管理委员会 开业批复(银监复[2013]459 号)，于同年９月 6 日取得《金融许可证》(证号: 00367142),于同年 9 月 9 日办理工商登记并取得《营业执照》(注册号: 440003000020370),初始注册资本为人民币十亿元。 截至2023年12月31日，财务公司工商注册信息如下: 法定代表人:许继 ...

珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）为满足下属两家 并表子公司珠海华金智汇湾创业投资有限公司(以下简称"华金智汇湾")、珠海华冠 电容器股份有限公司（以下简称"华冠电容器"）在经营过程中的融资需要，2024 年 度拟对其延续或新增提供总额不超过人民币 5 亿元的连带责任担保（其中，华金智汇 湾不超过 4 亿元、华冠电容器不超过 1 亿元），实际担保额以最终签订担保合同等法 律文件为准。 2024 年 3 月 25 日，公司召开了第十届董事会第三十三次会议，审议并通过了《关 于公司 2024 年度担保计划的议案》。表决结果:11 票同意，0 票反对，0 票弃权。 珠海华金资本股份有限公司 关于公司 2024 年度担保计划的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-007 根据《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定，上述议案尚需提交公司股东大会审议；除此之外， 不需经过其他有关部门批准。 注 ...

珠海华金资本股份有限公司 致同专字(2024)第 442A003736 号 珠海华金资本股份有限公司全体股东: 二〇二三年度 内部控制审计报告 致同会计师事务所 (特殊普通合伙) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://ac.cmof.cov.cn）"进行查 " Grant Thornton 载 同 内部控制审计报告 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了珠海华金资本股份有限公司（以下简称华金资本公司）2023年 12 月 31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业 内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效 性是华金资本公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性 发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-005 珠海华金资本股份有限公司 第十届监事会第十八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司"）第十届监事会第十 八次会议于 2024 年 3 月 25 日以现场结合通讯方式在公司位于横琴粤澳深度合作区华 金街 58 号横琴国际金融中心 33A 层本公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件和书面方式送达各位监事。本次会议应参会监事 5 名，实际到会监事 5 名，其中贺亚荣监事以通讯方式出席。本次会议由公司监事长李伟杰先生主持。会议 的召集与召开符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于<2023 年度监事会工作报告>的议案》 内容详见本公司同日在巨潮资讯网披露的《2023 年度监事会工作报告》（网 址:http://www.cninfo.com.cn）。 本议案需提交 2023 年度股东大会审议。 表决结果：5 票同意，0 票 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-012 珠海华金资本股份有限公司 关于选举产生职工代表监事的公告 特此公告。 备查文件：2024 年第一次职工代表大会决议 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届监事会行 将届满，并拟于近期换届。为保证监事会的正常运作，根据《公司法》《公司章程》 《监事会议事规则》等有关规定，公司于 2024 年 3 月 25 日在公司会议室召开了 2024 年第一次职工代表大会，选举公司第十一届监事会职工代表监事。 经过全体与会职工代表投票表决，选举钟丽麟先生、陈沛妍女士（个人简历附后） 为公司第十一届监事会职工代表监事。钟丽麟先生、陈沛妍女士将与经公司股东大会 选举产生的三名股东代表监事共同组成公司第十一届监事会，其任期与经公司股东大 会选举产生的股东代表监事任期一致。 上述两名职工代表监事符合《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》规定的 有关监事的任职资格和条件；公司第十一届监事会中职工代表监事的比例不低于三分 之一，符合《公司章程》 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-003 珠海华金资本股份有限公司 第十届董事会第三十二次会议决议公告 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会第 三十二次会议于 2024 年 1 月 25 日以通讯方式召开。会议通知已于 1 月 19 日以电子 邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事 11 名，实际到会董事 11 名。符 合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过了《关于增补第十届董事会战略委员会委员的议案》 经审议，同意增补公司董事陈宏良先生（简历见附件）为公司第十届董事会战略 委员会委员，任期至第十届董事会届满之日止。 表决结果：11 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 （二）审议通过了《关于修订公司部分制度的议案》 经审议，同意对公司《独立董事工作制度》《独立董事年度报告工作规程》《关 联交易管理制度》等三项制度进行修订。 表决结果：11 票赞成，0 票弃权，0 票反对。 三、备查文件 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-002 珠海华金资本股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 3. 近期本公司经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化； 4. 公司、控股股东和实际控制人不存在关于本公司的应披露而未披露的重大事 项,或处于筹划阶段的重大事项； 5. 在公司本次股票异常波动期间，本公司控股股东、实际控制人不存在买卖公 司股票的情形。 一、股票交易异常波动的情况介绍 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）股票（简称 "华金资本"、代码 000532）于 2024 年 1 月 15 日、1 月 16 日、1 月 17 日连续三个 交易日收盘价格涨幅偏离值累计超过 20%，根据《深圳证券交易所交易规则》的规 定，属于股票交易异常波动。 二、公司关注并核实的相关情况 针对公司股票交易异常波动情况，公司董事会进行了调查核实，并与公司控股 股东及公司管理层沟通，有关情况说明如下： 1. 本公司前期披露的信息不存在需要更正、补充之处； 2. 近期公司未发现公共传媒报道 ...