珠海华发集团财务有限公司 2024 年半年度风险持续评估报告 根据深圳证券交易所《上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》的 要求,珠海华金资本股份有限公司(以下简称本公司)通过查验珠海华发集团财 务有限公司(以下简称财务公司或公司)《金融许可证》《营业执照》等证件资料, 审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告, 并了解财务公司内部控制及风险监管指标动态,对财务公司的经营资质、业务和 风险状况进行了评估,具体情况报告如下: 一、财务公司基本情况 财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准设立的为珠海华发集团有限 公司（以下简称华发集团）及其成员单位提供财务管理服务的非银行金融机构, 自 2013 年 2 月 8 日获准筹建,于同年 9 月 4 日获得中国银行业监督管理委员会 开业批复（银监复[2013]459 号)，于同年９月 6 日取得《金融许可证》(证号: 00367142),于同年 9 月 9 日办理工商登记并取得《营业执照》(注册号: 440003000020370),初始注册资本为人民币十亿元。 2015 年 9 月 15 日，财务公司换发《营业执照》(统一社会信 ...

北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 北京德恒（珠海）律师事务所 关于珠海华金资本股份有限公司 2024年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：珠海华金资本股份有限公司 北京德恒（珠海）律师事务所（以下简称"本所"）受珠海华金资本股份 有限公司（以下简称"华金资本"或"公司"）委托，指派本所肖子琳律师和 余家燕律师出席华金资本2024年第二次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"），对本次股东大会的合法性进行见证，并出具本法律意见。 本法律意见根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》")、《珠海华金资本股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《珠海华金资本股份有限公司股东大 会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）等有关法律、法规和规 范性文件而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了华金资本本次股东大会的有关文件和 材料。本所律师得到华金资本如下保证，即其已提供了本所律师认为作为出具 本法律意见所必需的材料，所提供的原始材料、副本及复印件等材料、口头证 言均符合 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-035 珠海华金资本股份有限公司 第十一届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经与会监事审议，会议通过了《关于选举监事长的议案》： 一、监事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司"）第十一届监事会第 一次会议于2024年6月28日在公司位于横琴国际金融中心33A层的会议室现场召开。 鉴于公司于 2024 年 6 月 28 日召开的 2024 年第二次临时股东大会选举产生第十一届监 事会非职工代表监事，以及公司于 2024 年 3 月 25 日召开的 2024 年第一次职工代表大 会选举产生了第十一届监事会职工代表监事，全体监事一致同意豁免本次监事会会议 提前通知。本次会议应参会监事 5 名，实际到会监事 5 名。本次会议的召集与召开符 合《公司法》及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。 特此公告。 珠海华金资本股份有限公司监事会 2024 年 6 月 29 日 1 经公司 20 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-033 珠海华金资本股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会召开期间，无增加、否决或修改提案情况； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、会议召集人：公司董事会 2、现场会议召开地点：横琴粤澳深度合作区华金街58号横琴国际金融中心33A层 公司会议室 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年6月28日9:15—9:25， 9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2024 年6月28日9:15—15:00期间的任意时间。 5、本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定，会议召开合法、合规。 6、主持人：公司董事长因工作原因不能现场主持会议，根据《公司章程》规定， 本次会议由公司副董事长谢浩先生主持。 7、公司董事、监事及高级管理人员、见证律师等出席了会议。 8、 ...

珠海华金资本股份有限公司 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-034 第十一届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十一届董事会 第一次会议于 2024 年 6 月 28 日以现场结合通讯方式在横琴国际金融中心 33A 层本 公司会议室召开。鉴于公司于 2024 年 6 月 28 日召开的 2024 年第二次临时股东大会 选举产生第十一届董事会董事，全体董事一致同意豁免本次董事会会议提前通知。 本次会议应参会董事 11 名，实际到会董事 11 名，其中郭瑾董事、王一鸣董事、黄 燕飞董事、肖遂宁董事以通讯方式出席。会议的召集与召开符合《公司法》及《公司 章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况： （一）审议通过了《关于选举董事长及副董事长的议案》 董事会同意选举郭瑾女士为公司董事长、谢浩先生为公司副董事长，任期自本 次董事会审议通过之日起至第十一届董事会届满之日止。郭瑾女士、谢浩先生的个 人简历详见本公司于 2024 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-020 珠海华金资本股份有限公司 第十届董事会第三十五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会第 三十五次会议于 2024 年 6 月 12 日以通讯方式召开。会议通知已于 2024 年 6 月 6 日 以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事 11 名，实际到会董事 11 名。会议的召开与召集符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况： 1、审议通过了《关于董事会换届选举暨提名第十一届董事会非独立董事候选人 的议案》 鉴于公司第十届董事会已届满，根据《公司法》等有关法律法规及《公司章程》 的相关规定，为顺利完成董事会的换届选举，经提名委员会审核，董事会同意提名郭 瑾女士、谢浩先生、陈宏良先生、王一鸣先生、裴书华女士、罗宏健先生、韦洋先生 为公司第十一届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会选举通过之日起三年。候 选人简历详见本公司同日在巨潮资讯网（ ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-027 珠海华金资本股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人肖遂宁作为珠海华金资本股份有限公司第十一届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人珠海华金资本股份有限公司第十届董事会提名 为珠海华金资本股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过珠海华金资本股份有限公司第十一届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-032 珠海华金资本股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人珠海华金资本股份有限公司第十届董事会现就提名王利民先生 为珠海华金资本股份有限公司第十一届董事会独立董事候选人发表公开声明。 被提名人已书面同意作为珠海华金资本股份有限公司第十一届董事会独立董事 候选人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后 作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过珠海华金资本股份有限公司第十一届董事会提名委 员会资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职 情形的密切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券 交易所业务规则规 ...

如否，请详细说明： 证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-028 珠海华金资本股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王利民作为珠海华金资本股份有限公司第十一届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人珠海华金资本股份有限公司第十届董事会提名 为珠海华金资本股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过珠海华金资本股份有限公司第十一届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 是 □ 否 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 是 □ 否 如否 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-026 珠海华金资本股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人窦欢作为珠海华金资本股份有限公司第十一届董事会独立董事候选 人，已充分了解并同意由提名人珠海华金资本股份有限公司第十届董事会提名为 珠海华金资本股份有限公司（以下简称该公司）第十一届董事会独立董事候选人。 现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独 立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过珠海华金资本股份有限公司第十一届董事会提名委员会 资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密 切关系。 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ...