董事会提名委员会工作细则 珠海华金资本股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第七条 董事会提名委员会主要职责权限： （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成提出建 第一章 总则 第一条 为规范珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级管理 人员的产生程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治 理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设 立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责拟定公司董事及 高级管理人员的选择标准和程序，对董事及高级管理人员人选及其任职资格进行遴选、 审核。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中两名委员由独立董事担任。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名，并由全体董事过半数选举产生和罢免。 第五条 提名委员会设召集人一名，由独立董事委员担任，负责主持委员会工作。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自 ...

内幕信息知情人管理制度 珠海华金资本股份有限公司 内幕信息知情人管理制度 （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额 1 第一章 总则 第一条 为规范珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息知情人 管理，加强公司内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公平原则，有效防范和打击内 幕交易等证券违法违规行为，保护公司股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所股票上市规则》等 有关法律法规，及《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司内幕信息知情人登记管理工作由董事会领导实施，董事会应当保证内 幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人，董事会秘书具体负责公司 内幕信息的监管和披露以及对公司内幕信息知情人的登记备案工作。 第三条 证券事务部为公司内幕信息知情人登记管理工作日常执行机构。公司各 部门、子公司负责其业务范围内的内幕信息知情人登记工作，并及时报送证券事务部。 第四条 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 珠海华金资本股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强对珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关办理程序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东减持股份管理暂行 办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理 人员减持股份》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，特制订本制 度。 第七条 公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和中国结 算深圳分公司申报其个人身份信息（包括姓名、担任职务、身份证件号码等）： 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格遵守。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公 ...

独立董事工作制度 珠海华金资本股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司的规范运作，更好地维护公司及股东的利益，依照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于上市公司独立董事 制度改革的意见》等有关规定以及《公司章程》，结合公司实际情况，特制定独立 董事工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及公司主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制 人等单位或个人的影响。公司应当为独立董事依法履职提供必要保障。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉的义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和本公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，以确保有足 够 ...

关联交易管理制度 珠海华金资本股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为加强珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）关 联交易的管理，维护全体股东的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人 民共和国证券法》等有关法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 公司的关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿的原则； （二）公开、公平、公正的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及关联董事回避原则。 第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面合同或协议，明确交易双方的权 利义务及法律责任。 第四条 公司控股子公司发生的本制度第二章所述关联交易，视同公司发生的关联 交易，其决策、披露标准适用本制度的规定；公司参股公司发生的关联交易，以其交易 标的按公司参股比例或协议分红比例确定的数额，适用本制度的规定。 第五条 公司向控（参）股 ...

内部审计工作制度 珠海华金资本股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工作， 明确内部审计的职责和权限，发挥内部审计在强化风险管理、强化内部控制、改善经营 管理、提高经营效率中的作用，实现内部审计的制度化和规范化，根据《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《中 国内部审计准则》及其他相关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际，制定本 制度。 第二条 本制度所称"内部审计"，是指公司内部审计机构根据国家法律法规和公 司制度的规定，对公司经营活动和财务收支的合法性、真实性、完整性和效率性，以及 内部控制和风险管理的完善性和有效性进行监督和评价工作。 第三条 内部审计目标是促进公司完善治理、监督公司内部控制的有效运行、协助 公司加强风险管理、提高公司的经营效率、维护公司的合法权益、保障公司经营目标的 实现。 第四条 公司建立以资本为纽带、财产关系为基础的审计监督机制。公司各部门、 各级控股公司及占主导地位的参股公司应依照本制度接受内部审计监督。 内部审计工作制度 第五条 本制度是公司内部审计工作的基本管理制度 ...

珠海华金资本股份有限公司 内部控制工作制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范内部控制，建立完善、有效的内部控制体系，提高经营管理 水平和风险防范能力，促进珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）持续、健 康发展，根据财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制 基本规范》配套指引、其他有关法律法规及公司《内部审计工作制度》等相关制度，结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"内部控制"，是指由董事会、经营管理层和全体员工实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进经营战略的实现。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司的内部控制管理工作，公司控股子公司 可参照本制度制订适应各自实际情况的内部控制管理实施细则。 第二章 工作机构和职责 第四条 公司内部控制管理工作组织体系包括董事会、审计委员会、经营管理层、 审计监察部、各职能部门、业务条线和控股子公司。 （一）董事会负责内部控制的建立健全和有效实施。 （二）审计委员会负责对内部控制体系的建立与实施进行监督。 （三）经营管理层负责 ...

独立董事年度报告工作规程 珠海华金资本股份有限公司 独立董事年度报告工作规程 第一条 为完善珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）治理机制，充分 发挥独立董事监督、协调作用，维护中小投资者的利益，根据中国证监会《上市公司独 立董事管理办法》的有关规定以及《公司章程》等规定，结合公司年度报告编制和信息 披露工作的实际情况，特制定本工作规程。 第二条 独立董事应在公司年报编制和信息披露过程中切实履行独立董事的责任和 义务，勤勉尽责地开展工作，独立董事应当按照有关法律、法规、规范性文件和公司章 程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损 害。 第三条 独立董事应认真学习中国证监会、深圳证券交易所等关于年度报告的要求。 每个会计年度结束后90日内，公司管理层应向独立董事汇报公司本年度的生产经营情况 和重大事项的进展情况，同时根据实际情况安排独立董事进行实地考察；独立董事有义 务了解公司的重大风险和事项的解决情况，并对相关事项进行实地考察。 第四条 公司财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前向每位 独立董事书面提交本年度审计工作安排及其他相关资料。独立董事对审核中 ...

董事会秘书工作制度 珠海华金资本股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步提高珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）治理水平， 充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）等法律法规和其他规范性文件及《公司章程》，制订本工作制 度。 第二条 公司设董事会秘书一名；董事会秘书是公司的高级管理人员，对公司和董 事会负责。董事会秘书对公司负有诚信、勤勉义务，应当遵守公司章程，忠实履行职责， 维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第三条 公司董事会秘书是公司与证券监管机构和证券交易所之间的指定联络人。 第四条 公司设立证券事务部，作为董事会秘书分管的工作部门，配备与公司业务 规模相适应、具备法律、财务等专业知识的专职助理人员，协助董事会秘书办理信息披 露、规范运作、投资者关系管理、股权管理等事务。 第二章 任职资格 第五条 担任公司董事会秘书，应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； （二）具备履行职责所必需的财务、管理、 ...

珠海华金资本股份有限公司 重大信息对外报送管理制度 重大信息对外报送管理制度 第一章 总则 第一条 为加强珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"）定期报告及重大 事项在编制、审议和披露期间，公司对外信息报送的管理，依据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》和 《公司内幕信息知情人管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司。 第三条 本制度所指信息指所有对公司证券交易价格可能产生影响的信息，包括但 不限于定期报告、临时公告、财务数据、需报批的重大事项等。 第二章 对外信息报送和使用 第四条 公司的董事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要求，对公司定 期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重 大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何 途径向外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分 析师会议、接受投资者调研座谈等方式。 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由 ...