珠海华金资本股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 珠海华金资本股份有限公司全体股东: = 根据《企业内部控制基本规范》及相关的内部控制指引规定和监管要求（以 下简称企业内部控制规范体系),结合珠海华金资本股份有限公司(以下简称公 司）内部控制工作制度,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,对公司 2023 年 12月 31 日(内部控制评价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。具体 报告如下: 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其 有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任;监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督;管理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实和完整,提高经营效率,实现发展战略。由于内部控制存在固有局 限性,仅能为实现上述目标提供合理保证。此外,由于实际情况的变化可能导致 内部控制不恰当 ...

珠海华金资本股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交易所《上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制 度》等相关规定，并结合独立董事出具的《独立董事关于独立性自查情况的报告》， 珠海华金资本股份有限公司（全文中简称"公司"或"本公司"）董事会就公司 在任独立董事黄燕飞女士、王怀兵先生、窦欢女士、安寿辉先生的独立性情况 进行评估并出具如下专项意见： 经对照《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规及《公司章程》中对独立 董事独立性的有关要求，核查独立董事黄燕飞女士、王怀兵先生、窦欢女士、安 寿辉先生的任职经历以及签署的相关自查文件等内容。上述人员未在公司担任独 立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东及实际控制人任职，与公司以及主 要股东之间不存在利害关系或其他实质上可能妨碍其进行独立客观判断的关系， 不存在其他实质影响独立董事独立性的情况。因此，公司董事会认为本公司独立董 事在过往履职过程中始终保持独立性，勤勉尽责的参 ...

2023 年度监事会工作报告 2023 年度，公司监事会按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上 市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《公司监事会议事规则》等 公司制度的规定和要求，本着向全体股东负责的态度，认真履行法律法规赋 予的各项职权和义务，对公司各项重大事项的决策程序、合规性进行监察， 对公司财务状况和财务报告的编制进行审查，对董事、高级管理人员履行职 责情况进行监督，恪尽职守、勤勉尽责地履行监事职责，以保障公司规范运 作，切实维护公司和股东的利益。 现将 2023 年度监事会主要工作情况报告如下： 一、监事会建设情况 2023 年 1 月，因监事会原监事长周优芬女士、原监事李微欢先生因工 作变动原因辞任，公司经 2023 年第一次临时股东大会及第十届监事会第十 一次会议审议通过，补选李伟杰先生为公司第十届监事会监事长，补选彭君 舟先生为公司第十届监事会监事。 2023 年 9 月，因监事会原监事罗宏健先生因个人工作原因辞任，公司 经第十届监事会第十五次会议、2023 年第三次临时股东大会审议通过，补 选贺亚荣女士为公司第十 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-004 珠海华金资本股份有限公司 第十届董事会第三十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第十届董事会第 三十三次会议于 2024 年 3 月 25 日以现场结合通讯方式在公司位于横琴粤澳深度合作 区华金街 58 号横琴国际金融中心 33A 层本公司会议室召开。会议通知于 2024 年 3 月 15 日以电子邮件和书面方式送达各位董事。本次会议应参会董事 11 名，实际到会董 事 11 名，其中董事郭瑾女士、罗宏健先生、黄峻先生、王一鸣先生、黄燕飞女士、窦 欢女士、王怀兵先生以通讯方式出席。公司董事长郭瑾女士因公务无法现场主持会议， 会议由公司副董事长谢浩先生主持。公司监事会全体成员及高级管理人员列席会议。 会议的召集与召开符合《公司法》及本公司《章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况： 1、审议通过了《关于<2023 年度董事会工作报告>的议案》 内容详见本公司同日在巨潮资讯网披露的《 ...

珠海华金资本股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估 暨审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等 规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。 现将2023年度会计师事务所履职情况评估及审计委员会对会计师事务所履行监 督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2011年12月22日成立（由北京会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场五层 首席合伙人：李惠琦 执业证书颁发单位及序号：北京市财政局 NO 0014469 截至2023年末，致同所从业人员近六千人，其中合伙人225名，注册会计师 1,364名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过400人。 致同所2022年度业务收入 ...

关于珠海华金资本股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款 等金融业务的专项说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 目 录 关于珠海华金资本股份有限公司涉及财务公司 关联交易的存款、贷款等金融业务的专项说明 珠海华金资本股份有限公司 2023 年度通过财务公司 存款、贷款等金融业务汇总表 1 致同会计师事务所（特殊普通合伙） 中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号 赛特广场 5 层 邮编 100004 电话 +86 10 8566 5588 传真 +86 10 8566 5120 www.grantthornton.cn Grant Thornton 致同 本专项说明仅供华金资本公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他 用途。 中国注册会计师 中国注册会计师 关于珠海华金资本股份有限公司 涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 致同专字（2024）第 442A003735 号 珠海华金资本股份有限公司全体股东： 我们接受珠海华金资本股份有限公司（以下简称"华金资本公司"）委 托，根据中国注册会计师执业准则审计了华金资本公司 2023 年 12 月 31 日的合 并及公司资产负债表，2023 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-008 珠海华金资本股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 本次拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）符合财政部、国务院国资委、证监 会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的 规定。 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 致同会计师事务所（特殊普通合伙）是一家主要从事上市公司审计业务的会计 师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格，能够 较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。 在 2023 年度的审计工作中，致同会计师事务所（特殊普通合伙）遵循独立、客 观、公正、公允的原则，顺利完成了公司 2023 年度财务报告及内部控制审计工作， 表现了良好的职业操守和业务素质。 为保持审计工作的连续性，珠海华金资本股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")于 2024 年 3 月 25 日召开第十届董事会第三十三次会议审议通过了《关 于续聘会计师事务所的议案》， ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-010 珠海华金资本股份有限公司 关于续签《金融服务协议》暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 1 法定代表人：许继莉 一、关联交易概述 1、2018 年 5 月 17 日，珠海华金资本股份有限公司（以下简称"公司"、"本公 司"或"甲方"）与珠海华发集团财务有限公司（以下简称"财务公司"或"乙方"） 签署《金融服务协议》，协议有效期为三年；后双方与 2021 年 4 月续签上述协议。 为进一步公司优化财务管理，提高资金运营效率，经友好协商，公司拟与财务公司再 次续签《金融服务协议》。 2、财务公司与公司控股股东珠海华发科技产业集团有限公司（以下简称"华发 科技"）属受同一主体珠海华发集团有限公司（以下简称"华发集团"）控制的关联 企业；本公司董事长郭瑾女士兼任华发集团董事、副总经理；本公司董事裴书华女士 兼任华发集团董事、华发集团实际控制人珠海市人民政府国有资产监督管理委员会专 职财务总监；按照深圳证券交易所《股票上市规则》等相关规定，本次交易构成关联 交易，关联董事 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-009 珠海华金资本股份有限公司 关于智汇湾创新中心签订研发办公楼装修工程合同 暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 1、珠海华金资本股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")下属子公司珠海 华金智汇湾创业投资有限公司（以下简称"智汇湾公司"、"发包人"或"甲方"） 拟与经公开招标确定的中标单位暨关联方珠海华发景龙建设有限公司（以下简称"景 龙建设"、"承包人"或"乙方"）就智汇湾创新中心的研发办公楼（8 号楼）装修 EPC 总承包项目签订工程合同，合同暂定总价为 7,032,425.89 元。 2、智汇湾为本公司的全资子公司；本公司控股股东为珠海华发科技产业集团有 限公司（以下简称"华发科技"）。景龙建设为维业建设集团股份有限公司（以下简 称"维业股份"）的全资子公司；维业股份的控股股东为珠海城市建设集团有限公司 （以下简称"珠海城建"）。华发科技与珠海城建受同一主体珠海华发集团有限公司 （以下简称"华发集团"）控制。本公司董事长郭瑾女士兼任华发集 ...

证券代码：000532 证券简称：华金资本 公告编号：2024-011 珠海华金资本股份有限公司 （一）股东大会届次：2023年年度股东大会 （二）会议召集人：公司董事会 （三）本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《公司章程》的规定，会议召开合法、合规 （四）本次股东大会召开时间 1、现场会议召开时间：2024年4月18日（星期四）14:30起。 2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2024年 4月18日9:15—9:25、9:30—11:30和13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投 票系统投票的时间为2024年4月18日9:15—15:00期间的任意时间。 （五）本次股东大会的召开方式 本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司股东应选择现 场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次 投票表决结果为准。 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （六）会议的股权登记日：2024年 ...