供销大集集团股份有限公司 募集资金使用及存放管理办法 (2025 年修订) 第一章 总 则 第一条 为加强供销大集集团股份有限公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理，规范募集资金的使用及存放，维护投资 者的权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集资金 监管规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他 具有股权性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不 包括公司为实施股权激励计划募集的资金。 第三条 本办法适用于公司及控股子公司来源于前述募集资金 范畴的管理。募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过 公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子 公司或受控制的其他企业遵守本办法。 募集资金投资境外项目的，公司及保荐人应当采取有效措施， - 1 - 确保投资于境外项目的募集资金的安全性和使用规范性，并在募 集资金存放、管理与使用情况专项报告中 ...

供销大集集团股份有限公司 内部控制评价管理办法 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为了全面评价供销大集集团股份有限公司（以下简称"供销 大集"或"公司"）及其所属控股子公司内部控制设计与运行情况，规范 供销大集内部控制评价程序和报告，保证评价工作质量，促进内部控制 有效运行，根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制评价指引》等 有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及所属控股子公司。 第二章 释义 第三条 内部控制评价指公司董事会对公司内部控制的有效性进行 全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 第四条 内部控制有效性指公司建立与实施内部控制对实现控制目 标提供合理保证的程度，包括内部控制设计的有效性和内部控制运行的 有效性。内部控制设计有效性指为实现控制目标所必需的内部控制要素 都存在并且设计恰当；内部控制运行有效性是指现有内部控制按照规定 程序得到了正确执行。 第三章 内部控制评价的原则 第五条 内部控制评价的原则 （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵 盖公司及所属控股子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基 ...

供销大集集团股份有限公司 投资者关系管理工作细则 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待 所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取 投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、 1 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为了加强供销大集集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者之间的信息沟通，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司信息披 露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件，结合公司实际情况，特制定本工作细则。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披 露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟 通，增进投资者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和 企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 第三条 投资者关系 ...

供销大集集团股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为强化供销大集集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能， 做到事前审计、专业审计，确保董事会对经营管理的有效监督，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》及其他有关规定，公 司设立董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要负责公司内、 外部审计的沟通、监督和核查工作。 第六条 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第七条 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验。 第八条 审计委员会成员由五名董事组成，独立董事占多数，委员中至少有一名 独立董事为专业会计人士。 第九条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 ...

第三条 本办法根据《中华人民共和国证券法》《企业会计 准则》《上市公司信息披露管理办法》《公开发行证券的公司 信息披露编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》和 《公司章程》等的有关规定制定。 供销大集集团股份有限公司 会计政策变更、会计估计变更及前期差错更 正管理办法 (2025 年修订) 第一章 总 则 第一条 为适应供销大集集团股份有限公司（以下简称"公 司"）规范运作的需要，加强财务会计管理，确保公司会计信 息的真实性、准确性和完整性，规范公司会计政策变更、会计 估计变更及会计差错更正的程序及信息披露，保护广大投资者 的合法权益，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及全资和控股子公司会计政策 变更、会计估计变更、前期差错更正行为及其信息披露工作。 1.公司采用的会计政策，在每一会计期间和前后各期应当 保持一致，不得随意变更。但是，满足下列条件之一的，可以 变更会计政策： 第四条 本办法所称会计政策变更、会计估计变更和前期差 错更正是指《企业会计准则第 28 号——会计政策、会计估计变 更和差错更正》定义的会计政策变更、会计估计变更和前期差 - 1 - 错更正。 第五条 公司不得利用会计政 ...

供销大集集团股份有限公司 对外投资管理办法 （2025 年修订） 第三条 公司控股子公司的对外投资行为，参照本办法进行管理。 第二章 定义及原则 第四条 本办法所称的对外投资，是指公司以现金、实物资产和无形资产等 进行设立、投资、并购企业的股权投资，包括但不限于：对子公司增资、设立公 司、股权收购、股权转让、放弃优先认购权、设立并购基金或产业基金等投资业 务。 第五条 对外投资行为是指公司就开展对外投资从可行性研究、立项、实施、 投后评价至投资权益的确认和日常管理等全过程。 第六条 公司对外投资的原则： （一）遵守国家法律、法规，符合《公司章程》； （四）培育新的利润增长点。 第一章 总则 第一条 为了加强供销大集集团股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资 活动的管理，规范公司的投资行为，建立有效的对外投资风险约束机制，保护公 司和股东的利益，根据国家有关法律、法规和《公司章程》，特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司对外投资行为及因此取得的各项权益, 是指导公 司对外投资决策与项目管理工作的依据。 第三章 职责分工与授权批准 第七条 公司进行投资或处置投资时的决策权限，依照《深圳证券交易所股 票上市规则 ...

供销大集集团股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年修订） 第一章 总 则 第一条 为保证供销大集集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会秘书依法行使职权，认真履行工作职责，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—— 主板上市公司规范运作》等有关法律法规以及公司章程，制定 本细则。 第二条 公司设董事会秘书。董事会秘书是公司的高级管理 人员。法律法规以及公司章程对公司高级管理人员的有关规定， 适用于董事会秘书。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称 "深交所"）之间的指定联络人。 第四条 公司设证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。 第五条 公司设董事会办公室，负责董事会秘书交办的工作。 第二章 职责 - 1 - 第六条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担与公司高级管 理人员相应的法律责任和享受相关待遇，对公司负有诚信和勤 勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第七条 ...

第二条 战略委员会是董事会下设的专门机构，对董事会负责，主要负责对公司 长期发展战略规划和重大投资融资决策等进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 供销大集集团股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 （2025年修订） 第一章 总则 第一条 为适应供销大集集团股份有限公司 （以下简称"公司"）战略发展需要， 增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提 高重大投资决策的效益和质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会战略委员会 （以下简称"战略委员会"），并制定本细则。 第三条 战略委员会成员由五名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述规定补 足委员人数。 第三章 职责权限 第七条 战略委员会的主 ...

供销大集集团股份有限公司 控股子公司管理办法 第二条 本办法适用于供销大集及控股子公司。本办法所称控股子公司包括供销大 集下属全资子公司和控股子公司，控股子公司为持股比例50%以上，或者虽然持股比例 在50%以下，但向其派出的董事在其董事会成员中占50%及以上，或通过协议或其他安排 能够实际控制的公司。 供销大集依照本办法对控股子公司进行管理。 第三条 供销大集对部分控股子公司进行直接管理，并授权直接管理的控股子公司 对其他控股子公司按业态进行专业化管理。 被授权管理其他控股子公司的控股子公司，应当参照本办法要求，建立相应的管理 控制制度。 （2025 年修订） 第一章 总则 第一条 为加强供销大集集团股份有限公司（以下简称"供销大集"或"公司"） 对控股子公司的管理，规范内部运作机制，有效控制经营风险，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、行政法规、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。 第二章 控股子公司管理的基本原则 第四条 供销大集通过控制控股子公 ...

（2025年修订） 供销大集集团股份有限公司 对外提供财务资助管理办法 第一章 总则 第一条 为规范供销大集集团股份有限公司（以下称"供销大集"或"公 司"）及控股子公司提供财务资助行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《公司章程》等的规定，特制定本 管理办法。 第二条 本办法所称"对外提供财务资助"是指公司及控股子公司有偿或者 无偿对外提供资金、委托贷款等行为。下列情况不适用本办法： （一）以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务的控股子公司。 （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司，且 该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人。 （三）中国证监会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司及控股子公司存在下列情形之一的，应当参照本办法的规定执 行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； （三）无偿提供资产使用权或者收取资产使用权的费用明显低于行业一般水 平； （三）持有公司5%以 ...