四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 审计委员会工作细则 二〇二五年十月 目录 第一章 总则 1 第二章 设立与运行 第三章 职责与权限 第四章 决策程序 第五章 议事规则 第六章 附则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，确保四川汇源光通信股份有限公司（以下 简称"公司"）董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，充分发挥审计 委员会对公司财务信息、内部控制、内外部审计等工作的监督作用，健全公司内 部监督机制，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件以及《四川汇源光通信股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特设立董事会 审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制，并行使《公司法》规 定的监事会的职权。 第二章 设立与运行 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事至少两名，由独立董事中 ...

Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 四川汇源光通信股份有限公司 内部控制管理制度 二〇二五年十月 目录 1 第二条 公司内部控制的目标： （一）行为合规性目标。合理保证公司的经营管理行为遵守法律法规、监管 规定、公司内部管理制度和诚信准则； （二）资产安全性目标。合理保证公司资产安全可靠，防止公司资产被非法 使用、处置和侵占； （三）信息真实性目标。合理保证公司各类业务、财务及管理信息报告的真 实、准确、完整； （四）经营有效性目标。增强公司决策执行力，提高管理效率，改善经营效 益； （五）战略保障性目标。保障公司实现发展战略，促进稳健经营和可持续发 展，保护股东、客户及其他利益相关者的合法权益。 第三条 本制度适用于公司、分公司及控股子公司。 第一章 总则 第二章 内部控制制度的框架与执行 第三章 主要的控制活动 第四章 内部控制的检查和披露 第五章 附则 第一章 总则 第一条 依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业 内部控制基本规范》及相关企业内部控制配套指引、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引——主板上市公司规范运作》（ ...

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 董事薪酬管理制度 （本制度尚需经公司股东会审议通过） 二〇二五年十月 第二章 薪酬管理 第三条 公司董事薪酬和津贴标准和发放方式，经股东会批准后执行。 第四条 公司董事长享有薪酬，独立董事、非独立董事、职工董事享有董事 津贴。如与过往年度标准相同，则无需重新提交股东会审批。 第五条 董事长薪酬、非独立董事、职工董事、独立董事、审计委员会召集 人津贴具体标准如下： 1 目录 第一章 总则 第二章 薪酬管理 第三章 附则 第一章 总则 第一条 为了保障四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司") 董事 依法履行职权，体现责权利相匹配原则，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《四川汇源光通 信股份有限公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况和短中期发展规划，并 参照行业、地区薪酬水平，制定本制度。 第二条 适用范围： （1） 非独立董事（含职工董事） （2） 独立董事。 第九条 本制度自股东会审议通过之日起生效实施。 2 第十条 本制度 ...

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 董事会议事规则 （本议事规则尚需经公司股东会审议通过） 二〇二五年十月 1 目 录 2 第一章 总则 第二章 董事 第三章 董事会 第四章 董事长 第五章 董事会专门委员会 第六章 董事会秘书 第七章 董事会会议的召开程序 第八章 董事会会议表决程序 第九章 董事会决议的公告程序 第十章 董事会会议的文档管理 第十一章 董事会的其它工作程序 第十二章 董事会经费 第十三章 附则 第一章 总 则 第一条 为健全和规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会议事和决策程序,更好地发挥董事会对公司重大事项的科学决策作用,建立 和完善公司法人治理结构,保证公司各项经营活动和投资活动的合法化，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律法规、规范性文件及《四川汇源光通信股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本规则。 公司全体董事应当遵守本规则的规定。 第二条 董事会是公司的常设机构，对股东会负 ...

四川汇源光通信股份有限公司 目录 第一章 总则 2 第二章 投资决策 第三章 日常管理机构 第四章 执行控制 第五章 投后管理 第六章 对外投资的转让与收回 第七章 被投资公司信息报告制度 第八章 信息披露 第九章 附则 第一章 总则 第一条 为加强四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"）对外 投资活动的内部控制，规范公司对外投资行为，保障对外投资安全，提高投资 效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金，依照《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）等法律法规、规章、规范性文件以及《四川汇源光通信股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本 制度。 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 对外投资管理制度 （本制度尚需经公司股东会审议通过） 二〇二五年十月 第二条 本制度所称对外投资是指公司为扩大生产经营规模或实施新产品战 略，以获取未来收益为目的，将一定数量的货币资金、股权以及经评 ...

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年十月 目录 1 第一章 总则 第二章 内幕信息定义及范围 第三章 内幕信息知情人定义及范围 第四章 内幕信息登记备案和报备 第五章 内幕信息保密制度 第六章 责任追究 第七章 附则 第一章 总则 第一条 为进一步规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引——信息披露事务管理》等有关法律法规、规章、规范 性文件及《四川汇源光通信股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，特制定本制度。 2 （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废 一次超过该资产的百分之三十； 本制度 ...

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 关联交易管理制度 （本制度尚需经公司股东会审议通过） 二〇二五年十月 目录 1 第一章 总则 第二章 关联人和关联关系 第三章 关联交易 第四章 关联交易的决策程序与信息披露 第五章 附则 第一章 总则 第一条 为规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"）的关联 交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，公司根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》等法律法规、部门规章、规范性文件及《四川汇源光通信股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）等规定，结合公司的实际情况，制订本制度。 第二条 公司关联交易应遵循以下基本原则： （一）诚实信用、平等、自愿的原则； （二）公平、公开、公允的原则； （三）有利于公司发展的原则； （四）关联董事、关联股东回避表决的原则。 第三条 公司及其控股子公司与公司关联人所发生的关联交易，适用本制度 的相关规定；公司参股公司与公司关联人所发生的关联交易，可能对公司股票及 其衍生品种交易 ...

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 提名委员会工作细则 二〇二五年十月 目录 第一章 总则 第二章 人员组成 第三章 职责权限 第四章 议事规则 第五章 附则 1 第一章 总则 第一条 为规范四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员的产生，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法 律、行政法规、规范性文件以及《四川汇源光通信股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会提名委员会，并制定本细则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责并报告工 作，主要负责对公司董事和高级管理人员的选择标准、程序进行研究并对人选提 出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当占多数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员 ...

Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 四川汇源光通信股份有限公司 独立董事专门会议工作细则 二〇二五年十月 目录 第一章 总则 第二章 职责权限 第三章 议事规则 第四章 附则 第一章 总则 第一条 为进一步完善四川汇源光通信股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，规范独立董事专门会议的议事方式和决策程序，促进并保障独立 董事有效地履行职责，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理 办法》《深圳证券交易所主板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《四川 汇源光通信股份有限章程》（以下简称《公司章程》）、《四川汇源光通信股份有 限公司独立董事工作制度》（以下简称《独立董事工作制度》）的相关规定，制 定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议，对所议事 项进行独立研讨。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，独立董事应当按 照相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、 《公司章程》《独立董事工作制度》和本工作细则的要求，认真履行职责，在董 事会及独立董事专门会议中发挥参与 ...

四川汇源光通信股份有限公司 Sichuan Huiyuan Optical Communications Co.,Ltd. 信息披露管理制度 二〇二五年十月 目录 1 第一章 总则 第二章 信息披露的原则和一般规定 第三章 定期报告 第四章 临时报告 第五章 信息的传递、审核及披露流程 第六章 信息披露事务管理职责 第七章 保密措施及责任追究 第八章 附则 第一章 总则 第二章 信息披露的原则和一般规定 第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务，披露的内容应当 真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，没有虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者披露，不得提前向任何单 2 位和个人泄露。但是，法律、行政法规另有规定的除外。 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人不得公 开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。任何单位和个人不得非法要 求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息。 信息披露义务人暂缓、豁免披露信息的，应当遵守法律、行政法规和中国证 监会的规定。 第五条 公司董事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信 息 ...