北京市竞天公诚律师事务所 补充法律意见书（三） 北京市竞天公诚律师事务所 北京市竞天公诚律师事务所 关于海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 向特定对象发行人民币普通股股票的 关于海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 向特定对象发行人民币普通股股票的 二〇二三年十一月 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话:（86-10） 5809-1000 传真:（86-10） 5809-1100 补充法律意见书（三） 致：海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）受海螺（安徽）节能环保 新材料股份有限公司（以下称"发行人"、"海螺新材"、"上市公司"或 "公司"）委托，担任发行人本次向特定对象发行人民币普通股股票并于深圳 证券交易所上市事宜（以下称"本次向特定对象发行"或"本次发行"）的专 项法律顾问，并已出具了《北京市竞天公诚律师事务所关于海螺（安徽）节能 环保新材料股份有限公司向特定对象发行人民币普通股股票的律师工作报告》 （以下称"《律师工作报告》"）、《北京市竞天公诚律师事务所关于海螺 （安徽）节能环保新材料股份有 ...

证券代码：000619 证券简称：海螺新材 公告编号：2023-74 海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 关于申请向特定对象发行股票的审核问询函回复 及募集说明书等申请文件更新的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 13 日收到深圳证券交易所（以下简称"深交所"）出具的《关于海螺（安 徽）节能环保新材料股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核问询函》（审 核函〔2023〕120120 号）（以下简称"问询函"）。深交所发行上市审核机构 对公司向特定对象发行股票的申请文件进行了审核，并形成了审核问询问题。 公司按照问询函的要求，会同相关中介机构对问询函所列问题进行了认真研 究和落实，对问询函所列问题进行了逐项说明及回复，同时对募集说明书等申请 文件的内容进行了更新，具体内容详见公司于 2023 年 8 月 2 日、2023 年 9 月 8 日及 2023 年 9 月 29 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关 公告文件 ...

关于对海螺（安徽）节能环保新材料股 份有限公司申请向特定对象发行股票 的审核问询函的说明 大华核字[2023]0016689 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified Public Accountants（Special General Partnership） 关于对海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 申请向特定对象发行股票的审核问询函的说明 目 录 页 次 一、 关于对海螺（安徽）节能环保新材料股份有限 公司申请向特定对象发行股票的审核问询函 的说明 1-45 大华核字[2023]0016689 号有关财务事项说明 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 关 于 对 海 螺 （ 安 徽 ） 节 能 环 保 新 材 料 股 份 有 限 公 司 申 请 向 特 定 对 象 发 行 股 票 的 审 核 问 询 函 的 说 明 大华核字[2023]0016689 号 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 reached ¥1,592,529,153.05, representing a year-on-year increase of 3.39%[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥150,351.42, a significant increase of 104.71% compared to the same period last year[5] - The net cash flow from operating activities was ¥139,689,005.79, showing a remarkable increase of 342.19% year-on-year[11] - Total operating revenue for the third quarter of 2023 reached ¥4,275,529,672.02, an increase of 3.94% compared to ¥4,113,387,123.76 in the same period last year[20] - Operating profit for the period was ¥14,231,475.59, significantly higher than the previous year's profit of ¥274,151.05[20] - The total revenue for the third quarter was approximately CNY 15.56 million, a significant increase from CNY 1.63 million in the same period last year[21] - The net profit for the quarter was CNY 5.99 million, compared to a net loss of CNY 3.05 million in the previous year[21] - The cash flow from operating activities generated a net cash inflow of CNY 139.69 million, a turnaround from a net outflow of CNY 57.68 million in the same period last year[22] - The company’s total comprehensive income for the quarter was CNY 5.99 million, a recovery from a loss of CNY 3.05 million in the same period last year[21] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥5,276,491,663.97, reflecting a growth of 3.63% from the end of the previous year[5] - The company's total assets reached ¥5,276,491,663.97, compared to ¥5,091,856,557.00, reflecting a growth of 3.64%[18] - Total current assets reached ¥3,137,952,863.91, an increase of 2.95% from ¥3,048,007,260.18[18] - Total liabilities increased to ¥2,698,296,148.70 from ¥2,525,660,292.09, representing a rise of 6.83%[18] - The company experienced a 387.85% increase in current liabilities due within one year, totaling ¥133,670,000.00, primarily due to an increase in long-term borrowings[8] - Non-current assets totaled ¥2,138,538,800.06, up from ¥2,043,849,296.82, showing an increase of 4.64%[18] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 27,387, with no preferred shareholders having restored voting rights[12] - Anhui Conch Group holds 30.63% of shares, amounting to 110,282,693 shares, making it the largest shareholder[12] - The company has a total of 4,694,400 shares held by shareholder Lei Lisha, representing 1.30% of the total shares[13] - The company has a total of 3,360,000 shares held by Zhejiang Dunan Artificial Environment Co., Ltd., representing 0.93% of the total shares[13] - The company has not reported any preferred shareholders or significant changes in shareholder structure[14] Investment and Financing Activities - Investment income for the first nine months of 2023 was ¥4,958,558.56, an increase of 104.30% compared to the same period in 2022[9] - The company has made substantial investments in projects, with long-term equity investments increasing by 413.19% to ¥34,532,433.31[8] - The company plans to raise a total of RMB 500 million through a private placement to supplement working capital or repay bank loans[14] - The company received CNY 1.27 billion in borrowings during the quarter, an increase from CNY 1.15 billion in the same period last year[23] - The total cash outflow for financing activities was CNY 1.19 billion, compared to CNY 894.54 million in the previous year[23] Cash and Cash Equivalents - Cash and cash equivalents increased by ¥61,371,127.77, driven by improved cash flow from operating activities[11] - The company's cash and cash equivalents increased to ¥784,917,830.53 from ¥730,501,843.63, marking a growth of 7.5%[18] - The company reported cash and cash equivalents at the end of the period amounting to CNY 780.93 million, up from CNY 490.42 million at the end of the previous year[23] Operational Metrics - The gross profit margin improved significantly, contributing to a net profit increase of 76.59% year-on-year[10] - Accounts receivable rose to ¥840,669,720.11, up from ¥726,778,422.65, indicating an increase of 15.6%[18] - Inventory levels increased to ¥1,047,356,716.37 from ¥1,019,734,121.36, reflecting a growth of 2.73%[18] - Total operating costs amounted to ¥4,293,700,910.63, up from ¥4,155,877,344.30, reflecting a year-over-year increase of 3.32%[20] Regulatory and Compliance - As of September 30, 2023, the company has received acceptance from the Shenzhen Stock Exchange for its application to issue shares to specific investors[15] - The company is actively responding to inquiries from the Shenzhen Stock Exchange regarding its stock issuance application, with updates provided on September 8 and September 29, 2023[15] - The company is in the process of updating its fundraising documents in response to the Shenzhen Stock Exchange's inquiries[15] - The company has not disclosed any significant changes in its financial position as of the end of the third quarter[16] - The company has not undergone an audit for the third quarter report[24]

特别提示： 本次股东大会没有否决提案的情形，也不涉及变更以往股东大会已通过的决 议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、召开时间： 现场会议召开时间：2023 年 10 月 13 日下午 15:00； 证券代码：000619 证券简称：海螺新材 公告编号：2023-70 海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2023 年 10 月 13 日的交易时间，即上午 9:15—9:25,9:30—11:30 和下午 13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2023 年 10 月 13 日上午 9:15 至 2023 年 10 月 13 日下午 15:00 期间的任意时间。 2、现场会议召开地点：安徽省芜湖市经济技术开发区港湾路 38 号公司办公 楼 5 楼会议室。 3、召集人：公司董事会 4、召开方式：采取现场投票与网络投票相结合的方式，公司通过深圳证券 交易所交易系统 ...

证券代码：000619 证券简称：海螺新材 公告编号：2023-71 海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 第九届董事会第三十八次会议决议公告 4、会议由公司董事长万涌先生主持，董事会秘书、监事会成员、公司高级管理人 员列席了会议。 5、本次董事会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公 司《章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、会议审议通过了《关于调整第九届董事会战略委员会成员的议案》。 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、董事会通知的时间和方式 海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第 三十八次会议的通知于 2023 年 10 月 7 日以书面方式（直接或电子邮件）发出。 2、董事会会议的时间、地点和方式 公司第九届董事会第三十八次会议于 2023 年 10 月 13 日下午在公司办公楼 5 楼会 议室召开。 3、董事会会议应出席董事 9 人，实际出席 9 人。 2 根据公司董事的变更情况，按照公司《章程》《董事会战略委员会实施细则》的相 关规定，需对公司第九 ...

海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 第九届监事会第二十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、监事会通知的时间和方式 海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第九届监事会 第二十三次会议的通知于 2023 年 10 月 7 日以书面方式（直接或电子邮件）发出。 2、监事会会议的时间、地点和方式 公司第九届监事会第二十三次会议于 2023 年 10 月 13 日下午在公司办公楼 5 楼 会议室召开。 证券代码：000619 证券简称：海螺新材 公告编号：2023-72 二、监事会会议审议情况 1、会议审议通过了《关于选举第九届监事会主席的议案》。 选举王益民先生为公司第九届监事会主席，任期自本次监事会审议通过之日起 至第九届监事会任期届满之日止。 同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 公司第九届监事会第二十三次会议决议。 特此公告。 海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司监事会 2023 年 10 月 14 日 3、监事会会议应出席监事 3 人，实际出席 3 人。 4、会 ...

中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话:（86-10）5809-1000 传真: （86-10）5809-1100 关于海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 2023年第二次临时股东大会的法律意见书 致：海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下简称"本所"）接受海螺（安徽）节能环保 新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所律师列席公司于 2023 年 10 月 13 日下午 15 时在安徽省芜湖市经济技术开发区港湾路 38 号公司办公 楼 5 楼会议室召开的 2023 年第二次临时股东大会（以下称"本次股东大会"）， 并依据《中华人民共和国公司法》等中国法律、法规和相关规范性文件（以下称 "中国法律法规"）及《海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司章程》（以下 称"公司章程"）的规定，就本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、 召集人资格、会议表决程序和表决结果等事宜（以下称"程序事宜"）出具本法律 意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的有关本次股东大会的文件， 包括但不限于公司第九届 ...

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北京市竞天公诚律师事务所 关于海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 向特定对象发行人民币普通股股票的 补充法律意见书（二） 北京市竞天公诚律师事务所 二〇二三年九月 中国北京市朝阳区建国路 77 号华贸中心 3 号写字楼 34 层 邮政编码 100025 电话:（86-10） 5809-1000 传真:（86-10） 5809-1100 北京市竞天公诚律师事务所 关于海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 向特定对象发行人民币普通股股票的 补充法律意见书（二） 致：海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司 北京市竞天公诚律师事务所（以下称"本所"）受海螺（安徽）节能环保 新材料股份有限公司（以下称"发行人"、"海螺新材"、"上市公司"或 "公司"）委托，担任发行人本次向特定对象发行人民币普通股股票并于深圳 证券交易所上市事宜（以下称"本次向特定对象发行"或"本次发行"）的专 项法律顾问，并已出具了《北京市竞天公诚律师事务所关于海螺（安徽）节能 环保新材料股份有限公司向特定对象发行人民币普通股股票的律师工作报告》 （以下称"《律师工作报告》"）、《北京市竞天公诚律师事务所关于海螺 （安徽）节能环保新材料股份有限 ...