顺发恒业股份公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8 12 and 23, Block A. UDC Times Building, No. 8 Xinye Road Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 www.zhcpa.cn 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一是否由具有执业许可的会计师事务所出具 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:浙24NL3JS81W 中汇会审[2024]4408号 顺发恒业股份公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了顺发恒业股份公司(以下简称顺发恒业公司)2023年12月31日的财务报告 内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是顺发 恒业公司董事会的责任。 二、 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2024-09 顺发恒业股份公司 第九届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、顺发恒业股份公司（以下简称：公司或本公司）第九届董事会第二十四 次会议（以下简称：本次会议）通知于 2024 年 4 月 10 日以电子邮件及电话方 式向各位董事发出。 2、本次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场+通讯表决的方式召开。 3、本次会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名。 4、本次会议由董事长许小建先生主持，公司监事和高管人员列席了本次会 议。 5、本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过公司《2023 年年度报告全文和摘要》 本议案已经公司董事会审计委员会 2024 年度第一次会议审议通过，并同意 提交本次董事会审议。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，表决通过。 本议案需经公司 2023 年年度股东大会表决批准。 《2023 年年度报告》详见 ...

顺发恒业股份公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，明确 战略发展方向，认真履行《公司章程》赋予的职责，深入贯彻落实股东大会各 项决议，积极推动董事会决议的实施，不断健全法人治理结构，促进公司合法 合规运行，推动公司持续、健康、稳定发展。现将董事会2023年度工作情况汇 报如下： 一、2023年度董事会会议召开情况 2023年度，公司董事会共召开会议八次，会议的召集召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，会议的决议合法有效。具体情况如下： | 序 | 会议名称 | 会议召开 | 会议出席 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 时间及方式 | 情况 | | | | | | | 审议通过： | | | | | | 1、《2022 年年度报告全文和摘要》； | | | | | | 2、《2022 年度董事会工作报告》； | | | | | | 3、《2022 年度财务报告 ...

顺发恒业股份公司 董事、监事和高级管理人员持股管理办法 （本管理办法修订内容已经公司 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第二十四次会 议审议通过。） 第一章 总 则 第一条 为加强公司对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，明确管理程序，根据《中华人民共和公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东、董监高减持 股份的若干规定》（以下简称"《减持规定》"）及《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称"《减持细则》"）及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律规 章，制定本办法。 第六条 在公司董事、监事、高级管理人员预先披露的减持计划实施完毕后， 应当立即向董事会秘书申报，董事会秘书应当根据其申报在预先披露的减持计划 实施完毕后两个交易日内向深圳证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持 时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，其应当在减持时间区间届 满时立即向董事会 ...

顺发恒业股份公司 内部控制自我评价报告 顺发恒业股份公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合顺发恒业股份公司（以下简 称"公司"或"本公司"）内部控制制度，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效 性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事 会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运 行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在 任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完 整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告 及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控 制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况 的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵 ...

顺发恒业股份公司 会计师事务所选聘制度 （本制度已经公司 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第二十四次会议审议通过。） 第一章 总则 第一条 为规范顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改聘， 下同）会计师事务所行为，提高财务信息质量，保证财务信息的真实性和连续性， 切实维护股东利益，根据《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》及《顺发恒业股份公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等相关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公 司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，可视 重要性程度参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）审核同意后，提交董事会审议，由股东大会决定。公司不得在董事会审 议、股东大会决定前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司大股东、实际控制人不得在董事会审议、股东大会决定前，向 公司 ...

顺发恒业股份公司 关联交易管理制度 （本制度修订内容已经公司 2024 年 4 月 1 9 日召开的第九届董事会第二十四次会议审议通 过，尚需经公司 2023 年年度股东大会表决批准。) 第一章 总则 第一条 为加强公司关联交易的管理，维护公司所有股东的合法利益，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律、法规及《深圳证券交易 所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）和《公司章程》的有关规定，制定本制 度。 第二条 公司的关联交易应遵循诚实信用的原则和公正、公平、公开的原则以 及不损害公司及非关联股东合法权益的原则。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括：购买或出售资产；对外投资（包括固定资产投资、 股权投资、委托贷款等）；提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理 方面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组；研 究与开发项目的转移； 签订许可协议；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品； 提供或接受劳务；委托或受托销售；关联双方共同投资；其他通过约定可能造成资 源或义务 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2024-16 1、股东大会届次：2023 年年度股东大会 2、股东大会召集人：公司第九届董事会。本次会议的召开提议已经公司第 九届董事会第二十四次会议审议通过。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和公司章程的规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 30 分 网络投票时间：2024 年 5 月 14 日。其中： （1）通过深圳证券交易所交易系统投票时间为：2024 年 5 月 14 日 9:15~9:25， 9:30~11:30 和 13:00~15:00； 顺发恒业股份公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、召开会议的基本情况 （2）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为：2024 年 5 月 14 日 9:15 至 15:00 期间的任意时间。 5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式 ...

第三条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。 违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。 控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、 对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益， 不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 第二章 资金往来事项 顺发恒业股份公司 关联方资金往来及对外担保管理制度 （本制度修订内容已经公司 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第二十四次会议审 议通过，尚需经公司 2023 年年度股东大会表决批准。） 第一章 总 则 第一条 为进一步规范公司与控股股东及其他关联方的资金往来，有效控 制公司对外担保风险，保护投资者合法权益，根据中国证监会《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票 上市规则》及《顺发恒业股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关文件 规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"关联方"按《深圳证券交易所股票上市规则》规定执行。 本公司、纳入公司 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2024-10 1、顺发恒业股份公司（以下简称：公司或本公司）第九届监事会第十四次 会议（以下简称：本次会议）通知于 2024 年 4 月 10 日以电子邮件及电话方式 向各位监事发出。 2、本次会议于 2024 年 4 月 19 日在杭州召开。 3、本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 4、本次会议由监事长管大源先生主持。 5、本次会议召集、召开及表决程序符合《公司法》和《公司章程》的相关 规定。 二、监事会会议审议情况 顺发恒业股份公司 第九届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、监事会会议召开情况 《2023 年年度报告》详见刊登于同日巨潮资讯网：www.cninfo.com.cn 上的 公告；《2023 年年度报告摘要》详见刊登于同日《证券时报》和巨潮资讯网： www.cninfo.com.cn 上的公告。 2、审议通过公司《2023 年度监事会工作报告》 表决结果：同意票 3 张，反对票 0 张，弃权票 0 张，表决通过。 本议案需经公司 2 ...