顺发恒业股份公司 2024 年度第一次独立董事专门会议审查意见 顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）2024 年度第一次独立董事专门会议经 全体独立董事一致同意于 2024 年 4 月 10 日以通讯表决方式召开。本次会议审议通 过了《关于与万向财务有限公司签订<金融服务框架协议>的议案》《关于万向财务有 限公司风险评估的议案》和《关于在万向财务有限公司开展存贷款金融业务的风险 处置预案》。独立董事于会前认真审阅了议案内容和相关资料，本着勤勉尽责的态度， 基于独立客观原则，对相关事项发表如下审查意见： 一、关于与万向财务有限公司签订<金融服务框架协议>的关联交易事项 通过提前审阅《关于与万向财务有限公司签订<金融服务框架协议>的议案》及 相关材料，认为：万向财务有限公司作为一家经中国人民银行正式批准设立的，受 国家金融监督管理机构监督的规范性非银行金融机构，在其经营范围内为公司及下 属控股子公司提供金融服务符合国家有关法律法规的规定。公司与万向财务有限公 司签署的《金融服务框架协议》遵循平等自愿的原则，定价公允、合理，不存在损 害公司及中小股东利益的情形，不影响公司独立性，有利于公司拓宽融资渠道，降 低融资成 ...

顺发恒业股份公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，公司董事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规的要求，明确 战略发展方向，认真履行《公司章程》赋予的职责，深入贯彻落实股东大会各 项决议，积极推动董事会决议的实施，不断健全法人治理结构，促进公司合法 合规运行，推动公司持续、健康、稳定发展。现将董事会2023年度工作情况汇 报如下： 一、2023年度董事会会议召开情况 2023年度，公司董事会共召开会议八次，会议的召集召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，会议的决议合法有效。具体情况如下： | 序 | 会议名称 | 会议召开 | 会议出席 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | 时间及方式 | 情况 | | | | | | | 审议通过： | | | | | | 1、《2022 年年度报告全文和摘要》； | | | | | | 2、《2022 年度董事会工作报告》； | | | | | | 3、《2022 年度财务报告 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2024-09 顺发恒业股份公司 第九届董事会第二十四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、顺发恒业股份公司（以下简称：公司或本公司）第九届董事会第二十四 次会议（以下简称：本次会议）通知于 2024 年 4 月 10 日以电子邮件及电话方 式向各位董事发出。 2、本次会议于 2024 年 4 月 19 日以现场+通讯表决的方式召开。 3、本次会议应参加表决董事 9 名，实际参加表决董事 9 名。 4、本次会议由董事长许小建先生主持，公司监事和高管人员列席了本次会 议。 5、本次会议的召集、召开及表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》 的规定。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过公司《2023 年年度报告全文和摘要》 本议案已经公司董事会审计委员会 2024 年度第一次会议审议通过，并同意 提交本次董事会审议。 表决结果：9 票赞成，0 票反对，0 票弃权，表决通过。 本议案需经公司 2023 年年度股东大会表决批准。 《2023 年年度报告》详见 ...

关于顺发恒业股份公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 www.zhcpa.cn 关于顺发恒业股份公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等 金融业务的专项说明 中汇会专[2024]4407号 顺发恒业股份公司全体股东: 我们接受委托,审计了顺发恒业股份公司(以下简称顺发恒业公司)2023年度财 务报表,并出具了中汇会审[2024]4405号无保留意见的审计报告。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号 -- 交易与关联交易(2023 年修订)》(深证上[2023]21号)的相关规定,顺发恒业公司编制了本专项说明所附 的《2023年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表》(以下简称 汇总表)。 如实编制和对外披露汇总表,并确保其真实性、合法性及完整性是顺发恒业 公司的责任。我们的责任是对汇总表所载信息与我们审计顺发恒业公司2023年度财 务报表时所审核的会计资料及经审计的财务报表的相关内容进行核对,在所有重大 方面未发现不一致。 金融业务的专项说明 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23 ...

顺发恒业股份公司 董事、监事和高级管理人员持股管理办法 （本管理办法修订内容已经公司 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第二十四次会 议审议通过。） 第一章 总 则 第一条 为加强公司对董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理，明确管理程序，根据《中华人民共和公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》 《上市公司股东、董监高减持 股份的若干规定》（以下简称"《减持规定》"）及《深圳证券交易所上市公司股东 及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》（以下简称"《减持细则》"）及 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律规 章，制定本办法。 第六条 在公司董事、监事、高级管理人员预先披露的减持计划实施完毕后， 应当立即向董事会秘书申报，董事会秘书应当根据其申报在预先披露的减持计划 实施完毕后两个交易日内向深圳证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持 时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，其应当在减持时间区间届 满时立即向董事会 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2024-13 顺发恒业股份公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。 顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第九届董 事会第二十四次会议及第九届监事会第十四次会议审议通过了公司《2023 年度 利润分配预案》，现将有关情况说明如下： 一、公司 2023 年度利润分配预案 经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现的合并归 属于母公司所有者的净利润为 331,327,886.54 元，提取法定盈余公积金 131,880,992.57 元，加年初未分配利润 2,704,532,334.06 元，减 2022 年度现金分 红 602,241,001.54 元，累计可供分配的合并未分配利润为 2,301,738,226.49 元。 2023 年度公司母公司实现净利润为 1,318,809,925.68 元，提取法定盈余公积 金 131,880,992.57 元后，加年初未分配利润 603,354,844.76 元 ...

顺发恒业股份公司 2023 年度独立董事述职报告 本人李历兵作为顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的 规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，充分发挥了独立董 事及专门委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人2023年度相关履行职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人李历兵，本科学历，注册会计师。从事审计、财务咨询和资产评估等 专业服务20余年，历任中华会计师事务所、中评会计师事务所经理，现任北京中 天华资产评估有限责任公司副总裁。自2021年5月起任公司独立董事，任职资格 符合相关法律法规、规范性文件的要求，已由深圳证券交易所备案审查无异议。 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司、实际控制人的附属企业担任任何职务，与公司以 及主要股东、实际控制人之间不存在 ...

顺发恒业股份公司关于在万向财务有限公司 开展存贷款金融业务的风险处置预案 （本风险处置预案已经公司 2024 年 4 月 19 召开的第九届董事会第二十四次会议审议通 过。） 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解顺发恒业股份公司（下称"公司"）及 下属子公司在万向财务有限公司（下称"财务公司"）存款的风险，维护资金安全， 保证资金的流动性、盈利性，特制定本应急处置预案。 第二章 应急处置组织机构及职责 第二条 公司成立存款风险预防处置领导工作组（以下简称："领导工作 组"），由公司董事长任组长，为领导工作组风险预防处置第一责任人，总经理、 财务负责人、董事会秘书任副组长，领导小组成员包括：财务管理部、行政管理 部等相关人员。 领导工作组负责组织开展存款风险的防范和处置工作。对存款风险，任何 单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。 第三条 公司风险预防处置领导工作组作为风险应急处置机构,一旦财务公 司发生风险,应立即启动应急预案,并按照规定程序开展工作。 第四条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则： （一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由领导工作组统一 领导，对董事 ...

1 （此页无正文，为《顺发恒业股份公司监事会关于第九届监事会第十四次会 议审议事项发表的意见》之签署页） 顺发恒业股份公司监事会关于 第九届监事会第十四次会议审议事项发表的意见 一、监事会对公司2023年度利润分配预案发表的意见 监事会认为，公司 2023 年度利润分配预案综合考虑了公司的经营情况和整 体发展规划，符合相关法律法规和《公司章程》中关于利润分配的相关规定， 有利于公司的稳定健康发展，符合公司和全体股东的长远利益。因此，我们同 意公司 2023 年度利润分配预案，并同意提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、监事会对公司与万向财务有限公司签订《金融服务框架协议》发表的意 见 监事会认为，公司与万向财务有限公司签署的《金融服务框架协议》遵循 平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不 影响公司独立性；有利于公司拓宽融资渠道，降低融资成本，符合公司长远发 展。 三、监事会对内控自我评价报告发表的意见 监事会认为，公司已建立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行，符合 国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范 和控制作用；同时，公司不断完善和 ...

| | | | | | 二、风险评估说明………………………………………………………第 3—6 页 关于万向财务有限公司的 风险评估报告 天健审〔2024〕86 号 万向财务有限公司全体股东： 我们审核了后附的万向财务有限公司（以下简称万向财务公司）管理层对 2023 年 12 月 31 日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明（以下 简称风险评估说明）。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对万向财务公司管理层编制的风险 评估说明独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和 实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过 程中，我们实施了包括了解、测试等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴 第 1 页 共 6 页 证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、审核结论 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供报送证券交易所审核使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 万向财务公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有 ...