顺发恒业股份公司关于在万向财务有限公司 开展存贷款金融业务的风险处置预案 （本风险处置预案已经公司 2024 年 4 月 19 召开的第九届董事会第二十四次会议审议通 过。） 第一章 总则 第一条 为有效防范、及时控制和化解顺发恒业股份公司（下称"公司"）及 下属子公司在万向财务有限公司（下称"财务公司"）存款的风险，维护资金安全， 保证资金的流动性、盈利性，特制定本应急处置预案。 第二章 应急处置组织机构及职责 第二条 公司成立存款风险预防处置领导工作组（以下简称："领导工作 组"），由公司董事长任组长，为领导工作组风险预防处置第一责任人，总经理、 财务负责人、董事会秘书任副组长，领导小组成员包括：财务管理部、行政管理 部等相关人员。 领导工作组负责组织开展存款风险的防范和处置工作。对存款风险，任何 单位、个人不得隐瞒、缓报、谎报或者授意他人隐瞒、缓报、谎报。 第三条 公司风险预防处置领导工作组作为风险应急处置机构,一旦财务公 司发生风险,应立即启动应急预案,并按照规定程序开展工作。 第四条 对存款风险的应急处置应遵循以下原则： （一）统一领导，分级负责。存款风险的应急处置工作由领导工作组统一 领导，对董事 ...

顺发恒业股份公司 2023 年度独立董事述职报告 本人李历兵作为顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的 规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，充分发挥了独立董 事及专门委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人2023年度相关履行职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人李历兵，本科学历，注册会计师。从事审计、财务咨询和资产评估等 专业服务20余年，历任中华会计师事务所、中评会计师事务所经理，现任北京中 天华资产评估有限责任公司副总裁。自2021年5月起任公司独立董事，任职资格 符合相关法律法规、规范性文件的要求，已由深圳证券交易所备案审查无异议。 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司、实际控制人的附属企业担任任何职务，与公司以 及主要股东、实际控制人之间不存在 ...

顺发恒业股份公司 2023 年度独立董事述职报告 本人邵劭作为顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）独立董事，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理 办法》等相关法律法规和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相关制度的 规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极履职，充分发挥了独立董 事及专门委员会委员的作用，切实维护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股 东的合法权益。现将本人2023年度相关履行职责情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 本人邵劭博士研究生学历，中共党员。2002年起在杭州师范大学沈钧儒法 学院任职，教授、博导，杭州仲裁委员会仲裁员，浙江厚启律师事务所兼职律师。 代表性论著有《证据法视野下的测谎研究》（专著）、《我国刑事缺席审判程序 中的异议权》（载《中国法学》）等。自2021年5月起任公司独立董事，任职资 格符合相关法律法规、规范性文件的要求，已由深圳证券交易所备案审查无异议。 作为公司独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司、 ...

顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第九届董 事会第二十四次会议审议通过了《关于修订<公司章程>部分条款的议案》《关于 修订<董事会议事规则>部分条款的议案》《关于修订<股东大会议事规则>部分条 款的议案》《关于修订<关联方资金往来及对外担保管理制度>部分条款的议案》 《关于修订<关联交易管理制度>部分条款的议案》《关于修订<证券投资内控制 度>部分条款的议案》及《关于修订<董事监事和高级管理人员持股变动管理办法> 部分条款的议案》。现将上述议案主要修订内容公告如下： 1 《公司章程》及相关制度修订对照表 序号 修订前 修订后 1 第四十二条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审 议通过。 （一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额，超 过最近一期经审计净资产的百分之 50%以后提供的任何担 保； （二）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资 产的 30%以后提供的任何担保； （三）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计 总资产 30%的担保； （四）为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保； （五）单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担 保； （六 ...

1 （此页无正文，为《顺发恒业股份公司监事会关于第九届监事会第十四次会 议审议事项发表的意见》之签署页） 顺发恒业股份公司监事会关于 第九届监事会第十四次会议审议事项发表的意见 一、监事会对公司2023年度利润分配预案发表的意见 监事会认为，公司 2023 年度利润分配预案综合考虑了公司的经营情况和整 体发展规划，符合相关法律法规和《公司章程》中关于利润分配的相关规定， 有利于公司的稳定健康发展，符合公司和全体股东的长远利益。因此，我们同 意公司 2023 年度利润分配预案，并同意提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、监事会对公司与万向财务有限公司签订《金融服务框架协议》发表的意 见 监事会认为，公司与万向财务有限公司签署的《金融服务框架协议》遵循 平等自愿的原则，定价原则公允，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不 影响公司独立性；有利于公司拓宽融资渠道，降低融资成本，符合公司长远发 展。 三、监事会对内控自我评价报告发表的意见 监事会认为，公司已建立了较为健全的内部控制体系并得到有效执行，符合 国家相关法律法规要求及公司实际需要，对公司经营管理起到了较好的风险防范 和控制作用；同时，公司不断完善和 ...

顺发恒业股份公司 股东大会议事规则 （本议事规则修订内容已经公司 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第二十四次会 议审议通过，尚需经公司 2023 年年度股东大会且经出席会议股东所持有效表决权股份总 数的三分之二以上表决通过后方可生效。) 第一章 总 则 第一条 为规范顺发恒业股份公司（以下简称"公司"）行为，保证股东大会 依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的规定，制定本规则。 第二条 上市公司应当严格按照法律、行政法规、《上市公司股东大会规则》 及公司章程的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会 每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。 临时股东大会不定期召开，出现下列情形时，公司应在事实发生之日起两个 月内召开临时股东大会： (一) 董事人数不 ...

| | | | | | 二、风险评估说明………………………………………………………第 3—6 页 关于万向财务有限公司的 风险评估报告 天健审〔2024〕86 号 万向财务有限公司全体股东： 我们审核了后附的万向财务有限公司（以下简称万向财务公司）管理层对 2023 年 12 月 31 日与其经营资质、业务和风险状况相关的风险评估说明（以下 简称风险评估说明）。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对万向财务公司管理层编制的风险 评估说明独立地提出鉴证结论。 四、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息 审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我们计划和 实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过 程中，我们实施了包括了解、测试等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴 第 1 页 共 6 页 证工作为发表意见提供了合理的基础。 五、审核结论 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供报送证券交易所审核使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 万向财务公司管理层的责任是建立健全内部控制并保持其有 ...

第一条 为了促进顺发恒业股份公司（以下称"公司"）的规范运作，充分发挥 独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等法律、法规、规范性文件的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指由全部独立董事参加的会议，独立董事根据实 际需要召开会议。独立董事对专门会议所议事项进行独立讨论，从维护公司整体利 益和保护中小股东合法权益的角度进行判断决策，并形成会议决议或讨论意见。 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并需经公司全体独立董事过 半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； 顺发恒业股份公司 独立董事专门会议工作细则 （本工作细则已经公司 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第二十四次会议审议通 过。） （二）公司及相关方变更或豁免承 ...

顺发恒业股份公司 董事会议事规则 （本议事规则修订内容已经公司 2024 年 4 月 19 日召开的第九届董事会第二十四次会 议审议通过，尚需经公司 2023 年年度股东大会且经出席会议股东所持有效表决权股份总数 的三分之二以上表决通过后方可生效。) 第一条 为适应公司的规范运作，维护公司利益，提高董事会工作效率和科 学决策能力，保障董事的合法权益，保证董事会程序及决议的合法性，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》 及本《公司章程》的规定，特制定本规则。 第二条 公司董事会对股东大会负责，行使法律、法规、《公司章程》、股东 大会赋予的职权。 （二）执行股东大会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （七）拟订公司重大收购、因《公司章程》第二十四条第（一）项、第（二） 项规定的情形收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案； （八）决定公司因《公司章程》第二十四条第（三）项、第（五）项、 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2024-14 关于与万向财务有限公司 签订《金融服务框架协议》的关联交易公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 一、关联交易概述 1、2024年度，公司拟与万向财务有限公司（下称"万向财务公司"）签订 《金融服务框架协议》，万向财务公司将为本公司及下属控股子公司提供存款、 结算、信贷及经国家金融监督管理总局核准的业务范围内的可从事的其他金融 业务服务。 2、万向财务公司是与本公司受同一最终控制人控制的关联单位，根据 《深圳证券交易所股票上市规则》的规定，万向财务公司与本公司构成关联关 系，因此本次交易构成关联交易。 3、本次关联交易已经公司第九届董事会第二十四次会议审议通过，审议 该项关联交易时，关联董事许小建、王红民、陈利军、王潇潇、凌感实施了回 避表决。本次关联交易尚需获得股东大会表决批准，与该关联交易有利害关系 的关联股东万向集团公司需要在股东大会上进行回避表决。 4、为有效防范、及时控制和化解公司及下属子公司在万向财务公司存款的 风险，公司制订了《关于在万向财务有限公司开展存贷款金融 ...