顺发恒能股份公司 计提资产减值准备和损失处理内控制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 应收款项包括应收账款和其他应收款。 长期资产包括长期股权投资、投资性房地产、持有到期投资、可供出售金融 资产、固定资产、在建工程、无形资产、商誉以及其他长期资产。 第三条 本制度所指资产减值是指第二条所指资产的可收回金额低于其账面 价值，资产减值准备为对应上述资产的减值准备。 第四条 本制度所指资产损失是指有确凿和合法证据表明该项资产的使用价 值和转让价值发生了实质性且不可恢复的灭失，已不能给企业带来未来经济利益 流入。包括已计提和未计提资产减值准备的资产发生的损失。 第五条 本制度适用于公司及控股子公司（以下简称"下属企业"）的资产减 值准备计提、资产损失确认及核销管理。 第二章 资产减值准备的计提 第六条 公司及下属企业在资产负债表日判断资产存在可能发生减值的迹 象时，应当对相关资产进行减值测试，存在减值迹象的，应当根据《企业会计准 则》以及公司执行的会计政策相关规定确定是否需计提相关资产减值准备，并按 照规定进行审批及履行信息披露义务。 第七条 公司及 ...

顺发恒能股份公司 对外提供财务资助管理制度 （本制度已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）对外提供财务资助行 为，防范财务风险，确保公司经营稳定、健康，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《顺发恒能股份公司章程》（以下简称《" 公司章程》"）的有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无 偿提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务； （二）资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （三）中国证监会或深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供财务资助 ...

顺发恒能股份公司 互动易平台发布及回复的内部审核制度 （本制度已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过） （三）公司不得使用虚假性、夸大性、宣传性、误导性语言，应当注重与投 资者交流互动的效果，不得误导投资者。不具备明确事实依据的，公司不得在互 动易平台发布或者回复。 第三条 互动易平台信息发布及回复内容的规范要求： （一）不得涉及未公开重大信息 投资者提问涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地 说明和答复；涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司的 信息披露公告；公司不得以互动易平台发布或回复信息等形式代替信息披露或泄 露未公开重大信息。 （二）不得选择性发布或回复 第一条 为规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投 资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，根据《上 市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易 所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等法律法规、业务规则，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 互动易 ...

顺发恒能股份公司 董事会秘书工作细则 （本细则修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构,依照《中华人民共和国公司法》 ("《公司法》")、《深圳证券交易所股票上 市规则》("《上市规则》")以及《顺发恒能股份公司章程》("《公司章程》")等 有关规定，特制定公司董事会秘书工作细则。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员,依据《公 司法》、《公司章程》及证券交易所的有关规定赋予的职权开展工作，履行职责， 是公司与证券交易所的指定联络人，对公司和董事会负责。 第二章 任职条件 第三条 董事会秘书应当具有本科及以上学历，从事经济、金融、管理、股 权事务等工作三年以上的自然人担任。 第四条 董事会秘书应当具有一定财务、管理、法律、金融、企业管理、计 算机应用等方面的知识，具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、 法规和规章，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力。 （二）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （三）最近三十六个月受到证券交 ...

董事会战略委员会工作细则 （本工作细则修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议 审议通过） 第一章 总则 顺发恒能股份公司 第一条 为适应顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）战略发展需要，保 证公司发展规划和战略决策的科学性，提高重大投资决策的效率和决策的质量， 完善公司治理结构，增强公司核心竞争力和可持续发展能力，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、 部门规章及《顺发恒能股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 公司董事会下设董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"），并制定本工作细 则。 第二条 战略委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司长 期发展战略规划和重大战略性投资决策进行可行性研究并提出建议，向董事会报 告工作并对董事会负责。 第三条 战略委员会委员必须按照法律、行政法规、部门规章等规范性文件 及《公司章程》的规定，对公司承担忠实义务和勤勉义务。战略委员会所作决议， 应当符合法律、行政法规、部门规章等规范性文件及《公司章程》、本工作细则 的规定。战略委员会决议内容违反有关法 ...

顺发恒能股份公司防范 控股股东或实际控制人及其关联方占用资金制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第三条 公司董事、高级管理人员及各子公司负责人或法定代表人应按照 《公司章程》《董事会议事规则》等规定勤勉尽职履行自己的职责，维护公司资 金和财产安全。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东或实际控制人及其关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用：指为控股股东或实际控制人及其关联方垫付工 资与福利、保险、广告等费用和其他支出；为控股股东或实际控制人及其关联方 偿还债务而支付的资金；有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东或实际控制人 及其关联方的资金；为控股股东或实际控制人及其关联方承担担保责任而形成的 债权；其他在没有商品和劳务对价情况下提供给控股股东或实际控制人及其关联 方使用的资金或证券监管机构认定的其他非经营性资金占用。 第二章 防范资金占用原则 第五条 控股股东或实际控制人及其关联方不得利用关联交易、资产重组、 垫付费用、对外投资、担保 ...

顺发恒能股份公司 关联交易管理制度 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指本公司或控股子公司与本公司关联人之间发生 的转移资源或义务的事项，包括：购买或出售资产；对外投资（包括固定资产投资、 股权投资、委托贷款等）；提供财务资助；提供担保；租入或租出资产；签订管理 方面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组；研 究与开发项目的转移； 签订许可协议；购买原材料、燃料、动力；销售产品、商品； 提供或接受劳务；委托或受托销售；关联双方共同投资；其他通过约定可能造成资 源或义务转移的事项；深圳证券交易所认定的其他交易。 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。关联法人和关联自然人按 照《上市规则》的有关规定进行界定。 第三章 关联交易的决策权限和审议程序 第五条 公司关联交易的决策权限： （一）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关联交易，应当经公 1 （本制度修订内容已经公司 2025年 8月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过， 尚需提交 2025 年度第二次临时股东大会表决批准。) 第一章 总则 第一条 为加强顺发恒能股份公司（以下简称"公司 ...

顺发恒能股份公司 独立董事专门会议工作细则 （本工作细则修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审 议通过） 第一条 为了促进顺发恒能股份公司（以下称"公司"）的规范运作，充分发挥 独立董事在公司治理中的作用，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范 运作》（以下简称"《主板上市公司规范运作》"）等法律、法规、规范性文件的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 独立董事专门会议是指由全部独立董事参加的会议，独立董事根据实 际需要召开会议。独立董事对专门会议所议事项进行独立讨论，从维护公司整体利 益和保护中小股东合法权益的角度进行判断决策，并形成会议决议或讨论意见。 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议，并需经公司全体独立董事过 半数同意后，提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或豁 ...

二零二五年八月 证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划管理办法 （一）员工持股计划的目的 公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《监管指引第 1 号》等有关法 律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，制定了本计划草案。 公司设立员工持股计划的目的在于： 1、建立和完善员工与全体股东的利益共享和风险共担机制，实现公司价值 最大化、股东价值最大化，实现价值创造、价值发现与价值分配的和谐统一。 顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范顺发恒能股份公司（以下简称"顺发恒能"或"公司"）2025 年 员工持股计划（以下简称"员工持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司 法》、《中华人民共和国证券法》、《中国证监会关于上市公司实施员工持股计 划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引 1 号》） 等相关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》、《顺发恒能股份公 司 2025 年员工持股计划（草案）》之规定，特制 ...

顺发恒能股份公司 重大信息内部报告制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过） 第一章 总则 第一条 为加强顺发恒能股份公司（下称"公司"）重大信息内部报告工作， 确保公司及时、真实、准确、公平、完整地披露所有对公司股票及其衍生品种交 易价格可能产生较大影响的信息，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法 律、法规、规范性文件以及顺发恒能股份公司章程（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 公司董事会秘书负责处理公司信息披露事务，公司总经理、副总经 理、公司各部门、控股子公司的负责人为信息报告人（以下简称为报告人）。报 告人负有向董事会秘书报告本制度规定的重大信息并提交相关文件资料的义务。 第三条 报告人应在本制度规定的第一时间内向董事长和/或董事会秘书履 行信息报告义务，并保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不带有重大隐 瞒、虚假陈述或引人重大误解之处。报告人对所报告信息的后果承担责任。 第二章 重大信息的范围 第四条 公司重 ...