第三条 本制度所称内部控制是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 顺发恒能股份公司 内部控制制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为有效落实顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）各职能部门专 业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性， 防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，提高公司经营效率和盈利 水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业内部控 制基本规范》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交易所股票上市规则》 《公司章程》等有关规则，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司机构职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期 对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估； （二）总经理：全面落实和推进公司内部控制制度的执行，检查公司各职能 部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制情况； （三）公司各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系 ...

顺发恒能股份公司 内部审计制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议通 过） 第一章 总则 第一条 为了加强对顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）财务收支及经济 活动的监督，提高内部审计工作质量，强化内部控制，促进公司健康发展，保护投 资者合法权益，根据国家有关审计的法律法规的要求，结合本公司实际，特制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构（人员）对其内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计机构（人员） 第四条 公司内部审计机构（人员）向董事会负责。 内部审计机构（人员）在对公司业务活动、风险管理、内部控制、财务信息监 督检查过程中，应当接受审计委员会的监督指导。内部审计机构（人员）发现相关 重大问题或者线索，应当 ...

第一章 总则 第一条 为进一步规范顺发恒能股份公司（以下简称"公司" ）募集资金 的管理和运用，确保公司募集资金使用安全，提高募集资金使用效益。根据《中 华人民共和国公司法》 顺发恒能股份公司 募集资金管理制度 （本制度修订内容已经公司 2025 年 8 月 20 日召开的第十届董事会第十一次会议审议 通过，尚需提交 2025 年度第二次临时股东大会表决批准。) （以下简称" 《公司法》 " ）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称" 《证券法》 " ） 、《上市公司证券发行注册管理办法》、中国证监 会《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 第二条 本制度所称募集资金是指，公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金监管，但不包括公司为实施股 权激励计划募集的资金监管。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》 规定的会计师事务所出具验资报告，并审慎使用募集资金，保证募集资金的使用 与发行申请文件中的承诺相一致，不得擅自改变募集资金的投向。 第四条 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安 全，不得操控公 ...

参加本员工持股计划的员工总人数不超过200人，其中董事(不含独立董事)、高级管理人员为7人，具体 参加人数根据实际缴款情况确定。 本员工持股计划的存续期为66个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 算。 （原标题：顺发恒业(000631.SZ)：拟推2025年员工持股计划） 格隆汇8月21日丨顺发恒业(000631.SZ)公布2025年员工持股计划(草案)，本员工持股计划的股票来源为 公司回购专用证券账户内已回购的股份。本员工持股计划受让公司回购专用证券账户所持有的公司股 份，受让价格为2.12元/股。本员工持股计划募集资金总额上限为1.17亿元。参加员工应缴纳的资金总额 为员工认购的股数上限55,311,694股，按照每股2.12元计算得出。本员工持股计划持有人具体金额和股 数根据实际出资缴款金额确定。 ...

证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2025-42 顺发恒能股份公司关于 修订《公司章程》及相关制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 20 日召开了第十届 董事会第十一次会议，审议通过了《关于修订 <公司章程> 并办理备案登记的议 案》和《关于修订、制定公司内部治理制度的议案》，现将有关事项公告如下： 一、修订《公司章程》及修订、制定公司内部治理制度的背景 根据《中华人民共和国公司法（2023 年修订）》 （以下简称"《公司法》"）、 中国证券监督管理委员会发布的《关于新 <公司法> 配套制度规则实施相关过渡 期安排》 《上市公司章程指引（2025 年修订）》、深圳证券交易所发布的《深圳证 券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公 司实际情况，公司对《公司章程》及现行 32 项内部治理制度进行了相应修订， 并制定了 5 项新制度。 二、《公司章程》修订情况 序 | 第一条 | | | 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公 | ...

Core Points - The company has proposed an employee stock ownership plan (ESOP) for 2025 aimed at enhancing employee engagement and aligning their interests with shareholders [1][6][15] - The plan allows for a maximum of 200 employees to participate, including 7 directors and senior management, with a total funding cap of 117.26 million yuan [2][11][9] - The stock purchase price is set at 2.12 yuan per share, with a total of 55,311,694 shares available for purchase [11][13][16] - The stock will be unlocked in three phases over 36 months, with 30% released after 12 months, another 30% after 24 months, and the final 40% after 36 months [17][19] - The plan includes performance-based criteria for unlocking shares, with specific revenue and profit growth targets set for the years 2026 to 2028 [20][22] Summary by Sections Purpose and Principles - The ESOP aims to establish a mechanism for shared interests and risk between employees and shareholders, enhancing company value and competitiveness [7][8] - The plan adheres to principles of legality, voluntary participation, and risk-bearing by employees [8][9] Participation Criteria - Eligible participants include key personnel whose contributions significantly impact the company's performance, with a limit of 200 participants [9][10] - Each participant's shareholding is capped at 1% of the company's total equity [16] Funding and Stock Source - Funding for the ESOP will come from employees' salaries, bonuses, and other legal means, with no financial assistance from the company [11][12] - The shares will be sourced from the company's repurchased stock, totaling 55,311,694 shares [12][13] Lock-up and Performance Assessment - The plan includes a lock-up period for shares, with specific unlocking schedules based on performance metrics [17][19] - Performance assessments will be conducted annually, with specific revenue and profit growth targets set for each assessment year [20][22] Management and Governance - The ESOP will be managed by a committee elected by participants, ensuring transparency and adherence to regulations [24][29] - The committee will oversee daily management and represent participants' interests [29][30]

体资格。 关法律、法规和规范性文件的规定，不存在损害公司利益及全体股东合法权益的 情形。 顺发恒能股份公司董事会关于 公司 2025 年员工持股计划（草案）合规性说明 顺发恒能股份公司（下称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简 称"《指导意见》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主 板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 1 号》"）等法律法规的 规定制定《顺发恒能股份公司 2025 年员工持股计划（草案）》（以下简称"本 次员工持股计划"），公司全体董事本着审慎、负责的态度，现对本次员工持股 计划是否符合《指导意见》《自律监管指引第 1 号》等相关规定说明如下： 文件规定的禁止实施员工持股计划的情形，公司具备实施本次员工持股计划的主 制，实现公司、股东和员工利益的一致性，促进各方共同关注公司的长远发展， 从而为股东带来更高效、更持久的回报，充分调动员工的积极性和创造性，吸引 和保留优秀管理人才和业务骨干，提供公司员工的凝聚力和公司竞争力。 综上所述，董事会认为公司实施本次员工持股计划符合《指导意见 ...

Core Points - The company has established accounting policies to standardize accounting practices and ensure accurate financial reporting in compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] - The accounting policies apply to the company and its subsidiaries, focusing on the recognition, measurement, and reporting of accounting elements [1][2] - The company adopts a historical cost basis for measuring accounting elements, with specific guidelines for foreign currency transactions and financial instruments [2][3][4] - The company recognizes revenue based on the completion of property sales and the provision of services, ensuring that economic benefits can flow into the company [32][33] Accounting Policies - The company uses the accrual basis for accounting, ensuring that transactions are recognized when they occur, regardless of cash flow [1][2] - The company measures financial assets and liabilities at fair value or amortized cost, depending on the classification of the financial instruments [4][5][6] - The company applies specific methods for inventory valuation, including cost and net realizable value, to determine any necessary write-downs [13][14] Financial Instruments - Financial assets are classified into categories such as fair value through profit or loss, held-to-maturity investments, loans and receivables, and available-for-sale financial assets [5][6] - The company recognizes financial liabilities at fair value upon initial recognition, with subsequent measurement based on their classification [6][7] - The company assesses financial assets for impairment, ensuring that any losses are recognized in a timely manner [9][10] Revenue Recognition - Revenue from property sales is recognized when the property is completed and accepted, while service revenue is recognized when the service is provided [32][33] - Government grants are recognized when conditions are met, and the company can receive the benefits [27][28] Lease Accounting - The company recognizes right-of-use assets and lease liabilities for leases, excluding short-term and low-value leases, measuring them at present value [29][30] - The company applies straight-line depreciation for right-of-use assets over the lease term [30][31] Employee Benefits - The company accounts for employee benefits, including salaries and social security contributions, based on statutory requirements and historical data [31][32] Investment Accounting - Long-term equity investments are accounted for using the cost method or equity method, depending on the level of control or influence [14][15] - Investment properties are measured at cost or fair value, with any subsequent expenditures capitalized if they enhance the asset's value [19][20]

证券事务代表联系方式如下： 联系电话：0571-82865050 电子邮箱：hang10175@163.com 证券代码：000631 证券简称：顺发恒业 公告编号：2025-44 顺发恒能股份公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 顺发恒能股份公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 20 日召开了第十届董 事会第十一次会议，审议通过了《关于聘任公司证券事务代表的议案》，同意聘 任龚航女士为公司证券事务代表，协助董事会秘书履行职责，任期自董事会聘任 之日起至本届董事会届满。 龚航女士（简历详见附件）具备履行职责所需的专业知识和履职能力，其任 职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关 法律法规和规范性文件的规定。 顺发恒能股份公司 董 事 会 附件 龚航女士，1998 年生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于上海财经大 学，硕士学历，具有证券从业资格、法律职业资格。2023 年 6 月至 2024 年 9 月， 任职于德邦证券股份有限公司投资银行总部；2024 年 10 月入职本公司，任证券 事务专员。 龚航 ...

Core Points - The company has proposed an employee stock ownership plan (ESOP) for 2025, aiming to align employee interests with shareholder value and enhance company competitiveness [1][3][11] - The plan allows for a maximum of 200 employees to participate, including 7 directors and senior management, with a total funding cap of 117.26 million yuan [2][6][8] - The stock purchase price is set at 2.12 yuan per share, with a total of 55,311,694 shares available for the plan, representing 2.31% of the company's total equity [10][12][13] Summary by Sections Purpose and Principles - The ESOP aims to establish a mechanism for shared interests and risk between employees and shareholders, enhance employee motivation, and promote sustainable company development [4][5][11] - The plan adheres to principles of legality, voluntary participation, and risk-bearing by participants [5][6] Participation Criteria - Participants are selected based on their significant impact on the company's performance and long-term development, including directors, senior management, and key employees [6][8] - Each participant's shareholding is capped at 1% of the company's total equity [13] Funding and Stock Source - Funding for the ESOP will come from employees' legal salaries, performance bonuses, and self-raised funds, with no financial assistance from the company [8][9] - The shares will be sourced from the company's repurchased stock, with a maximum of 55,311,694 shares available for transfer [9][10] Lock-up and Performance Assessment - The stock will be unlocked in three phases: 30% after 12 months, 30% after 24 months, and 40% after 36 months, contingent on performance assessments [14][16] - Performance targets for revenue and net profit growth are set for the years 2026 to 2028, with specific thresholds for unlocking shares [17][19] Management and Governance - The ESOP will be managed by a committee elected by participants, ensuring oversight and representation of their interests [21][26] - The company will hold a shareholders' meeting to approve the ESOP, and participants will have voting rights proportional to their holdings [21][23]