国城矿业股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人国城矿业股份有限公司董事会现就提名周城雄 国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人发表公 一、被提名人已经通过国城矿业股份有限公司股份有限公司第12届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查 证券代码: 000688 证券简称: 国城矿业 开声明。被提名人已书面同意出任国城矿业股份有限公司 12届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明 ）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况 后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立 董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： √ 是 □ 否 ，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 √ 是 □ 否 四 ...

目 录 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕8-201 号 国城矿业股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了国城矿业股份有限公司（以下简称国城矿业公司）2023 年 12 月 21 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是国城 矿业公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二四年四月二十五日 第 2 页 共 7 页 仅为国城矿业股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告后附之目的而提供 文 ...

国城矿业股份有限公司 证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-027 关于2023年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日分别召开 第十二届董事会第十六次会议、第十一届监事会第九次会议，审议通过了《关 于 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将相关事项公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度母公司实现净 利润 29,148,734.59 元，提取法定盈余公积金 2,914,873.46 元，加上年初未分配 利润 1,431,330,080.66 元，减去 2023 年度利润分配的 39,117,664.01 元，2023 年 度母公司累计可供股东分配利润 1,418,446,277.78 元；公司 2023 年度合并报表 实现归母净利润 62,714,397.11 元，提取法定盈余公积金 2,914,873.46 元，加上 ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-029 国城矿业股份有限公司 关于独立董事辞职暨补选独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、独立董事连续任职期限届满辞职情况 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于近日收到独立董事刘 云先生提交的书面辞职报告。刘云先生因在公司任期即将届满六年，申请辞去公 司第十二届董事会独立董事、董事会审计委员会主任委员、董事会提名委员会委 员、董事会薪酬与考核委员职务。辞职后刘云先生将不再担任公司任何职务。 根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市 规则》《自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》及《公司章程》等相 关规定，刘云先生辞职将导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一且独 立董事中欠缺会计专业人士，因此辞职申请将在公司股东大会选举产生新任独立 董事后生效。在此之前，刘云先生仍将继续履行其作为独立董事及各董事会专门 委员会的相关职责。 截至本公告披露日，刘云先生未直接或间接持有公司股份，不存在应当履行 而未履行的承诺事项，其在担任公 ...

经核查，独立董事刘云先生、唐学锋先生、冀志斌先生、王志强先生的任职 经历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职 务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及实际控制人、主要股东 之间不存在直接或间接利害关系，或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。 因此，公司独立董事的独立性情况符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规 中对独立董事独立性的相关要求。 国城矿业股份有限公司董事会 2024 年 4 月 26 日 国城矿业股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等要求， 国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 2023 年度独立董事 刘云先生、唐学锋先生、冀志斌先生、王志强先生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： ...

一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及资金到位时间 经中国证监会"证监许可[2020]1032 号"文核准，并经深圳证券交易所同 意，国城矿业于 2020 年 7 月 15 日公开发行 850.00 万张可转换公司债券，每张 面值 100 元，发行总额 85,000.00 万元，扣除相关发行费用后实际募集资金净额 83,711.79 万元，募集资金已于 2020 年 7 月 21 日划至国城矿业指定账户。天健 会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具了"天健验〔2020〕8-20 号" 《关于国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金实收情况的验 证报告》。 红塔证券股份有限公司关于 国城矿业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况 的专项核查报告 红塔证券股份有限公司（以下简称"红塔证券""保荐机构"）作为国城矿 业股份有限公司（以下简称"国城矿业""公司"）公开发行可转换公司债券（以 下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》及《 ...

国城矿业股份有限公司 2023年度监事会工作报告 2023 年，国城矿业股份有限公司（以下简称"公司"）监事会按照《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《公司章程》及《监事会议事规 则》等有关规定，本着对全体股东高度负责的原则，认真履行对公司董事及高级 管理人员的监督职责，并对公司财务运行情况进行监督，切实维护股东、公司及 员工的利益。现将 2023 年度监事会工作报告如下： 一、监事会会议的召开及审议情况 本报告期内，公司共召开监事会会议 9 次，会议的召集、召开和表决等程序 符合《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，具体情况如下： | 次数 | 会议届次 | 召开时间 | 出席会议 | 审议事项 | 信息披露 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 及方式 | 人员情况 | | | | 1 | 第十届监事会 第三十三次会 | 2023/1/9 | 全部出席 | 审议《关于监事会换届选举非职工代表 | 具体内容详见公司于 | | | | | | | 2023 年 1 月 11 日刊登 | | | | | | | 在《中国证券报》《证 | ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 | 6 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 | 7 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 | 8 页 | | （四）母公司利润表……………………………………………… | 第 | 9 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 10 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 11 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 12 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 13 | 页 | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—101 页 四、资质附件………………………………………………… ...

国城矿业股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据财政部、证监会等部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配套 指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结 合本公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和 专项监督的基础上，我们对公司 2023 年度的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立、健全和有效实施内部控制，评价 其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会 建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担 个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实、准确、完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内 部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情 况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， ...

证券代码：000688 证券简称：国城矿业 公告编号：2024-032 国城矿业股份有限公司 关于2022年员工持股计划第一个解锁期 考核指标未达成的公告 根据公司《2022年员工持股计划（草案）》，本次员工持股计划的存续期为 54个月，自公司公告最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起 算。本次员工持股计划所获标的股票分三期解锁，解锁时点分别为自公司公告 最后一笔标的股票过户至本次员工持股计划名下之日起满18个月、30个月、42 个月，每期解锁的标的股票比例分别为40%、30%、30%，各年度具体解锁比例 和数量根据公司业绩指标和持有人考核结果计算确定。 本次员工持股计划授予份额的公司层面解锁考核年度为 2023-2025 年三个 会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下：第一批次解锁： 2023 年净利润不低于 6.00 亿元；第二批次解锁：2024 年净利润不低于 12.00 亿 元，或 2023 年至 2024 年度累计净利润不低于 18.00 亿元；第三批次解锁：2025 年净利润不低于 18.00 亿元，或 2023 年至 2025 年度累计净利润不低于 36.00 亿 元。 ...