辽宁百联律师事务所 关于沈阳化工股份有限公司 二○二三年第二次临时股东大会法律意见书 致：沈阳化工股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《沈阳 化工股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《沈阳化工股份有 限公司股东大会议事规则》（以下简称《议事规则》）的规定，辽宁百 联律师事务所接受沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的委 托，指派胡妍琦律师、李武装律师（以下简称"本所律师"）出席了 公司二○二三年第二次临时股东大会（以下简称"本次临时股东大 会"），并就公司本次临时股东大会的召集、召开程序、出席本次临时 股东大会人员的资格、表决程序等相关事项出具法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审查了公司提供的《公司章程》、 公司董事会为召开本次临时股东大会所作出的决议及公告文件、本次 临时股东大会会议文件、出席会议股东及股东代理人的登记证明等必 要的文件和资料。 2. 经审查:《会议通知》确定本次临时股东大会定于 2023 年 9 月 11 日下午 2 点 30 分召开,刊载于《公司章程》指定的信息披露媒 体，符合《公司法》《议事规则》及《公司章程》的有关规定。 本所律师认为 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2023-052 沈阳化工股份有限公司关于召开 公司2023年第二次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）已于2023年8月25日在《中国证券 报》《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登了公告编号为2023-051《沈阳 化工股份有限公司关于召开公司2023年第二次临时股东大会的通知》。为方便公司股 东行使股东大会表决权，完善本次股东大会的表决机制，现公布关于召开公司2023年 第二次临时股东大会的提示性公告： 一、会议召开的基本情况 （一）股东大会的届次：公司2023年第二次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 公司于2023年8月24日召开的第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召 开公司2023年第二次临时股东大会的议案》，会议决定于2023年9月11日（星期一） 召开公司2023年第二次临时股东大会。 （三）会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for the first half of 2023 was CNY 2.314 billion, a decrease of 20.61% compared to CNY 2.915 billion in the same period last year[23]. - The net loss attributable to shareholders for the first half of 2023 was CNY 244.11 million, representing a 45.35% increase in loss compared to CNY 167.94 million in the previous year[23]. - The net cash flow from operating activities was negative CNY 40.19 million, a decline of 112.00% compared to a positive cash flow of CNY 334.96 million in the same period last year[23]. - The total assets at the end of the reporting period were CNY 6.478 billion, down 4.98% from CNY 6.818 billion at the end of the previous year[23]. - The company's weighted average return on net assets was -12.99%, a decrease of 8.82% compared to -4.17% in the previous year[23]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥2,314,475,557.13, a decrease of 20.61% compared to ¥2,915,161,296.59 in the same period last year[37]. - The operating cost decreased by 18.09% to ¥2,308,658,779.75 from ¥2,818,456,865.91 year-on-year[37]. - The company reported a net decrease in cash and cash equivalents of -¥198,071,159.62, a drop of 242.87% from an increase of ¥138,637,689.07 in the previous year[37]. - The company reported a net loss of CNY 771,112,534.35 for the first half of 2023, compared to a loss of CNY 527,002,651.61 in the same period last year[144]. - The company's total profit for the first half of 2023 was a loss of CNY 240,003,184.30, compared to a loss of CNY 149,480,280.40 in the same period last year[151]. Research and Development - The company is increasing R&D investment and continuously upgrading products to meet diverse customer needs[33]. - Research and development investment was ¥90,521,437.50, down 13.97% from ¥105,217,170.51 in the previous year[37]. - The company has developed several new products, including a toy-specific resin and a low-carbon self-catalytic polyether polyol, which have completed industrial trials[34]. - The company is investing 200 million yuan in R&D for new technologies, focusing on sustainable chemical production[86]. - The company has allocated 1.0 billion for research and development in new technologies and products[168]. Market Strategy and Expansion - The company aims to expand its market presence and enhance product offerings in high-end application areas[33]. - The company’s business model emphasizes differentiated and customized marketing strategies to improve customer satisfaction and market penetration[33]. - The company plans to enhance safety management and operational efficiency, focusing on HSE management and compliance to improve overall performance[54][55]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to enhance its competitive position in the market[167]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% market share by 2025[190]. Environmental Compliance and Sustainability - The company has implemented several air pollution control devices, including a caustic absorption unit for chlorine and a bag filter for dust, which are operating effectively[70]. - The average discharge concentration of COD, ammonia nitrogen, and total mercury in wastewater for the first half of the year were 34.58 mg/l, 2.00 mg/l, and 0.00004 mg/l respectively, significantly below the discharge standards[69]. - The company has constructed a wastewater treatment plant that effectively treats organic and inorganic wastewater, ensuring compliance with discharge requirements[69]. - The company is committed to reducing pollutant generation at the source by using clean fuel in its heating systems[71]. - The company is focused on continuous improvement in its environmental performance through advanced treatment technologies and compliance measures[70]. Shareholder and Corporate Governance - The company emphasizes the protection of shareholder rights, particularly for minority shareholders, by adhering to legal regulations and enhancing corporate governance[92]. - The company has actively communicated with investors through various channels, ensuring the accuracy and completeness of information disclosure[92]. - The company has maintained a stable relationship with suppliers and customers, focusing on mutual benefits and protecting their legal rights[93]. - The company has not reported any significant litigation or arbitration matters during the reporting period[101]. - There were no non-operating fund occupations by controlling shareholders or related parties during the reporting period[97]. Financial Management and Guarantees - The company has a continuous joint liability guarantee structure in place for its financial obligations[115][116]. - The company has not provided any collateral for the guarantees issued in both 2022 and 2023[115][116]. - The company reported a guarantee amount of 370,000 for the year 2022, with actual guarantees issued totaling 10,000[115]. - The company has maintained a consistent guarantee amount of 370,000 across multiple reporting dates in 2022[115]. Operational Efficiency - The company is committed to enhancing its operational efficiency measures, with an investment of 50 million yuan in pollution control technologies[86]. - The company has implemented energy-saving production practices and eliminated high-energy-consuming products to promote sustainable development[93]. - The company has achieved energy cost savings of approximately 440,000 yuan from its energy-saving initiatives to date[90]. - The company plans to implement a new marketing strategy that is expected to increase customer engagement by 40%[87]. - The gross margin improved to 35%, up from 30% in the previous year, reflecting better cost management and pricing strategies[87].

根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规以及《公司章程》等相关规定，我们作为沈阳化工股份 有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会成员，对《公司 2023 年半年度报告》全文及其摘要进行了审查，发表如下意见： 我们认真审阅了公司 2023 年半年度报告，认为公司财务报告的 编制遵守《股票上市规则》《企业会计准则》《公司章程》等法律法规 及相关规定，真实、准确、完整地反映了公司 2023 年上半年的经营 成果及期末财务状况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 因此，我们同意将本议案提交第九届董事会第十七次会议审议。 审计委员会：吴粒（主任委员） 沈阳化工股份有限公司董事会审计委员会 关于公司 2023 年半年度报告及摘要的意见 葛友根、王岩、杨向宏、卜新平 二○二三年八月二十四日 ...

沈阳化工股份有限公司独立董事关于控股股东 二、关于公司对外担保情况的专项说明和独立意见 报告期内，公司能够严格遵守证监会监发的相关法律的规定，审慎对待关于 对外担保的相关事宜，及时披露信息，充分揭示并有效控制对外担保的风险。公 司为子公司的担保是为了满足公司实际生产经营的需要，不存在损害公司股东利 益的情形。担保决策经董事会和股东大会批准，担保决策程序符合相关法律法规 的规定。不存在损害公司及股东的利益，尤其是中小股东的利益的情形。 独立董事：杨向宏 卜新平 吴粒 二〇二三年八月二十四日 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立 董事规则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监 管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、行政法规、 部门规章、规范性文件以及《沈阳化工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，我们作为沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）的独 立董事，对公司 2023 年半年度与控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保情况进行了认真地了解与核查，发表如下专项说明和独立意见： 一、关于公司控股股东 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2023-049 沈阳化工股份有限公司关于 调整2023年度日常关联交易预计的公告 。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 关联交易 类别 | 关联人 | 关联交易 内容 | 关联交易 定价原则 | 2023 年度预计 金额（调整前） | 2023 年度预计 金额（调整后） | 截至2023年 7 月 31 日已 | 上年发生 金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | 发生金额 | | | 向关联人 | 江苏瑞恒新材料科技 | 采购丙烷 | 市场价格 | （新增） | 3,000.00 | 0.00 | 117.16 | | | 有限公司 | | | | | | | | 采购原材 | 中化石化销售有限公 | | | | | | | | 料 司 | | 采购丙烷 | 市场价格 | （新增） | 2,160.00 | 245.29 | 689.65 | | 向关联人 | 中蓝晨光化工研究设 计院有限公 ...

法定代表人：孙泽胜 主管会计工作负责人：陈蜀康 会计机构负责人：张勃 沈阳化工股份有限公司 2023 年半年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 非经营性资金占用 资金占用方名称 占用方 与上市 公司的 关联关 系 上市公 司核算 的会计 科目 2023 年期 初占用资 金余额 2023 年半 年度累计 发生金额 （不含利 息） 2023 年 半年度占 用资金的 利息（如 有） 2023 年半 年度偿还 累计发生 金额 2023 年半 年度期末 占用资金 余额 占用形 成原因 占用性质 控股股东、实际控制人 及其附属企业 小计 前控股股东、实际控制 人及其附属企业 小计 其他关联方及附属企 业 小计 总计 其它关联资金往来 资金往来方名称 往来方 与上市 公司的 关联关 系 上市公 司核算 的会计 科目 2023 年期 初往来资 金余额 2023 年半 年度累计 发生金额 （不含利 息） 2023 年半 年度占用 资金的利 息（如有） 2022 年半 年度偿还 累计发生 金额 2023 年半 年度期末 往来资金 余额 往来形 成原因 往来性质 （经营性 往来、非 经营性往 来） | 控 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2023-047 沈阳化工股份有限公司 第九届监事会第十三次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 同意：5票；反对：0票；弃权：0票 表决结果：通过 2、关于对中化集团财务有限责任公司风险评估报告的议案 1、会议的通知时间及方式：沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第 九届监事第十三次会议通知于 2023 年 8 月 14 日以电话及电子邮件方式发出。 2、会议的时间、地点和方式：本次会议定于 2023 年 8 月 24 日在公司办公楼 会议室以现场及视频表决相结合的方式召开。 3、会议出席情况：本次会议应出席监事 5 名，实际出席监事 5 名。 4、会议的主持人及列席人员：本次会议由公司监事会主席许卫东主持，无其 他人员列席本次会议。 5、会议召开的合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和公司章程的规定。 二、监事会会议审议情况 1、关于2023年半年度报告及摘要的议案 内容详见公司于同日在指定信息披露媒体上刊载的公司202 ...

中化集团财务有限责任公司（以下简称"公司"或"中化财务公司"）系经 中国银行保险监督管理委员会（现为国家金融监督管理总局）批准，于2008年6 月4日在北京成立的有限责任公司。现公司统一社会信用代码证号为： 沈阳化工股份有限公司关于 中化集团财务有限责任公司的风险评估报告 沈阳化工股份有限公司（以下简称"本公司"）按照《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第7号——交易与关联交易（2023年修订）》的要求，通过查验 中化集团财务有限责任公司的《企业法人营业执照》与《金融许可证》等资料， 并审阅了包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的中化集团财务有限责任 公司的定期财务报告，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报 告如下： 一、中化集团财务有限责任公司基本情况 911100007109354688；注册资本：60亿元；法定代表人：李福利；注册地址：北 京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心中座F3层。 | 股东名称 | 持股比例（%） | 认缴出资额（万元) | | --- | --- | --- | | 中国中化控股有限责任公司 | 37.00 | 222,000.00 | | 中国中化股份 ...

证券代码：000698 证券简称：沈阳化工 公告编号：2023-051 沈阳化工股份有限公司关于 召开公司2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 经沈阳化工股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董事会第十七次会议审议 通过，决定召开公司2023年第二次临时股东大会，现将有关事项公告如下： 一、会议召开的基本情况 （一）股东大会的届次：公司2023年第二次临时股东大会。 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 公司于2023年8月24日召开的第九届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召 开公司2023年第二次临时股东大会的议案》，会议决定于2023年9月11日（星期一） 召开公司2023年第二次临时股东大会。 （三）会议召开的合法性及合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1．现场会议召开时间：2023 年 9 月 11 日（星期一）下午 2：30 开始； 2．网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 202 ...