国元证券股份有限公司 全面风险管理制度 第一章 总则 第一条 为促进公司规范经营，加强公司全面风险管理，保障公司各项业 务持续、稳定、健康发展，依据《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理 条例》《证券公司风险控制指标管理办法》《证券公司全面风险管理规范》等法律、 法规和准则，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层以及全 体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、 声誉风险、洗钱风险、结算风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监 控、及时应对及全程管理。 第三条 公司全面风险管理的目标是：促进公司业务经营持续健康发展， 确保公司各项业务在可承受的风险范围内有序运作；保障公司资产和客户受托资 产的安全完整；公司经营中整体风险可测、可控、可承受，最终实现公司的经营 战略和发展目标。 第四条 公司全面风险管理工作遵循以下原则： (一)全面性原则。公司风险管理应当覆盖公司经营所面临的所有风险类别， 以及公司的所有业务、机构和人员，贯穿决策、执行、监督和反馈的全过程。 (二) 制衡性原则。公司风险管理应当通过制度、流程、系统管理 ...

国元证券股份有限公司 第十届董事会第十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届董事会第十六次会 议通知于 2024 年 8 月 13 日以电子邮件等方式发出，会议于 2024 年 8 月 23 日在 合肥市以现场结合视频、通讯表决的方式召开，本次会议应出席的董事 13 人， 实际出席的董事 13 人，其中阎焱先生通过视频方式出席会议；许植先生、于强 先生、沈春水先生、孙先武先生、王大庆先生、张本照先生、郎元鹏先生通过通 讯表决方式出席会议。本次董事会由董事长沈和付先生主持，本公司监事和部分 高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2024 年上半年经营管理层工作报告》。 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－026 （二）审议通过《公司 2024 年半年度报告及其摘要》。 表决结果：赞成票【13】票 ...

国元证券股份有限公司 内部控制制度 （经 2024 年 8 月 23 日第十届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为加强和规范公司内部控制，提高经营管理水平和风险防范能力， 促进公司可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》《企业内部控制基本规范》 及其配套指引、《证券公司内部控制指引》等法规、制度和公司企业文化理念体 系，制定本制度。 第二条 本制度所称内部控制是指公司根据法律法规的规定和中国证监会 的监管要求，对公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、 组织体系和控制措施。它是由公司董事会、监事会、党委、经营管理层和全体员 工实施的、旨在实现控制目标的过程。 第三条 公司内部控制的目标： （一）合理保证公司经营管理合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）防范经营风险和道德风险。 （三）保障客户及公司的资产安全、完整。 （二）重要性原则。内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和 高风险领域。 （三）制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 - 1 - （四）适应性原则。内部控制应符合国家有关 ...

《国元证券股份有限公司董事、监事和高级 管理人员所持本公司股份及其变动管理制 度》等制度修订说明 | 持本公司股份不超过一千股的，可一次 | | | --- | --- | | 全部转让，不受前款转让比例的限制。 | | | 第十六条 公司董事、监事和高级 | 第十五条 公司董事、监事和高级管 | | 管理人员所持本公司股份在下列情形下 | 理人员所持本公司股份在下列情形下不 | | 不得转让： | 得转让： | | （一）本公司股票上市交易之日起 | （一）本公司股票上市交易之日起 1 | | 1 年内； | 年内； | | （二）董事、监事和高级管理人员 | （二）董事、监事和高级管理人员离 | | 离职后半年内； | 职后半年内； | | （三）董事、监事和高级管理人员 | （三）公司因涉嫌证券期货违法犯 | | 承诺一定期限内不转让并在该期限内 | 罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 | | 的； | 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚 | | （四）法律、法规、中国证监会和 | 未满六个月的； | | 深交所规定的其他情形。 | （四）本人因涉嫌与本公司有关的证 | | | 券期货违法犯罪，被中 ...

编制单位：国元证券股份有限公司 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2024年初占用资 金余额 | 2024年1-6月占用累 计发生金额(不含利 | 2024年1-6月占 用资金的利息 | 2024年1-6月偿还 累计发生金额 | 2024年6月末占用 资金余额 | 占用形成原 因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 息) | (如有) | | | | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 总计 | | | | | | | | | | | | 其他关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上市公司 的关联关系 | 上市公司核算的 会计科目 | 2024年初占用资 金余 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－027 国元证券股份有限公司 第十届监事会第九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （二）审议通过《公司 2024 年半年度报告及其摘要》。 经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2024 年半年度报告的程序符合法 律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实 际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1 表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议 案。 《国元证券股份有限公司 2024 年半年度报告》详见 2024 年 8 月 27 日巨潮资 讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司 2024 年半年度报告摘要》 详见 2024 年 8 月 27 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）第十届监事会第九次会议通 知于 2024 年 8 月 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024－025 国元证券股份有限公司 刘超先生在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的持续健康发展和规 范运作做出了重要贡献。公司董事会对刘超先生任职期间所做的贡献表示衷心感 谢！ 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2024 年 8 月 22 日 关于董事辞职的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 国元证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）董事会于 2024 年 8 月 21 日 收到公司董事刘超先生的书面辞职报告。刘超先生因工作调整，申请辞去公司董事、 董事会审计委员会委员职务。截至本公告披露日，刘超先生不持有公司股份。 鉴于刘超先生的辞职未导致公司董事会人数低于法定最低人数要求，根据《公 司法》《公司章程》等规定，刘超先生的辞职报告自送达董事会之日起生效，辞职 后刘超先生不在公司及控股子公司担任任何职务。 ...

国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第三期）在深圳证券交易所上市的公告 司债券（第三期）在深圳证券交易所上市的公告》之盖章页） 国元证券股份有限公司 年 月 日 根据深圳证券交易所债券上市的有关规定，国元证券股份有限公司 2024 年 面向专业投资者公开发行公司债券（第三期）符合深圳证券交易所债券上市条件， 将于 2024 年 8 月 16 日起在深圳证券交易所上市，并面向专业投资者中的机构投 资者交易，交易方式包括匹配成交、点击成交、询价成交、竞买成交和协商成交。 债券相关要素如下： （本页无正文，为《国元证券股份有限公司 2024 年面向专业投资者公开发行公 | 国元证券股份有限公司 | 年面向专业投资者公开发 | 2024 | 债券名称 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 行公司债券（第三期） | | | | | | | | | | | 债券简称 | 国元 | 24 | 04 | | | | | | | | 债券代码 | 148856 | | | | | ...

债券代码:149599 债券简称:21 国元 02 国元证券股份有限公司2021年面向专业投资者公开发行公司债 券(第二期)2024年兑付兑息暨摘牌公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记 载、 误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示: 根据《国元证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司债券(第二 期) 募集说明书》和《国元证券股份有限公司 2021 年面向专业投资者公开发行公司 债券(第二期)在深圳证券交易所上市的公告》有关条款的约定,在本期债券的计息 期限内,每年付息一次,到期支付本金和最后一期的利息。 为确保本次兑付兑息工作的顺利进行,方便投资者及时领取本息,现将有关事宜 公告如下: 一、本期债券基本情况 3.债券简称:21 国元 02 4.债券代码:149599 5.发行总额:人民币 33亿元 6.发行价格:人民币 100元/张 7.存续期限:3年期固定利率债券 8.票面利率:3.18% 1 ● 债权登记日:2024年8月15日 ● 最后交易日:2024年8月15日 ● 兑付兑息日:2024年8月16日 ● 债券摘牌日:2024年8月16日 9.计息方式 ...