国元证券股份有限公司董事会秘书工作细则 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）的董事会秘书的工 作和行为，促进公司董事会秘书依法、充分履行职责，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券 法》）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法 规和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，结 合公司实际情况，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员，对公 司和董事会负责。法律、行政法规、部门规章、《上市规则》及《公司章程》等 对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。董事会秘书是公司与深圳 证券交易所（以下简称深交所）之间的指定联络人。 第三条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人 员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况，参加 ...

国元证券股份有限公司风险控制指标管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了建立以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系，加强公司 风险监管和内部控制，提升风险管理水平，有效防范和化解经营风险，根据《证 券公司风险控制指标管理办法》《关于加强上市证券公司监管的规定》等规定， 结合公司企业文化，制定本办法。 第二条 公司按照中国证监会发布的证券公司风险控制指标计算标准的规定， 遵循审慎、实质重于形式的原则，计算净资本、风险覆盖率、资本杠杆率、流动 性覆盖率、净稳定资金率等各项风险控制指标，编制净资本计算表、风险资本准 备计算表、表内外资产总额计算表、流动性覆盖率计算表、净稳定资金率计算表、 风险控制指标计算表等监管报表（以下统称风险控制指标监管报表）。 第三条 公司在投资或开展未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、 新业务前，应当按照规定事先向中国证监会、安徽证监局报告或者报批，待中国 证监会确定相应的风险控制指标标准及计算要求后执行。 第四条 净资本等各项风险控制指标数据的生成过程及计算结果应做到真实、 准确、完整，并接受监管部门的定期或者 ...

国元证券股份有限公司 董事会向经理层授权管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步完善国元证券股份有限公司（以下简称公司）法人治理结构，建立 科学、规范、高效的决策机制，根据《中华人民共和国公司法》《证券公司治理准则》《国 元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际，制定本办 法。 第二条 本办法所称"授权"是指董事会在不违反法律、法规、规章和规范性文件的 前提下，在一定条件和范围内，将其职权中的部分事项的决定权授予经理层行使。 第二章 授权管理机制 第五条 董事会通过公司内部制度、董事会决议、授权委托书等方式对经理层进行授 权。 第六条 法律法规和《公司章程》等明确规定只能由董事会行使的职权，不得授权经 理层行使。 第七条 涉及公司职工切身利益的重大事项，应当听取公司职工代表大会或工会的相 关意见建议。 第三条 公司执行委员会委员、总裁、副总裁、董事会秘书、总会计师、合规总监、 首席风险官、首席信息官以及实际履行上述职务的人员组成公司经理层。 第四条 董事会授权遵循"依法合规、合理适度、适时调整、权责一致、有效 ...

国元证券股份有限公司 向外部单位报送信息管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）定期报告及重 大事项在编制、审议和披露期间外部信息报送和使用管理工作，依据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国 元证券股份有限公司信息披露事务管理制度》（以下简称《公司信息披露制度》） 等规定，制定本制度。 第二条 本制度所指外部单位是除公司以外的其他单位，包括但不限于公司 的大股东、实际控制人、政府有关部门、证券监管部门和自律组织、媒体等外部 单位。 第三条 本制度所指信息指所有对公司证券及其衍生品价格可能产生影响 的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务数据、需报批的重大事项等。 相关人员履行保密义务，在条件允许情况下要求相关外部单位或个人提交保密承 诺书。 第八条 公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息的，需 ...

国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为切实加强国元证券股份有限公司（以下简称为公司）及工作人员 廉洁从业的监督管理，根据《中华人民共和国证券法》《证券投资基金法》《证 券公司监督管理条例》《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》《证券 经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》《证券基金经营机构董事、监事、高 级管理人员及从业人员监督管理办法》《关于加强注册制下中介机构廉洁从业监 管的意见》和其他有关规定，结合公司企业文化理念体系建设，制定本制度。 第二条 本制度所称廉洁从业，是指公司工作人员在开展证券期货业务及相 关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定、行业自律规则，遵守社会公 德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守 信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。中国共产党党 员还应遵守《中国共产党廉洁自律准则》和《中国共产党纪律处分条例》等党的 纪律和党的法规。 第三条 本制度所称工作人员是指以公司名义开展业务的人员，包括与公司 建立劳动关系的正式员工、与公司 ...

国元证券股份有限公司内部控制评价工作管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了规范公司内部控制评价工作，提高内部控制评价质量和效率， 建立健全公司内部控制体系，推动公司稳健经营和持续健康发展，根据《企业内 部控制基本规范》及其应用指引、《企业内部控制评价指引》、《证券公司内部控 制指引》等法规和规范性文件, 结合公司企业文化建设和廉洁从业管理、道德风 险防控工作，制定本办法。 第二条 本办法所称内部控制评价，是指公司董事会对内部控制的有效性进 行全面评价、形成评价结论、出具评价报告的过程。 公司董事会对内部控制评价报告的真实性负责。 第三条 内部控制评价的总体目标是通过全面评价公司内部控制的设计有 效性及运行有效性，及时发现各层面可能存在的缺陷或不足，进一步加强和规范 公司内部控制建设工作，提高公司经营管理水平和风险防范能力。 第四条 公司实施内部控制评价应当遵循下列原则： （一）全面性原则。评价工作应当包括内部控制的设计与运行，涵盖公司所 有部门、分支机构和子公司的各种业务和事项。 （二）重要性原则。评价工作应当在全面评价的基础上，关注重要 ...

国元证券股份有限公司 董事会战略与可持续发展委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为适应国元证券股份有限公司（以下简称公司）战略发展需要，增 强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性， 提高重大投资决策的质量和效益，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范 性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 公司董事会设立战略与可持续发展委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会（以下简称战略与可持续发展委员 会）是公司董事会下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 3 至 5 名董事组成，其中应至少包 括一名独立董事。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事 长担任。 第六条 战略与可持续发展委员会任 ...

国元证券股份有限公司 防控洗钱和恐怖融资风险管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为深入实践风险为本的工作方法，履行反洗钱和反恐怖融资义务， 维护国家金融安全和公司正常经营秩序，根据《中华人民共和国反洗钱法》《金 融机构反洗钱规定》《金融机构反洗钱和反恐怖融资监督管理办法》《证券期货 业反洗钱工作实施办法》《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》 《证券公司反洗钱工作指引》等规定，以及中国人民银行、中国证券监督管理委 员会、中国证券业协会等相关规范性文件要求，制定本办法。 第二条 本办法所称防控洗钱和恐怖融资风险（以下简称洗钱风险），即洗 钱风险管理，是落实反洗钱和反恐怖融资"风险为本"工作方法的深入实践，其 覆盖公司经营管理中可能被利用为洗钱和恐怖融资途径的所有业务环节。 本办法所指子公司，指按照反洗钱相关规定应履行反洗钱义务的公司控股子 公司。子公司名单由公司反洗钱管理部门根据监管要求确定并适时调整。 第三条 公司洗钱风险管理应当遵循以下主要原则： （一）全面性原则。洗钱风险管理应当贯穿决策、执行和监督的全过程；覆 盖各项业务活 ...

国元证券股份有限公司 合规管理有效性评估工作管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为指导公司开展合规管理有效性评估（以下简称合规评估）工作， 有效防范和控制合规风险，实现公司持续规范发展，根据《中华人民共和国证券 法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 《证券公司合规管理实施指引》《证券公司合规管理有效性评估指引（2021 年修 订）》等法律、法规和规范性文件，结合公司企业文化建设和廉洁从业管理、道 德风险防控工作，制定本管理办法。 第二条 本办法所称合规风险，是指因公司或员工的经营管理或执业行为违 反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、 出现财产损失或商业信誉损失的风险。本办法所称合规管理有效性评估，是指公 司授权相关内部部门或委托外部专业机构按照规定的原则、方法、程序和标准， 对公司日常决策和经营管理过程中与合规管理有关工作的有效性进行评价，及时 发现和解决合规管理中存在问题的系统性工作。 第三条 公司合规管理有效性评估的总体目标是通过定期和不定期、全面和 专项的评估工 ...

国元证券股份有限公司投资者关系管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟 通，加深投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是中小投资者的合法 权益，促进公司与投资者建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所股票上市规则》和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、充分的信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范 ...