国元证券股份有限公司 合规管理有效性评估工作管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为指导公司开展合规管理有效性评估（以下简称合规评估）工作， 有效防范和控制合规风险，实现公司持续规范发展，根据《中华人民共和国证券 法》《证券公司监督管理条例》《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》 《证券公司合规管理实施指引》《证券公司合规管理有效性评估指引（2021 年修 订）》等法律、法规和规范性文件，结合公司企业文化建设和廉洁从业管理、道 德风险防控工作，制定本管理办法。 第二条 本办法所称合规风险，是指因公司或员工的经营管理或执业行为违 反法律法规和准则而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、 出现财产损失或商业信誉损失的风险。本办法所称合规管理有效性评估，是指公 司授权相关内部部门或委托外部专业机构按照规定的原则、方法、程序和标准， 对公司日常决策和经营管理过程中与合规管理有关工作的有效性进行评价，及时 发现和解决合规管理中存在问题的系统性工作。 第三条 公司合规管理有效性评估的总体目标是通过定期和不定期、全面和 专项的评估工 ...

国元证券股份有限公司投资者关系管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管 理工作，加强公司与投资者及潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟 通，加深投资者对公司的了解和认同，切实保护投资者特别是中小投资者的合法 权益，促进公司与投资者建立长期、稳定的良性关系，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳 证券交易所股票上市规则》和《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、充分的信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、 回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范 ...

国元证券股份有限公司对外捐赠管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第 一 章 总 则 第一条 为进一步规范国元证券股份有限公司(以下简称公司)及所属全资 /控股子公司对外捐赠行为，加强公司对捐赠事项的管理，更好地履行公司的 社会责任和公民义务，全面、有效地宣传和提升公司品牌及企业形象，维护公司股东、 债权人及员工利益，根据《中华人民共和国公益事业捐赠法》《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件，以及省国资委党委、国元金控集团党委有关规定，结合公 司实际，制定本办法。 第二条 本办法适用公司及所属全资/控股子公司。控股子公司可根据本 办法，结合自身实际情况，制定具体实施细则。 第七条 公司及所属全资/控股子公司对外捐赠遵循"自愿无偿、量力而行、 程序规范、诚实守信"原则。 第二章 对外捐赠的范围和规模 第八条 公司对外捐赠范围包括公益性捐赠、救济性捐赠和其他捐赠。 1 (一)公益性捐赠，即向教育、科学、文化、卫生医疗、体育事业和环境保护、 节能减排等社会公益性事业的捐赠。 第三条 本办法所称对外捐赠是指公司及所属全资/控股子公司自愿无偿 将其有权处分的合法 ...

国元证券股份有限公司财务管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为了加强公司财务管理工作，规范财务行为，防范财务风险，保护股东及相 关方合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《会计法》、《金融企业财务规则》和《企 业会计准则》等有关法律、法规的规定，结合公司章程的要求和本公司具体情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司总部及各分支机构，公司控股的子公司参照执行。 第三条 公司财务管理的基本原则是以提高经济效益为中心，以权责发生制为核算基 础，建立和完善内部财务管理和控制制度，加强财务管理的基础工作，如实反映公司经营 和财务状况，防范和化解财务风险，实现公司持续经营和价值最大化。 第四条 公司财务管理的基本任务是组织各项财务收支的预测、计划、预算、控制、 核算、分析和评价工作，依法合理筹集和运营资金，有效利用公司各项资产，努力做好增 收节支工作，依法计算和缴纳各项税费，保障股东的合法权益。 第五条 公司法定代表人对本公司的财务会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。 第六条 公司按照法规规定设置总会计师职位，由公司董事会聘请符合任职条件 ...

国元证券股份有限公司 董事会风险管理委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善公司治理，提高公司风险控制的能力和水平，根据《中华人 民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立风险管理委员会，并制 定本工作细则。 第二条 董事会风险管理委员会（以下简称风险管理委员会）是董事会下设 的专门工作机构，对董事会负责。 第八条 风险管理委员会的主要职责是： 1 （一）对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见； 第二章 人员组成 第三条 风险管理委员会由 3 至 5 名董事组成。 第四条 风险管理委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董 事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 风险管理委员会设主任委员（召集人）1 名，负责主持委员会工作。 主任委员由董事会在委员内选举产生。 第六条 风险管理委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员 ...

第二条 公司重大信息内部报告是指当出现、发生或即将发生可能对公司 证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情况或事件时，信息报告义务人应及 时将有关信息向公司董事会秘书、董事会办公室报告。 第三条 本制度所称"信息报告义务人"（以下简称报告人）包括： 国元证券股份有限公司重大信息内部报告制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范国元证券股份有限公司（以下简称公司）重大信息内部报 告工作，明确公司各部门、各分支机构、各控股子公司（以下简称各单位）的信 息收集和管理办法，保证公司真实、准确、及时、完整地披露信息，根据《上市 公司信息披露管理办法》（以下简称《信息披露管理办法》）、《深圳证券交易所股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作》）、《国元证券股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《国元证券股份有限公司信息披露事务管 理制度》（以下简称《公司信息披露制度》等有关规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 （一）公司董事和高级管理人员； （二）公司 ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 至 5 名外部董事组成，审计委员会中的独立 董事的人数应占多数，且至少有 1 名独立董事为从事会计工作 5 年以上的会计专 业人士，并由会计专业的独立董事担任审计委员会的召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 国元证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为强化国元证券股份有限公司（以下简称公司）董事会决策功能， 更好发挥审计在公司监督体系中的重要作用，推进廉洁从业建设，确保公司董事 会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立审计委员会， 并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称审计委员会）是董事会下设的专门工 作机构，对董事会负责。 （一）监督年度 ...

国元证券股份有限公司金融工具分类、 计量及其公允价值确定管理办法 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了准确、客观地反映公司金融资产和负债的公允价值，确保提供的会 计信息真实、准确、完整、及时，维护股东及相关方合法权益，根据《企业会计准则》 和《国元证券股份有限公司财务管理制度》的规定，特制定本办法。 第二条 本办法所指的金融资产，是指公司的下列资产： （一）现金； （二）持有的其他单位的权益工具，即能证明拥有某个企业在扣除所有负债后的 资产中的剩余权益的合同。比如，企业发行的普通股，以及企业发行的、使持有者有 权以固定价格购入固定数量本企业普通股的认股权证等； （三）从其他单位收取现金或其他金融资产的合同权利； （四）在潜在有利条件下，与其他单位交换金融资产或金融负债的合同权利； （五）将来须用或可用公司自身权益工具进行结算的非衍生工具的合同权利，公 司根据该合同将收到非固定数量的自身权益工具； （六）将来须用或可用公司自身权益工具进行结算的衍生工具的合同权利，但公 司以固定金额的现金或其他金融资产换取固定数量的自身权益工具的衍生工具合同权 利除 ...

国元证券股份有限公司 董事会薪酬与提名委员会工作细则 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 进一步建立健全公司董事及高级管理人员的提名、考核和薪酬管理 制度，完善公司治理，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，公司董事会设立薪酬与提名 委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会薪酬与提名委员会（以下简称薪酬与提名委员会）是董事会 下设的专门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与提名委员会由 3 至 5 名董事组成，独立董事应占多数并担 任召集人。 第四条 薪酬与提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 薪酬与提名委员会设主任委员（召集人）1 名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。主任委员由董事会在委员内选举产生。 第六条 薪酬与提名委员会委员任期与董事任期一致。可以连选连任。期间 如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并 ...

国元证券股份有限公司 对外担保及提供财务资助管理制度 （经 2025 年 6 月 30 日第十届董事会第二十六次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范公司对外担保和提供财务资助的行为，严格控制对外担保和 提供财务资助风险，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国证券法》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证 券交易所股票上市规则》等相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《国元证 券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括公司 对控股子公司的担保。 第三条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或 者无偿提供资金、委托贷款等行为。但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； 第四条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度对外提供财务资助的相 关规定执行： （一）公司主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二）为他人承担费用； ...