（经 2023 年 12 月 15 日第十届董事会第十一次会议审议通过） 第一章 总则 国元证券股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一条 为强化国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功 能，更好发挥审计在公司监督体系中的重要作用，推进廉洁从业建设，确保公司 董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》 等法律、行政法规、规范性文件及《国元证券股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会（以下简称"审计委员会"）是董事会下设的专 门工作机构，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 至 5 名外部董事组成，审计委员会中的独立 董事的人数应占多数，且至少有 1 名独立董事为从事会计工作 5 年以上的会计专 业人士，并由会计专业的独立董事担任审计委员会的召集人。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（ ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-006 投资者关系活动 特定对象调研 □分析师会议 类别 媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 活动参与人员 中金公司 龚思匀 富国基金 徐健荣 时间 2023年11月28日下午14:00-15:00 地点 公司 形式 现场调研 上市公司接待人 执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士 员姓名 证券事务代表杨璐女士 交流内容及具体 1.请教公司在金融科技方面的投入情况？ 问答记录 近5年，公司在IT投入上始终保持增长态势，其中2022 年IT投入为2.45亿，同比增加8.41%，分别占当年母公司营 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 国元证券股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-005 投资者关系活动 特定对象调研 □分析师会议 类别 媒体采访 业绩说明会 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 活动参与人员 华创证券 徐康、刘潇伟 时间 2023年11月22日上午11:00-12:00 地点 公司 形式 现场调研 上市公司接待人 执行委员会委员、副总裁、董事会秘书刘锦峰女士 员姓名 交流内容及具体 1.公司第一大股东为国元金控，对公司有哪些业务赋能？ 问答记录 公司控股股东国元金控集团是以金融业为主体的安徽省 属国有独资大型投资控股类企业、省属金控集团，也是牌照较 为齐全的安徽省国资金融平台，已全方位、全链条构建起包括 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023-062 国元证券股份有限公司 关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽省绿 色食品产业主题投资基金合伙企业（有限合伙）暨关联交易 的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 2023 年 10 月 26 日，国元证券股份有限公司（以下简称"公司"）第十届董 事会第十次会议审议通过《关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽 省绿色食品产业主题投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名）暨关联交易的议 案》。公司全资子公司国元股权投资有限公司（以下简称"国元股权"）拟以自 有资金认缴出资不超过 10 亿元参与安徽省绿色食品产业主题投资基金合伙企业 （有限合伙）（以下简称"绿色食品产业主题母基金"），有关该项关联交易的 内容详见 2023 年 10 月 27 日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证 券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。 二、绿色食品产业主题母基金的进展情况 近日，公司收到国元股权的通知，绿色食品产业主题母基金已根据《 ...

1.国元证券股份有限公司（以下简称"国元证券"或"公司"）全资子公司 国元股权投资有限公司（以下简称"国元股权"）拟与安徽省财金投资有限公司、 合肥庐州壹号产业基金有限公司、亳州市产业投资有限公司、蚌埠靓淮河水利投 资集团有限公司、淮南淮粮控股（集团）有限公司、阜阳市颍科创新投资有限公 司等出资人共同发起设立安徽省绿色食品产业主题投资基金合伙企业（有限合伙） 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－061 国元证券股份有限公司 关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安 徽省绿色食品产业主题投资基金合伙企业（有限合伙） （暂定名）暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易概述 （暂定名，以市场监督管理局最终核准登记的名称为准，以下简称"绿色食品产 业主题母基金"）。 2.绿色食品产业主题母基金拟委托国元股权作为基金的管理人。 3.绿色食品产业主题母基金总规模约为 83.40 亿元，原则上分 5 年出资，国 元股权拟以自有资金认缴出资不超过 10 亿元，占基金总规模不超过 11.9904%。 绿色食品 ...

国元证券股份有限公司独立董事 关于全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽省绿 色食品产业主题投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名） 暨关联交易的独立意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 修订）》等有关规定，我们作为国元证券股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，本着勤勉尽责的工作态度，基于独立 客观的立场，在本次董事会会议召开前，召开了独立董事专门会 议对本次关联交易事项进行了事前审核，全票同意并将该议案提 交董事会审议。现就公司第十届董事会第十次会议审议的《关于 全资子公司国元股权投资有限公司发起设立安徽省绿色食品产 业主题投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名）暨关联交易的 议案》，发表独立意见如下： 1.国元股权投资有限公司发起设立安徽省绿色食品产业主 题投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名）暨关联交易事项， 符合公司及全体股东的利益，不会对公司主营业务、持续经营能 力及资产状况造成不利影响；对公司独立性不构成影响，公司也 不会因此形成对关联方的依赖。 2.本次关联交易按照客观公平、平等自愿、互惠互利的市场 ...

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2023－060 国元证券股份有限公司 第十届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 国元证券股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）第十届董事会第 十次会议通知于 2023 年 10 月 25 日以电子邮件等方式发出，会议于 2023 年 10 月 26 日以通讯方式召开，全体董事同意豁免本次会议通知时间期限的要求，并 认可本次董事会的召集、召开和表决程序合法有效。本次会议应表决的董事 14 人，实际表决的董事 14 人。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和《公司章程》等有关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议： （一）审议通过《公司 2023 年第三季度内部审计工作报告》。 表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本 议案。 2023 年 10 月 24 日，公司第十届董事会审计委员会 2023 年第六次会议全票 审议通过本议案。 （二）审议通过《关于全资子公司 ...

Financial Performance - Total operating revenue for Q3 2023 reached ¥1,822,880,494.51, an increase of 28.53% compared to ¥1,418,293,205.51 in the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥512,333,048.32, up 24.55% from ¥411,346,538.00 in Q3 2022[3] - Net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was ¥455,164,488.05, a 12.16% increase from ¥405,805,512.42 in the same period last year[3] - The net profit for Q3 2023 was CNY 1,427,085,495.14, an increase of 22.98% compared to CNY 1,160,543,160.57 in Q3 2022[23] - The total comprehensive income for Q3 2023 reached CNY 1,792,145,341.97, up 22.09% from CNY 1,467,292,507.58 in the same period last year[23] - Basic and diluted earnings per share for Q3 2023 were both CNY 0.33, compared to CNY 0.27 in Q3 2022, reflecting a 22.22% increase[24] Assets and Liabilities - The total assets as of September 30, 2023, amounted to ¥134,950,158,991.92, reflecting a 4.21% increase from ¥129,480,645,658.14 at the end of the previous year[4] - Total assets as of October 1, 2023, amounted to CNY 129.50 billion, showing a slight increase from CNY 129.48 billion at the end of 2022[28] - Total liabilities decreased by 51.04% to CNY 1,453,177,728.98, mainly due to a reduction in the scale of government bond offset futures margin business[9] - Total liabilities reached CNY 96.55 billion, which is marginally higher than CNY 96.52 billion reported at the end of 2022[28] - The company's equity attributable to shareholders reached ¥34,075,880,815.18, compared to ¥32,939,139,162.13, marking an increase of 3.4%[21] Cash Flow - Cash flow from operating activities showed a negative net amount of ¥7,783,959,300.58 for the year-to-date period, compared to a negative ¥2,370,838,574.67 in the same period last year[4] - The net cash flow from operating activities was negative CNY 7,783,959,300.58, worsening from negative CNY 2,370,838,574.67 in the previous year[25] - Cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 were CNY 30,465,840,175.26, down from CNY 32,626,679,364.21 at the end of Q3 2022[26] Income Sources - Net income from commission and fees decreased by 36.39% to CNY 942,472,111.73 compared to the same period last year[9] - Investment income surged by 1234.58% to CNY 1,169,828,591.89, primarily due to increased gains from trading financial assets and derivatives[9] - Other business income rose by 64.80% to CNY 1,612,163,887.45, attributed to increased revenue from the futures subsidiary's spot basis trading[9] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 110,198, with the largest shareholder holding 21.70% of the shares[11] Other Financial Metrics - The weighted average return on equity for Q3 2023 was 1.53%, an increase of 0.28 percentage points from 1.25% in Q3 2022[4] - The company reported a significant increase in deferred tax liabilities by 144.38% to CNY 214,893,529.84, due to changes in the tax basis from other debt investments[9] - Other comprehensive income increased by 371.27% to CNY 463,384,516.94, driven by gains from other debt investments[9] - The company raised CNY 36,411,662,870.00 from bond issuance in Q3 2023, compared to CNY 35,957,630,000.00 in Q3 2022[26] - The company implemented new accounting standards starting January 1, 2023, affecting the financial statements and retained earnings[27] - The third-quarter report was not audited, indicating that the figures presented are preliminary and subject to change[28]

本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并 对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 国元证券股份有限公司（以下简称"发行人"）公开发行不超过人民币 100 亿 元公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕1993 号文注册。 国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券（第二期） （以下简称"本期债券"）发行规模不超过 15 亿元（含 15 亿元）。 债券代码：148479 债券简称：23 国元 02 国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公司债券 （第二期）票面利率公告 （本页以下无正文） 司债券（第二期）票面利率公告》之盖章页） 国元证券股份有限公司 2023 年 10 月 17 日 （本页无正文，为《国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公 （本页无正文，为《国元证券股份有限公司 2023 年面向专业投资者公开发行公 司债券（第二期）票面利率公告》之盖章页） 西部证券股份有限公司 2023 年 10 月 17 日 2023 年 10 月 17 日，发行人和主承销商在网下向专业机构投资者进行了票 面 ...

国元证券股份有限公司 经济责任审计实施办法 （经2023年9月21日第十届董事会第八次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为规范公司经济责任审计工作，提高审计质量和效果，根据《证券 法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》 《证券经纪业务管理办法》《证券公司分支机构监管规定》《党政主要领导干部和 国有企事业单位主要领导人员经济责任审计规定》《内部审计基本准则》及相关 内部审计具体准则等法律法规和行业规范，结合公司企业文化建设和廉洁从业管 理、道德风险防控工作，制定本办法。 第二条 本办法所称经济责任，是指领导干部及相关人员在任职期间，对其 管辖范围内贯彻执行党和国家经济方针政策、决策部署，推动公司发展，管理有 关经济活动应当履行的职责。 第三条 本办法所称经济责任审计，是指内部审计部门、内部审计人员或符 合有关规定的会计师事务所对公司所管理的领导干部及相关人员在任职期间的 经济责任履行情况的监督、评价和建议活动。 第四条 经济责任审计工作以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论、 "三个代表"重要思想、科学发展观、习近平新时代中国特色社会主义思想为指 导，贯彻创新、协调、绿色、 ...