| 债券简称：25 | 国元 | 02 债券代码：524219 | | --- | --- | --- | | 债券简称：25 | 国元 | 债券代码：524220 03 | 国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行 公司债券（第二期）发行结果公告 本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公 告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。 国元证券股份有限公司（以下简称"发行人"）向专业投资者公开发行不超过 75 亿元（含）的公司债券已获得中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕316 号文 注册。根据《国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司债券（第 二期）发行公告》，国元证券股份有限公司 2025 年面向专业投资者公开发行公司 债券（第二期）（以下简称"本期债券"）发行规模为不超过 20 亿元（含 20 亿元）， 发行价格为每张 100 元，采取线上簿记建档系统的方式面向专业机构投资者询价、 根据簿记建档情况进行配售的发行方式。 本期债券发行时间自 2025 年 4 月 11 日至 2025 年 4 月 14 日，具体发行情况如 下： 1 ...

4月11日，安徽证监局披露行政监管措施决定书显示，国元证券因投行业务违规被出具警示函。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期 货市场诚信档案。 这已是国元证券本月被披露的第二张来自安徽证监局的警示函。 经查，安徽证监局发现，国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分。 安徽证监局指出，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条第（一）项及第七条第（一）项的规定， 违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。 （文章来源：南方都市报） 4月2日，安徽证监局披露，经查，国元证券员工王洋在洛阳滨河南路营业部任职期间，作为证券从业人员，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券账 户的行为，不符合《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第一项、第二十六条第一款的规定，违反了《证券公司和证券投资基 金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款的规定。 根据《 ...

| | | 所持限售股 | 限售股占现总 | 本次解除限售数 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 股东名称 | 份数量 | 股本比例 | 量(股) | 备注 | | | | (股) | (%) | | | | | 广东弘德投资管理 有限公司一广东弘 德恒顺新材料创业 | 2,832,000 | 2.78 | 2,832,000 | | | | 投资合伙企业(有 | | | | | | | 限合伙) | | | | | | 2 | 尤枝辉 | 1.980.000 | 1.94 | 1.980.000 | | | 3 | 叶辉 | 1.320.000 | 1.29 | 1.320.000 | | 瑞德智能于2022年4月12日在深圳证券交易所创业板上市，公司首次公开发行2,548.80万股，全部为公开发行的新股，发行价格为31.98元/股。瑞德智能本次 的保荐机构(主承销商)为国元证券股份有限公司，保荐代表人车达飞、王健翔。目前该股股价处于破发状态。 中国经济网北京4月14日讯瑞德智能（301135）(301135.SZ)今日有6,132,000股限售 ...

中国经济网北京4月14日讯 中国证监会网站4月11日发布了关于对国元证券（000728）股份有限公司采 取出具警示函措施的决定（中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2025〕25号）。 经查，安徽证监局发现国元证券股份有限公司在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、 个别项目尽职调查不充分。 上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（证监会公告〔2018〕6号）第四条第 （一）项及第七条第（一）项的规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证 监会令第166号）第六条的规定。 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，安徽证监局决定对 国元证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 上交所于3月14日披露关于对国元证券股份有限公司及马志涛、徐明予以纪律处分的决定。国元证券股 份有限公司为安徽安芯电子科技股份有限公司（以下简称"安芯电子"）首次公开发行股票并在科创板上 市申请项目保荐人，马志涛、徐明为保荐代表人。安芯电子曾向上交所申请首次公开发行股票并在科创 板上市，后撤回发行上市申请文件。 国元 ...

Core Viewpoint - Multiple listed securities firms achieved a strong start in Q1 2025, with all reporting double-digit profit growth, driven primarily by wealth management and proprietary trading businesses [2][7]. Group 1: Performance Overview - As of April 11, 2025, 10 listed securities firms have released their Q1 performance forecasts, all showing double-digit net profit growth, with three firms reporting over 100% year-on-year increases [2][3]. - Guotai Junan Securities is expected to report a net profit of between 11.201 billion to 12.445 billion yuan, representing a year-on-year increase of 350% to 400%, making it the top performer [3][4]. - CITIC Securities reported a net profit of 6.545 billion yuan, marking the smallest growth among the firms at 32% [6][4]. Group 2: Growth Drivers - The growth in net profits is attributed to significant increases in wealth management and proprietary trading revenues, with active market trading contributing to these results [7][8]. - In Q1, the number of new A-share accounts increased by 32% year-on-year, with daily average trading volume rising by 74.7% [7]. - The issuance of equity funds also saw a substantial increase, with 72 new funds established, reflecting a growth rate of 66.06% [7]. Group 3: Analyst Predictions - Analysts predict a wide range of growth rates for the securities firms, with estimates for net profit growth varying from 23% to 77.7% [2][12]. - High expectations for brokerage and credit business revenues are noted, with predictions of increases of 65.7% and 77.1% respectively [12][13]. - Analysts agree that the overall performance of the securities sector is likely to benefit from a recovering market and increased trading activity [13].

国元证券股份有限公司耿军军,王朗近期对大华股份进行研究并发布了研究报告《2024年年度报告点评：营业收入基本持平，加大研发布局未 来》，给予大华股份买入评级。 大华股份(002236) 事件： 公司于2024年3月28日收盘后发布《2024年年度报告》。 点评： 营业收入同比基本持平，国内外诸多因素致净利润下滑 2024年，公司坚持精细化管理和高质量发展的经营理念，实现营业收入321.81亿元，同比下降0.12%；实现归母净利润29.06亿元，同比下降 60.53%，主要是2023年出售零跑股权对利润的影响导致；实现扣非归母净利润23.47亿元，同比下降20.74%；受需求收缩、竞争加剧影响，全年实 现毛利率38.84%，同比下滑2.8%。公司延续了费用结构强管控的策略，全年三费总额105亿元，与2023年基本持平。受汇率波动影响，本年度汇 兑收益0.37亿元，较上年同期收窄1.43亿元，影响当期利润增速。 国内业务有所承压，海外及创新业务保持良好增长态势 2024年，分业务板块看，国内业务实现营收158.87亿元，同比下滑5.95%。其中，政府侧投资总体处于低迷期，叠加地方化债压力，公司政府业务 全年实现营 ...

国元证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行次级债券 获中国证券监督管理委员会注册批复的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 近日，国元证券股份有限公司（以下简称公司）收到中国证券监督管理委员 会（以下简称中国证监会）《关于同意国元证券股份有限公司向专业投资者公开 发行次级债券注册的批复》（证监许可〔2025〕647号），批复内容如下： 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025-009 三、本批复自中国证监会同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期 内可以分期发行次级债券。 四、自中国证监会同意注册之日起至本次次级债券发行结束前，公司如发生 重大事项，应及时报告并按有关规定处理。 公司将按照有关法律法规、上述批复文件的要求及公司股东大会的授权办理 次级债券发行的相关事宜，并及时履行信息披露义务。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2025 年 4 月 12 日 一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过30亿元次级债券的注册 申请。 二、本次发行次级债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。 ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 智通财经4月11日讯（记者 赵昕睿）一月不到，国元证券又因投行业务违规受到监管处罚。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00004615 | 分 炎 | | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | ਉ 称 | 关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | 文 특 | 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书〔2025〕25号 | 主题词 | 4月11日，安徽证监局公告，经查，发现国元证券在开展投资银行业务过程中，存在个别内控制度执行不到位、个别项目尽职调查不充分等情形。 这并非国元证券近期首次因投行业务违规受罚。作为公司核心业务之一，今年 3 月，国元证券刚因投行业务违规被上交所出具罚单。在其锚定"产业投行" 发展方向的当下，这些处罚或也给业务开展带来相关影响。 保荐机构存在2项违规情形 聚焦本次处罚，监管除上述对公司开展投行业务进行简单阐述外，并未具体开展违规情形，但从相关违规条例中或有更多眉目。 据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条规定 ...

而在上周，安徽证监局同样披露了一张涉国元证券员工的行政罚单。4月2日，安徽证监局发布公告表 示，国元证券员工王洋在洛阳滨河南路营业部任职期间，未严格规范自身执业行为，存在操作他人证券 账户的行为，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定，决定对其采取出具警 示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 公告显示，经查，国元证券在开展投资银行业务过程中，个别内部制度执行不到位、个别项目尽职调查 不充分。 安徽证监局表示，上述情形不符合《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定，违反了《证 券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第六条的规定。 对此，安徽证监局决定对国元证券采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。并要求 国元证券认真查找和整改问题，加强相关法律法规学习，强化各项业务内部控制和合规管理，按照内部 问责制度对相关责任人员进行内部问责，并在收到本决定书之日起30日内向提交书面整改报告。 此次被罚或与此前被上交所通报的内容有关。3月16日，上交所接连发布三张罚单，揭开了安芯电子主 动撤回IPO申请背后的真相。作为安芯电子IPO的保荐机构， ...

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级 证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2025－008 国元证券股份有限公司2025年第一季度业绩快报 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏。 特别提示：本公告所载2025年第一季度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与2025 年第一季度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意投资风险。 一、2025年第一季度主要财务数据和指标(合并报表) ■ 注：公司按照《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》（中期协字〔2024〕235号），对 基差贸易业务收入按净额法确认。为了保证数据的一致性，相应调整了营业收入上年同期数。 二、经营业绩和财务状况情况说明 三、与前次业绩预计的差异说明 公司在本次业绩快报披露前，未进行2025年第一季度业绩预计的披露。 四、备查文件 经公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。 特此公告。 国元证券股份有限公司董事会 2025年一季度，公司坚持稳中求进，聚焦金融"五篇大文章"，落实"六个一 ...